1填空题1 / 150
对于分离交易的可转换公司债券，发行后（ ）。
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C. 累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
职业资格类证劵从业资格证券发行与承销
2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(3)
150 题含答案证券发行与承销
2填空题2 / 150
（ ）通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
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A. 收益现值法
3填空题3 / 150
可转换公司债券上市的条件之一是期限为（ ）。
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B. 1年以上
4填空题4 / 150
公司应当自作出分立决议之日起（ ）日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。
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B. 10；30
5填空题5 / 150
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。
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A. 1
6填空题6 / 150
假定M公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元，长期债券3500万元，优先股l000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4%、6%、l0%、l4%和l3%，则公司的加权平均资本成本为（ ）。
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C. 8．75%
7填空题7 / 150
公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
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C. 6%
8填空题8 / 150
公司分配当年税后利润，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。
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A. 10%
9填空题9 / 150
我国企业债券的证券交易所上市交易的最终批准权属于（ ）。
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C. 证券交易所
10填空题10 / 150
如果公司债的发行公司出现重大情况，则应在（ ）个交易日决定是否暂停上市交易。
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C. 7
11填空题11 / 150
外国政府、企业、金融机构或国家机构在一国债券市场上发行的、以该国货币为面值的债券是（ ）。
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B. 外国债券
12填空题12 / 150
对发起设立的公司来说，发起人是公司的（ ）。
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D. 全部股东
13填空题13 / 150
（ ）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。
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C. 信托证书
14填空题14 / 150
国有资产的产权界定应当依据（ ）的原则进行。
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A. 谁投资、谁拥有产权
15填空题15 / 150
股东大会的职权可以概括为（ ）。
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C. 决定权和审批权
16填空题16 / 150
市盈率是指（ ）之间的比率。
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C. 股票市价与每股收益
17填空题17 / 150
公司的股权价值=（ ）。
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A. 公司整体价值—净债务值
18填空题18 / 150
公司减少注册资本的决议作出后，应于（ ）日内通知债权人。
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B. 10
19填空题19 / 150
发行人所聘请的律师应出具（ ）。
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B. 律师意见书和律师工作报告
20填空题20 / 150
在对一般投资者网上发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么发行人及主承销商应通过刊登（ ）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
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D. 招股意向书
21填空题21 / 150
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（ ）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
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A. 2
22填空题22 / 150
根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（ ）以上的股东的提案。
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B. 3%
23填空题23 / 150
招股说明书中，发行人应披露持有发行人（ ）以上股份的股东、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。
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B. 20%
24填空题24 / 150
发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（ ）等情况的，应做“特别风险提示”。
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C. 70%
25填空题25 / 150
公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（ ）。
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A. 担保金额
26填空题26 / 150
公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过（ ）的40%。
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B. 公司净资产
27填空题27 / 150
新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有（ ）。
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B. 发行人应披露最近3期末的主要债项
28填空题28 / 150
下列（ ）属于资产评估报告正文的内容。
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B. 评估方法和计价标准
29填空题29 / 150
股票收购是指收购方公司以（ ）替换目标公司的股票。
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B. 新发行的股票
30填空题30 / 150
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。
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C. 发行人与承销的证券公司协商
31填空题31 / 150
以下哪项是债务融资的特点?（ ）
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D. 财务风险大
32填空题32 / 150
申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
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B. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
33填空题33 / 150
在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（ ）。
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A. 累积投票制度
34填空题34 / 150
承销商的（ ）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
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D. 尽职调查
35填空题35 / 150
根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（ ）。
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A. 100%
36填空题36 / 150
我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（ ）。
