1填空题1 / 150
首次公开发行股票招股说明书可以不披露发行人（ ）。
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D. 预计新股上市后的二级市场走势
职业资格类证劵从业资格证券发行与承销
2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(4)
150 题含答案证券发行与承销
2填空题2 / 150
下列可以担任公司独立董事的人员是（ ）。
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C. 公司所处行业内专家
3填空题3 / 150
在首次公开发行股票招股说明书的“募股资金运用”中，发行人原固定资产投资很少席次募集资金将大规模增加固定资产投资的，应充分说明固定资产变化与（ ）的匹配关系。
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A. 产能变动
4填空题4 / 150
公司应当自作出减少注册资本决议之日起（ ）日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。
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B. 10；30
5填空题5 / 150
外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（ ）个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。
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A. 3
6填空题6 / 150
保荐协议签订后，保荐机构应在（ ）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
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B. 5
7填空题7 / 150
股东大会做出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（ ）以上通过。
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C. 2／3
8填空题8 / 150
发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（ ）。
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B. 25%
9填空题9 / 150
上市公司发行配股时，应在（ ）日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。
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C. T-2
10填空题10 / 150
与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（ ）。
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C. 战略投资者
11填空题11 / 150
非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件、发行对象不超过（ ）名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。
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A. 10
12填空题12 / 150
投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是（ ）。
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A. 网上竞价发行
13填空题13 / 150
发行人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
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B. 证券上市当年即亏损
14填空题14 / 150
发行人运行不足3年，招股说明书中财务会计信息应披露（ ）。
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C. 最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期资产负债表和现金流量表
15填空题15 / 150
主承销商在承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围不包括（ ）。
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D. 产业政策
16填空题16 / 150
资产负债比率的正确计算公式是（ ）。
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A. (负债总额／资产总额)×100%
17填空题17 / 150
首次公募股票时，招股说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后（ ）内有效。
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C. 6个月
18填空题18 / 150
上市公司应当在可转换公司债券期满后（ ）个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
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B. 5
19填空题19 / 150
企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是( )。
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C. 进入股份有限公司的所有资产都必须进行评估
20填空题20 / 150
关于境内股份有限公司在香港发行并上市股票的条件，与主板市场相比，创业板市场没有（ ）。
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D. 持续上市责任
21填空题21 / 150
下列属于股份有限公司经理职权的有（ ）。
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C. 组织实施公司年度经营计划和投资方案
22填空题22 / 150
董事会有聘任或者解聘（ ）的权利。
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B. 公司经理
23填空题23 / 150
公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估，应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请（ ）级土地评估机构评估。
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A. A
24填空题24 / 150
公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但下列哪一情况除外?（ ）
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B. 最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
25填空题25 / 150
公司减少注册资本的决议作出后，应于（ ）日内通知债权人。
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B. 10
26填空题26 / 150
企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列（ ）不属于总体改组方案的内容。
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C. 选聘中介机构
27填空题27 / 150
对于企业负债，一般规定偿还期在（ ）的借款为长期负债。
