1填空题1 / 150
公司最近（ ）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。
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A. 3
职业资格类证劵从业资格证券发行与承销
2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(5)
150 题含答案证券发行与承销
2填空题2 / 150
初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（ ）进行同比例配售。
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C. 全部有效申购
3填空题3 / 150
境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为（ ）。
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C. 公司前一次发行B股的招股说明书公布日至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于12个月
4填空题4 / 150
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（ ）。
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C. 公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
5填空题5 / 150
战略投资者持有的配售部分股票的时间不少于（ ）。
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A. 12个月
6填空题6 / 150
证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不得少于人民币（ ）万元。
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A. 5000
7填空题7 / 150
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应（ ）。
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B. 不少于1．5亿人民币
8填空题8 / 150
保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个工作日内向（ ）报送“保荐总结报告书”。
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D. 10；中国证监会和证券交易所
9填空题9 / 150
债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的（ ）以上。
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B. 2/3
10填空题10 / 150
企业债券到期前（ ），发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前（ ）终止上市交易。
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B. 1周；半个月
11填空题11 / 150
向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（ ）方式。
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D. 公开竞价
12填空题12 / 150
在首次公开发行股票的申请文件中，信息披露的方式不包括（ ）。
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C. 在证监会指定的公众电视节目中公布
13填空题13 / 150
承销拟公开发行证券的公司票面总值超过（ ）的，证券经营机构应当组成承销团进行承销。
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C. 人民币5 000万元
14填空题14 / 150
用于法人配售的股票不得多于发行量的（ ）%，一般不少于（ ）万股。
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A. 75；100
15填空题15 / 150
股份有限公司的董事会秘书由（ ）提名。
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D. 董事长
16填空题16 / 150
公司章程的效力终止于（ ）。
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C. 公司被依法核销
17填空题17 / 150
绝对估值法亦称贴现法，主要包括（ ）、现金分红折现法(DDM)。
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B. 公司贴现现金流量法(DCF)
18填空题18 / 150
关联交易的价格原则上应不偏离（ ）的价格或收费的标准。
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A. 市场独立第三方
19填空题19 / 150
清算小组自成立日起，当在（ ）日内在报刊上公布。
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A. 60
20填空题20 / 150
拟发行公司在发审会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（ ），并对招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。
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D. 2个工作日内向中国证监会书面说明
21填空题21 / 150
在我国内地，商业银行次级定期债务的固定期限最短为（ ）年。
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D. 5
22填空题22 / 150
证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括（ ）。
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A. 取消承销业务资格
23填空题23 / 150
向不特定投资者公开募集股份，发行价格应（ ）。
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C. 不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
24填空题24 / 150
下列有关股份制改组资产评估的陈述，错误的是（ ）。
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A. 资产评估范围包括固定资产、长期投资、流动资产、无形资产、流动资金、其他资产及负债
25填空题25 / 150
资产流动性风险属于（ ）。
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A. 市场风险
26填空题26 / 150
股票上市应公告持有公司股份最多的前（ ）名股东的名单和持股数额。
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B. 10
27填空题27 / 150
在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其（ ）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。
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A. 全部财产
28填空题28 / 150
国际推介的对象主要是（ ）。