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A. 1年以上
28填空题28 / 150
目前，凭证式国债发行完全采用（ ），记账式国债发行完全采用（ ）。
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A. 承购包销方式；公开招标方式
29填空题29 / 150
公司债券如果想上市，则债券的实际发行额不少于人民币（ ）万元。
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C. 5000
30填空题30 / 150
上市公司应当制定信息披露事务管理制度。上市公司信息披露事务管理制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。
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C. 董事会
31填空题31 / 150
公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的（ ）。
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D. 40%
32填空题32 / 150
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。
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A. 5
33填空题33 / 150
寻求在香港主板上市的中国内地公司在上市后的至少（ ）期间，必须聘用保荐人。
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C. 3年
34填空题34 / 150
（ ）不是政策性银行金融债券的发行人。
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B. 中国农业银行
35填空题35 / 150
收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（ ）个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。
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D. 6
36填空题36 / 150
以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为（ ）。
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A. 荷兰式
37填空题37 / 150
以发起方式设立的股份有限公司的章程须经（ ）发起人同意。
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D. 全体
38填空题38 / 150
上市公司公开发行新股，配股时拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（ ）。
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C. 30%
39填空题39 / 150
如果持续督导期间发行人披露文件出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，则中国证监局应当自确认之日起（ ）内不再受理保荐。
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A. 3个月
40填空题40 / 150
（ ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
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C. 中期票据
41填空题41 / 150
（ ）是一种含权债券，兼有公司债券和股票双重性质。
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D. 可转换公司债券
42填空题42 / 150
对于以募集方式设立的股份有限公司，发起人拟定的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的（ ）通过。
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A. 过半数
43填空题43 / 150
发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是：发行人最近一期期末，无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)在净资产中所占比例不高于（ ）%。
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D. 20
44填空题44 / 150
中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（ ）个工作日内未提出异议的，则是视为承销备案材料得到认可。
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C. 15
45填空题45 / 150
下列关于资产支持证券的陈述，错误的是（ ）。
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B. 受托机构注册资本不低于5亿人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿人民币
46填空题46 / 150
目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以（ ）方式发行记账式国债。
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D. 公开招标
47填空题47 / 150
控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。
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C. 50%；50%
48填空题48 / 150
单独或者合计持有公司（ ）以上股份的股东请求时，应当在两个月内召开临时股东大会。
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B. 10%
49填空题49 / 150
上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（ ）。
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C. 50%
50填空题50 / 150
如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近l个会计年度经审计的（ ）交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。
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A. 总资产的70%
51填空题51 / 150
下列不属于评估的原则的是（ ）。
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B. 市价
52填空题52 / 150
某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9．6元，该公司发行前的资产为19200万元，总股本为12000万股，则溢价倍数为（ ）。
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C. 6
53填空题53 / 150
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）元。
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D. 500万
54填空题54 / 150
在新股发行的申请程序中，上市公司的董事会应就（ ）事项作出决议，并提请股东大会批准。
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B. 具体发行方案
55填空题55 / 150
发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（ ）个工作日报（ ）备案。
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B. 5；中国人民银行
56填空题56 / 150
控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。
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D. 70%
57填空题57 / 150
主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是（ ）。
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A. 应先签署保密协议后查阅
58填空题58 / 150
依照《公司法》规定，有限责任公司最多由( )个股东共同出资设立。
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B. 50
59填空题59 / 150
某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币（ ）。
查看答案
B. 2000万元
60填空题60 / 150
上市公司发行新股时，应披露最近（ ）年内资金募集情况。
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B. 5
61多选题61 / 150
为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持（ ）原则。
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A. 资本确定 B. 资本维持 C. 资本不变
62多选题62 / 150
以下属于拟上市公司的关联方的是（ ）。
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A. 发行人参与的合营企业、联营企业 B. 控股股东及股东控制或参与的企业 C. 对控股股东及其主要控股东有实质性影响的企业法人或自然人 D. 主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员与上述关系密切的人士控制的其他企业
63多选题63 / 150
下列关于短期融资券的说法，正确的是（ ）。
查看答案
A. 短期融资券的发行注册由中国银行间市场交易商协会受理 C. 短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定 D. 企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销
64多选题64 / 150
在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括（ ）。
查看答案
B. 向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比 C. 如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%，则应披露其名称及采购或销售的比例 D. 对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比
65多选题65 / 150
发行人报送IP0申请文件后更换保荐人的，需履行以下程序（ ）。
查看答案
A. 重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制 B. 重新办理发行人申请文件的手续 C. 对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见 D. 发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会
66多选题66 / 150
发行境内上市外资股，中介机构一般包括（ ）。
查看答案
A. 承销商 B. 法律顾问 C. 审计机构 D. 评估机构
67多选题67 / 150
下列属于公司监事会职权的是（ ）。
查看答案
A. 提议召开股东大会 B. 检查公司财务 C. 向股东大会提出议案 D. 对董事、高级管理人员起诉
68多选题68 / 150
以下发行证券事项中，（ ）需要在股东大会进行逐项表决，并且必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
查看答案
A. 本次发行证券的种类和数量 B. 发行对象及向原股东配售的安排 C. 决议的有效期 D. 对董事会办理本次发行具体事宜的授权
69多选题69 / 150
《企业债券管理条例》要求发行企业债券的企业必须符合下列条件（ ）。
查看答案
A. 企业规模达到国家规定的要求 B. 企业财务会计制度符合国家规定 C. 具有偿债能力 D. 企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
70多选题70 / 150
当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，无形资产产权的处置方式有（ ）。
查看答案
A. 直接作为投资折股，产权归上市公司 B. 产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产 D. 由上市公司出资取得无形资产的产权
71多选题71 / 150
在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的事项有（ ）。
查看答案
A. 承销方式(包销或代销) B. 承销期的起止时间 C. 全部承销机构的名称及其承销量 D. 发行费用
72多选题72 / 150
资产支持证券发行说明书的内容包括（ ）。
查看答案
A. 交易各结构及当事方的主要权利和义务 B. 贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法、违约贷款处置程序及方法 C. 发起机构简介及财务状况 D. 信托财产现金流需要支付的税费清单，各种税费支付来源和支付优先顺序
73多选题73 / 150
下列属于独立董事任职条件的有（ ）。
查看答案
A. 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规 B. 具有5年以上经济或其他履行职责的工作经验
74多选题74 / 150
下列情形中，不得收购上市公司的有（ ）。
查看答案
A. 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续经营状态 D. 收购人为自然人，存在《公司法》第一百四十七条规定情形
75多选题75 / 150
下列属于流动资产的是（ ）。
查看答案
A. 现金 B. 产成品
76多选题76 / 150
可转换债券的发行人出现（ ），证监会将不予核准其发行申请。
查看答案
A. 最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的 B. 成长性差，存在重大风险隐患的 C. 最近3年内存在重大违法违规行为的 D. 信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
77多选题77 / 150
询价对象如有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
查看答案
A. 不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 B. 最近12个月内因违反相关监督要求被监管者谈话3次以上 C. 未按时提交年度总结报告
78多选题78 / 150
企业有下列（ ）行为之一的，应当对相关资产进行评估。
查看答案
A. 整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司 C. 以非货币资产对外投资 D. 企业合并、分立、破产、解散
79多选题79 / 150
下列关于核准制特点说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 主承销商培育、选择和推荐企业 B. 发挥股票发行审核委员会的独立审核功能 D. 证监会逐步转向合规性审核
80多选题80 / 150
发行人应依法与担保人签订担保合同，担保可以采取（ ）的形式。