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A. 机构投资者
29填空题29 / 150
根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由（ ）向公司登记机关申请设立登记。
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B. 董事会
30填空题30 / 150
国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（ ）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（ ）万元人民币。
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B. 4；6000
31填空题31 / 150
在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内（ ），随行就市发行。
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A. 自定销售价格
32填空题32 / 150
境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文本外，另须报送其他文件。以下不属于另需报送的文件是（ ）。
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A. 特殊目的公司最终控制人的身份证明文件
33填空题33 / 150
中国证监会（ ）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。
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A. 发行审核委员会
34填空题34 / 150
股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报（ ）核准。
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C. 中国证监会
35填空题35 / 150
《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于（ ）。
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C. 最近3年实现的平均分配利润的20%
36填空题36 / 150
主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（ ）。
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D. 尽职调查
37填空题37 / 150
关于股份有限公司分立，下列说法正确的是（ ）。
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B. 股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
38填空题38 / 150
下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（ ）。
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D. 花旗银行
39填空题39 / 150
公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴，其他发起人（ ）。
查看答案
A. 承担连带责任
40填空题40 / 150
上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议（ ）日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每（ ）日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。
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B. 90；30
41填空题41 / 150
全额包销方式未售出部分由（ ）持有。
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C. 承销商
42填空题42 / 150
债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（ ）个月后向（ ）提交年度报告。
查看答案
D. 4；交易所与证监会
43填空题43 / 150
公司初次发行股票时其向社会公众发行的部分不得少于拟发行股本总额的（ ）%。
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C. 25
44填空题44 / 150
以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于（ ）指定的银行账户。
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B. 证券登记结算机构
45填空题45 / 150
按照（ ），可以将债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。
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A. 发行主体
46填空题46 / 150
发行人董事、监事、高级管理人员在近（ ）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
查看答案
C. 3
47填空题47 / 150
以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后的（ ）天内，公司董事会向公司登记管理机关申请设立登记。
查看答案
C. 30
48填空题48 / 150
我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定行使超额配售选择权。超额配售选择权俗称“绿鞋”，是指（ ）授予主承销商的一项选择权。
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A. 发行人
49填空题49 / 150
首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。
查看答案
B. 2
50填空题50 / 150
承销金融在3亿元以下，成员在( )家以上的承销团，可设2至3家副主承销商。
查看答案
D. 3
51填空题51 / 150
目前，财政部在上海、深圳交易所和银行间债券市场上主要以（ ）方式发行国债。
查看答案
A. 公开招标
52填空题52 / 150
破产清算组对（ ）负责并报告工作。
查看答案
C. 破产企业的主管部门
53填空题53 / 150
上市公司新股发行申请的审核意见（ ）。
查看答案
B. 由股票发行审核委员会作出
54填空题54 / 150
以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为（ ）。
查看答案
A. 荷兰式
55填空题55 / 150
在核准制下，证券发行监管要以（ ）为中心，增强信息披露的准确性和完整性。
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D. 强制性信息披露
56填空题56 / 150
股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应缴付（ ）的申购资金。
查看答案
D. 100%
57填空题57 / 150
采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备（ ）。
查看答案
C. 信息备忘录
58填空题58 / 150
中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股的有关通知》，在（ ）年颁布。
查看答案
A. 2000
59填空题59 / 150
下列属于发起人的权利的是（ ）。
查看答案
A. 起草公司章程