查看答案
A. 保证 B. 抵押 C. 质押
81多选题81 / 150
资产评估中的收益现值法通常用于（ ）。
查看答案
B. 有收益企业的整体评估 C. 无形资产评估
82多选题82 / 150
我国股份有限公司会计制度与国际会计准则(IAS)存在差别的项目有（ ）。
查看答案
A. 存货 B. 固定资产
83多选题83 / 150
关于中小企业板块，下列说法中正确的有（ ）。
查看答案
C. 中小企业板块上市公司试行弹性保荐制度 D. 中小企业板块集中安排符合主板上市发行条件的企业中规模较小的企业上市
84多选题84 / 150
财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括（ ）。
查看答案
B. 防止公司财务状况出现恶化时的限制条款 C. 增加抵押品等负担的限制条款 D. 处理资产的限制条款
85多选题85 / 150
短期融资券的发行人应披露的信息包括（ ）。
查看答案
A. 公司应澄清的市场传闻 B. 企业涉及重大诉讼裁决事项或处罚 C. 企业生产经营外部条件变化 D. 对其他投资者作出投资决策有重大影响的事项
86多选题86 / 150
向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列哪些文件（ ）
查看答案
A. 上市报告书 B. 申请上市的股东大会决议 C. 公司章程 D. 最近2年的财务报告
87多选题87 / 150
股份有限公司的监事会成员不少于3人，由（ ）组成。
查看答案
A. 股东代表 B. 公司职工代表
88多选题88 / 150
国债承销业务资格的申报材料包括（ ）。
查看答案
A. 本公司概况 B. 财务决算审计报告 C. 国债和其他债券的承销、交易情况 D. 法人营业执照复印件
89多选题89 / 150
股东大会的特别决议包括（ ）。
查看答案
A. 公司章程的修改 B. 公司增资 D. 公司的合并
90多选题90 / 150
股份有限公司成立时，董事会应向登记机关提交的材料包括（ ）。
查看答案
A. 创立大会记录 B. 验资证明 C. 法定代表人、董事会、监事的任职文件及其身份证明 D. 公司登记申请书
91多选题91 / 150
股份有限公司股东享有的权利有（ ）。
查看答案
A. 对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询 D. 依照其所持有的股份份额行使表决权
92多选题92 / 150
下列关于股份的质押说法正确的有（ ）。
查看答案
C. 如果出质人和质权人同意，股份出质后仍然可以转让 D. 质押的股份必须签订书面合同
93多选题93 / 150
关于国际开发机构发行人民币债券的描述，错误的是（ ）。
查看答案
A. 发行人应在人民币债券发行日前1个月内，为发行债券募集的资金开立居民人民币专用账户 D. 国际开发机构发行人民币债券工作的文本语言为英文
94多选题94 / 150
关联关系包括关联方与发行人之间的（ ）。
查看答案
A. 股权关系 B. 人事关系 C. 管理关系 D. 商业利益关系
95多选题95 / 150
可转换公司债券的发行方式主要类型包括（ ）。
查看答案
A. 全部网上定价发行 B. 网上定价发行与网下机构投资者配售相结合
96多选题96 / 150
国债承销团成员应具备的基本条件包括（ ）。
查看答案
A. 在中国境内依法成立的金融机构 B. 信息化管理程度较高 C. 依法开展经营活动，最近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好 D. 具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度
97多选题97 / 150
首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（ ）。
查看答案
A. 发展战略 B. 技术开发计划 C. 人员扩充计划
98多选题98 / 150
证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和（ ）分开管理，以防止利益冲突。
查看答案
A. 经纪业务 B. 自营业务 C. 证券研究
99多选题99 / 150
下列关于上市公司收购人变更收购要约的表述，正确的有（ ）。
查看答案
C. 向中国证监会提出书面报告的同时，需抄报派出机构 D. 须抄送证券交易所和证券登记结算机构，通知被收购公司
100多选题100 / 150
下列有关拟发行上市公司改组的陈述，正确的有（ ）。
查看答案
A. 拟发行上市公司改组应按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范 D. 应遵循有效避免同业竞争，减少和规范管理交易的原则
101多选题101 / 150
下列属于第一时期投资银行业务主要特点的是（ ）。
查看答案
A. 主营业务是证券的承销和分销 D. 银行业的强势人物影响巨大
102单选题102 / 150
下列有关可转换公司债券的说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告
103多选题103 / 150
关于资产支持证券的所得税说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算缴纳 B. 发起机构与受托机构在新的资产转让、赎回以及置换过程中应当按照独立企业之间的业务往来支付
104多选题104 / 150
当债务人不能清偿到期债务时，（ ）有权提出破产申请。
查看答案
A. 债权人 B. 债务人 C. 人民法院
105多选题105 / 150
公开发行证券的，主承销商应当向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件（ ）以及中国证监会要求的其他文件。
查看答案
A. 募集说明书单行本 B. 承销协议及承销团协议 C. 律师鉴证意见(限于首次公开发行) D. 会计师事务所验资报告
106多选题106 / 150
下列情况中不需要重新提交发审委员会的有（ ）。
查看答案
A. 保荐人出具的专项说明和发行人律师出具的无保留意见 B. 公司的财务状况正常 C. 公司没有发生未履行的关联交易，且没有发生在未申报的招股说明书中 D. 公司没有发生大股东侵占小股东利益的情况
107多选题107 / 150
股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产(即公司的全部资产减去全部负债后的余额)属于股东权益，包括股东对公司投入的资本以及形成的（ ）。
查看答案
A. 资本公积金 B. 盈余公积金 D. 未分配利润
108多选题108 / 150
股东大会的普通决议有（ ）。
查看答案
A. 董事会和监事会的工作报告 C. 公司董事会拟定的利润分配方案 D. 公司的年度报告
109多选题109 / 150
毒丸策略包括（ ）。
查看答案
A. 负债毒丸 B. 人员毒丸
110多选题110 / 150
关于发行监管制度中的政府主导型，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 即核准制 B. 核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件 C. 这种制度赋予监管当局决定权
111判断题111 / 150
国家专有土地财产和土地资源、股东个人资产、破产申请发生前已经为债权设置担保的财产以及他人存放的财产不得作为破产财产。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 150
独立董事对一些需要发表独立意见的事项发表以下几类意见之一：同意、保留意见及其理由、反对意见及其理由、无法发表意见及其障碍。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 150
公开发行股票的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一家机构承担。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 150
首次公开发行股票除应当遵守法律、行政法规的各项规定公开披露信息外，还应当遵守证券交易所关于信息披露的规定。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 150
在招股说明书中，发行人应披露不少于最近3年的简要利润表、不少于最近3年末的简要资产负债表、不少于最近1年的简要现金流量表。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 150