60填空题60 / 150
公司债券发行时，（ ）日发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。
查看答案
A. T-3
61多选题61 / 150
在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有（ ）。
查看答案
A. 有限责任公司 B. 独资企业 C. 股份有限公司 D. 重点国有企业
62多选题62 / 150
内部融资的特点是（ ）。
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A. 自主性 C. 低成本性 D. 低风险性
63多选题63 / 150
发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括（ ）。
查看答案
A. 股票种类 B. 发行股数及占发行后总股本的比例 C. 发行前和发行后每股净资产 D. 发行方式与发行对象
64多选题64 / 150
申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括（ ）。
查看答案
A. 国债承销团成员应具备的基本条件 C. 注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构 D. 营业网点在40个以上
65多选题65 / 150
首次公募股票时，招股说明书在“概览”中应简介（ ）。
查看答案
A. 承销费用 B. 发行人的股东 C. 发行人的主要财务数据 D. 募股资金主要用途
66多选题66 / 150
下列各项中，属于破产清算组的职责的有（ ）。
查看答案
A. 保管、清理破产财产 B. 对破产财产进行估计 C. 对破产财产进行分配 D. 对破产企业未履行的合同决定解除或继续履行
67多选题67 / 150
在发行新股招股说明书中，资产、股权转让发生的关联交易，至少应披露以下哪些内容?（ ）
查看答案
A. 定价原则 B. 资产的账面价值、评估价值 C. 转让价格 D. 结算方式及获得的转让收益
68多选题68 / 150
持续督导期间，保荐人应督导发行人（ ）。
查看答案
A. 有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 B. 有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制 C. 有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 D. 履行信息准确及时披露的义务
69多选题69 / 150
股东大会的决议在下列哪些情况下将无效?（ ）
查看答案
A. 大会决议违反国家法律法规 B. 公司召开会议时没有发布公司的财务报表给股东 D. 股东大会已办理好登记变更，但变更没有征得当地法院的同意
70多选题70 / 150
在我国内地，承销商为发行人销售股票的方式有（ ）。
查看答案
A. 包销 B. 代销
71多选题71 / 150
上市公司设立独立董事的条件有（ ）。
查看答案
B. 具有5年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验 D. 持有上市公司1%以上的股东的直系亲属不得担任独立董事
72多选题72 / 150
公司有以下（ ）原因之一的，可以解散。
查看答案
A. 股东大会决议解散 B. 因公司合并或者分立需要解散 C. 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
73多选题73 / 150
股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（ ）。
查看答案
B. 股份资本 C. 注册资本
74多选题74 / 150
投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括（ ）。
查看答案
A. 发行人的行业分布、行业政策 B. 发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位 C. 发行人经营状况和发展前景分析 D. 发行人盈利能力和财务状况分析
75多选题75 / 150
申请企业债券上市，应当符合的条件有（ ）。
查看答案
B. 具有偿债能力 C. 所筹资金用途符合国家产业政策 D. 企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
76多选题76 / 150
采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举（ ），并通过公司章程草案。
查看答案
A. 董事会成员 C. 监事会成员
77多选题77 / 150
发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括（ ）。
查看答案
A. 可转换债券的本金利息 B. 违约金 C. 损害赔偿金 D. 实现债权的费用
78多选题78 / 150
属于上市公司发行可转换公司债券的发行条件中关于法人治理结构的有（ ）。
查看答案
A. 公司章程合法有效，董事会、监事会和独立董事组织健全，能够依法有效履行职责 C. 上市公司与控制股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理 D. 最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
79多选题79 / 150
清算价值反映了当企业处于清算全部资产的局面时，偿付完（ ）和（ ）后，公司还剩下多少资产偿付其他长期债务。
查看答案
A. 应付款项 C. 流动负债
80多选题80 / 150
审计风险由（ ）组成。
查看答案
B. 固有风险 C. 控制风险 D. 检查风险
81多选题81 / 150
上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市（ ）。
查看答案
A. 公司有重大违法行为 B. 发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C. 公司最近2年连续亏损 D. 未按照可转换公司债券募集办法履行义务
82多选题82 / 150
下列关于证券公司债券说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 证券公司债券发行必须报经中国证监会批复 B. 未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行 C. 证券公司金融债券可以定向发行
83多选题83 / 150
反收购管理层防卫策略有（ ）。
查看答案
B. 金降落伞策略 C. 银降落伞策略 D. 积极向其股东宣传反收购的思想
84多选题84 / 150
外资股份发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（ ）。
查看答案
A. 发行方式 B. 国际配售与公开募集的比例 C. 拟进行国际分销的地区 D. 上市地点
85多选题85 / 150
公司债券的种类有（ ）。
查看答案
A. 记名公司债券和不记名公司债券 B. 可转换公司债券和非转换公司债券 D. 无担保公司债券和有担保公司债券
86多选题86 / 150
董事的勤勉义务包括（ ）。
查看答案
A. 公平对待所有股东 B. 向监事提供有关情况和资料 C. 谨慎、认真 D. 定期报告并签署书面意见
87多选题87 / 150
股份有限公司发起人应当承担的法定责任有（ ）。
查看答案
B. 公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任 C. 公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任 D. 在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任
88多选题88 / 150
股东的义务包括有（ ）。
查看答案
A. 遵守法律、行政法规和公司章程 B. 除法律、法规规定的情形外，不得退股 C. 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任 D. 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
89多选题89 / 150
关于发行可转换公司债券净资产要求，下列说法错误的是（ ）。
查看答案
B. 有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元 D. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
90多选题90 / 150
上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列哪些要求披露有关信息?（ ）
查看答案
A. 本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知 C. 股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样 D. 对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争
91多选题91 / 150
依据现行法律、法规，我国股份有限公司的设立可以采取（ ）的方式。
查看答案
A. 发起设立 D. 募集设立
92多选题92 / 150
创立大会行使的职权有（ ）。
查看答案
A. 审议发起人关于公司筹办情况的报告 B. 通过公司章程 C. 选举董事会成员
93多选题93 / 150
中国证监会有关职能部门发送给发审委员会的文件内容包括（ ）。
查看答案
A. 会议通知 B. 股票发行申请文件 C. 中国证监会的初审报告
94多选题94 / 150
所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（ ）事件发生后次日履行信息披露义务。
查看答案
A. 所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议 C. 所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理 D. 所属企业获准境外发行上市
95多选题95 / 150
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括（ ）。
查看答案
A. 系统的法规知识、证券市场知识培训 B. 发行上市、规范运作等相关法律、法规 C. 信息披露和履行承诺等方面的责任和义务
96多选题96 / 150
上市公司股东大会可审议批准（ ）担保事项。
查看答案
C. 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保 D. 单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保
97多选题97 / 150
不宜作为股份有限公司的发起人的是（ ）。
查看答案
A. 工会 C. 国家拨款的大学
98多选题98 / 150
非公开发行的定价基准日可以是（ ）。
查看答案
B. 发行期的首日 C. 关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日 D. 关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日
99多选题99 / 150
改制后的企业应具备的条件有（ ）。
查看答案
A. 资产完整 C. 财务独立 D. 人员分开
100多选题100 / 150
担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项，并在尽职调查报告中予以说明?（ ）
查看答案
A. 公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难 B. 公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财 C. 公司内部控制制度存在较大缺陷 D. 公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性
101多选题101 / 150
在招股说明书中，发行人应简介员工及其社会保障情况，主要包括（ ）。
查看答案
A. 员工人数及变化情况 B. 员工专业结构，受教育程度 C. 员工年龄分布 D. 发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等
102多选题102 / 150
律师工作报告的内容包括（ ）。
查看答案
A. 发行人的税务情况 B. 对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录 C. 现场勘查记录和查阅文件的情况 D. 工作时间
103多选题103 / 150
上市公司或投资者应向商务部报送的文件有（ ）。
查看答案
A. 战略投资方案 B. 投资者持续持股的承诺函 C. 定向发行合同或股份转让协议 D. 经注册会计师审计的该投资者最近3年的资产负债表
104多选题104 / 150
关于发行费用，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保健费用以及上网发行费用等 B. 为本次发行而进行的财务咨询，应当由主承销商承担 C. 在发行费用中不应包括其他费用
105多选题105 / 150
公司清算期间，清算组可依法行使的职权包括（ ）。
查看答案
B. 通知、公告债权人 C. 处理清算有关的公司未了结的业务
106多选题106 / 150
发行人应披露的风险因素包括（ ）。
查看答案
A. 产品或服务的市场前景 B. 内部控制不足导致的风险 C. 法律政策变化导致的风险 D. 外资环境等影响公司持续经营的风险因素
107多选题107 / 150
下列属于公司的特别决议的有（ ）。
查看答案
A. 公司增加或减少注册资本 D. 公司的合并、分立
108多选题108 / 150
发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（ ）的情形外，不得抽回资本。
查看答案
A. 未按期募足股份 B. 发起人未按期召开创立大会 D. 创立大会决议不设立公司
109多选题109 / 150
《公司法》关于设立股份有限公司的条件有（ ）。
查看答案
A. 发起人符合法定人数 B. 发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额 C. 发起人制定公司章程 D. 有固定的生产经营场所
110多选题110 / 150
保荐人法定代表人、（ ）应当在推荐文件上签名，并列名于发行人公开发行募集文件。
查看答案
A. 投资银行业务部门负责人 B. 内核负责人 C. 保荐代表人
111判断题111 / 150
信托投资公司自从1999年9月1日起不再从事股票承销业务。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 150
上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，l2个月内不得转让；控股股东、实际控股人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 150
国际推介与询价的工作主要包括以下几个环节：预路演、路演推介、簿记定价。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 150
股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经过股东大会的股东所持有表决权的1/2以上通过。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 150
上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后，方可转换成公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的续存期限及公司财务状况确定。 （ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 150
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5 000万元。 （ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 150