信息披露的原则中的完整性原则是指股份有限公司必须把监管机构要求公布的所有信息情况全部公开。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 150
公司配售股票的对象为配售当日持有股票的全体股东。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 150
主承销商应当于报送发行申请文件3天之内向中国证监会报送承销商备案材料。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 150
战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于l2个月，持有期自获得本次公开发行的股票上市之日起计算。（ ）
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 150
上市公司的招股说明书格式为《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号》。（ ）
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A. 正确
121判断题121 / 150
发行公司无权选择股票发行的发行方式，由承销商根据实际情况具体确定。（ ）
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B. 错误
122判断题122 / 150
公司债券是依法限制转让的债权债务关系。（ ）
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B. 错误
123判断题123 / 150
收购提出豁免申请的，应当聘请律师事务所就其所申请的具体豁免事项出具专业意见。（ ）
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B. 错误
124判断题124 / 150
国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审核。（ ）
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B. 错误
125判断题125 / 150
上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。 （ ）
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B. 错误
126判断题126 / 150
首次公募股票时，发行人应将招股说明书放置在发行人住所和拟上市的证券交易所，以备查阅。（ ）
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A. 正确
127判断题127 / 150
采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后20日内主持召开公司创立大会，创立会由认股人组成。 （ ）
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B. 错误
128判断题128 / 150
除金融类企业外，公司增发不得出现最近1期持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产借给他人、委托理财等投资情况。（ ）
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A. 正确
129判断题129 / 150
《证券法》规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构备案。”（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 150
资产负债表的基本结构是以“资产=负债+现金流量”会计平衡式为基础。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 150
新股发行公司在新股发行前，必须通过现场推介方式向投资者进行公司推介，也可通过因特网进行网上直播。 （ ）
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B. 错误
132判断题132 / 150
可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。（ ）
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A. 正确
133判断题133 / 150
发行人应披露最近3年的重大资本性支出情况。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 150
更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 150
证券交易所场内挂牌分销国债期间，交易所不向代理机构收取买卖国债的经手费用。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 150
发行公司债券的有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 150
独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 150
独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由独立董事自己承担。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 150
股票的上市推荐人应当确保发行人的高级和中级管理人员了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及股票上市协议规定的董事的义务与责任。 （ ）
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B. 错误
140判断题140 / 150
中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 150
在股票发行前，主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 150
资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 150
考虑到投资者网上浏览的效率，首次公开募集股票时，主承销商须对招股说明书进行概括总结，然后网上公布。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 150
资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 150
首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 150
发行人向中国证监会报送申请文件前，更换律师或律师事务所的，发行人应向中国证监会说明。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 150
2001年4月，某股份有限公司发行3 500万股新股，预测2001年公司利润总额为2 545万元，发行前公司注册股本为3 786万股，则用加权平均法计算的2001年公司每股收益为0．35元。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 150
采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中个人股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的5%。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 150
境内上市公司所属企业到境外上市的，财务顾问应当自持续督导工作结束后5个工作日内，向证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 150
收购要约约定的收购期限不得少于20日，并不得超过60日。（ ）
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B. 错误