次级债务计入商业银行资本的条件之一为，由次级债务形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的25%。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 150
现金流量表反映了公司一定会计期间内有关现金和现金等价物的流入和流出。 （ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 150
在公司设立过程中，由于特殊原因导致公司利益受到损失的，发起人应当对公司承担赔偿责任。（ ）
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B. 错误
120判断题120 / 150
凭证式国债是我国国债的最新品种。（ ）
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B. 错误
121判断题121 / 150
新股发行采用竞价确定法的，如果在发行底价上不能满足本次发行股票的数量，则应重新确定发行价。（ ）
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B. 错误
122判断题122 / 150
除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。（ ）
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A. 正确
123判断题123 / 150
沪深证券交易所根据《公司法》等法律法规对A股发行申请材料进行审核。（ ）
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B. 错误
124判断题124 / 150
上市公司证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。（ ）
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B. 错误
125判断题125 / 150
上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在两个工作日内予以公告。（ ）
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B. 错误
126判断题126 / 150
收购期限届满10日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司。（ ）
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B. 错误
127判断题127 / 150
发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。（ ）
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B. 错误
128判断题128 / 150
公司设立的子公司和分公司都是独立承担民事责任的法人企业。（ ）
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B. 错误
129判断题129 / 150
与发行人有关的关联关系，在招股说明书中应以文字表达。（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 150
股份有限公司在公开发行股票后，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其公开发行的股份应达到公司股份总数的35%以上。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 150
承销商备案材料的有关内容发生变化时，主承销商应向中国证监会补报备案。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 150
境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书的有效期为签发日起的2年内，2年后自动失效。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 150
发审委在对首次公开发行股票的审核工作中，发审委委员在发审委会上可以投弃权票。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 150
公司为公司股东(含控股股东)或实际控股人提供担保的，必须经股东大会决议，在此种情况下，股东或实际控制人支配股东可参加表决。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 150
发行人可针对实际情况编制招股说明书摘要。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 150
有限责任公司整体变更成股份有限公司后，只有过去1年业绩可连续计算，通过发行股票转为上市公司。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 150
B股发行上市交易等行为，都要受到海外法律的约束。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 150
投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制详式权益变动报告书。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 150
中国证监会的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责，可以向媒体透露与谈话结果有关的信息。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 150
上市公司发行配股时，应在T-2日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 150
非公开发行股份的特定对象应不超过20名。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 150
在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近三个会计年度及最近一期的比较合并资产负债表、利润表及现金流量表，以及最近一期的合并财务报表附注。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 150
凡中国证监会核准的综合类证券公司，均可申请开展主承销业务。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 150
国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行是不以盈利为目的的政策性银行。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 150
求富证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 150
对发起设立的公司来说，发起人是公司的大股东。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 150
可转换公司债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股，并于转股完成后的首日成为发行人的股东。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 150
外资股发行时，主要针对社会公众进行国际推介。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 150
发行额度是发行债券的面值总额。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 150
律师应及时、准确、真实地制作工作底稿，工作底稿的质量是判断律师是否勤勉尽责的重要依据。（ ）
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A. 正确