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A. 配售方式
37填空题37 / 150
有下列（ ）情形的，应当在两个月内召开临时股东大会。
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A. 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时
38填空题38 / 150
测定债券发行人偿还债务本金和利息的可靠性，主要依靠（ ）。
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A. 债券评级
39填空题39 / 150
根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在（ ）发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
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A. 银行间债券市场
40填空题40 / 150
上市公司向社会公开发行新股，一般是指（ ）。
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C. A、B均包括
41填空题41 / 150
企业设立验资账户，资金到位后，由（ ）现场验资，并出具验资报告。
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B. 会计师事务所
42填空题42 / 150
（ ）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核算和清理。
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B. 财务清理
43填空题43 / 150
由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（ ）。
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A. 看涨期权
44填空题44 / 150
关于公司设立子公司的说法正确的是（ ）。
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A. 子公司具有企业法人资格
45填空题45 / 150
目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”这是指（ ）。‘
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A. 金降落伞策略
46填空题46 / 150
上市公司（ ）决定聘请主承销商事宜。
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C. 董事会
47填空题47 / 150
对企业的各项资产进行全面的清理、核对和查实的行为，称为（ ）。
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C. 资产清查
48填空题48 / 150
为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》(证监会令第49号)，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（ ）予以发布并施行。
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A. 2008年10月17日
49填空题49 / 150
2006年7月1日，我国财政部推出储蓄债券，下列说法中符合储蓄债券特点的是（ ）
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A. 向个人投资者销售
50填空题50 / 150
企业破产，其资产评估适合采用（ ）。
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B. 清算价格法
51填空题51 / 150
分离交易的可转换公司债券的期限最短为（ ），最长期限（ ）。
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B. 1年；无限制
52填空题52 / 150
证券承销业务的（ ）不是中国证监会现场检查的重要内容。
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D. 及时性
53填空题53 / 150
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于（ ）万元。
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C. 3000
54填空题54 / 150
企业在海外募股上市的，通常只对（ ）进行评估。
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C. 物业和机器设备等固定资产
55填空题55 / 150
（ ）是指公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，公司按事先约定的价格买回尚未转股的可转换债券。
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D. 赎回
56填空题56 / 150
关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是（ ）。
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B. 1人以上50人以下
57填空题57 / 150
可转换公司债券自发行之日起（ ）后方可转换为公司股票。
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A. 6个月
58填空题58 / 150
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（ ）年以上的股份有限公司。
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C. 3
59填空题59 / 150
公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于（ ）。
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C. 5亿元
60填空题60 / 150
中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（ ）。
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C. 无异议
61多选题61 / 150
企业债券发行的中介机构主要有（ ）。
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A. 承销商 D. 律师
62多选题62 / 150
关于资本确定原则，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 公司在章程中要规定资本总额 B. 公司在登记设立前认购或募集资金已足 C. 公司在登记设立前必须认购股份完毕 D. 资本确定原则只是针对股份有限公司
63多选题63 / 150
董事会的专门委员会的职权有（ ）。
查看答案
A. 专门委员会可以聘请或更换内部审计与外部审计机构 B. 研究董事与经理人员的薪酬及考核 C. 监督公司的内部审计制度及其实施
64多选题64 / 150
申请凭证式国债承销团资格的应将申请材料提交（ ）。
查看答案
B. 财政部 D. 中国人民银行
65多选题65 / 150
专项复核报告供（ ）履行审核工作职责时使用。
查看答案
A. 中国证监会发行监管部 C. 股票发行审核委员会
66多选题66 / 150
关于“发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项 B. 高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月未有发生重大不利变化 C. 最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
67多选题67 / 150
主承销商应该向中国证监会制定的包括披露的情况有（ ）。
查看答案
A. 因行使超额配售选择权而发行的新股数 B. 从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价 C. 发行人历次筹资数量
68多选题68 / 150
保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
查看答案
A. 被注销或者吊销执业证书 B. 保荐人撤回推荐函 C. 负有数额较大到期未清偿的债务
69多选题69 / 150
在我国，担任独立董事应当符合下列（ ）基本条件。
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A. 根据法律、行政法规及其有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B. 具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性 D. 具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验
70多选题70 / 150
政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（ ）等金融机构发行。
查看答案
A. 商业银行 B. 中国邮政储蓄银行 C. 商业保险公司 D. 农村信用合作社
71多选题71 / 150
关于债券筹资的缺点的描述，正确的有（ ）。
查看答案
B. 债券的支付期固定，会减少公司的现金流 C. 公司债券大部分需要抵押，会降低公司的价值
72多选题72 / 150
境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（ ）。
查看答案
A. 《经营外资股业务资格申请表》 B. 《经营金融业务许可证》(副本) C. 经核准的公司章程 D. 《经营外汇业务许可证》(副本)
73多选题73 / 150
确定辅导内容的依据有（ ）。
查看答案
A. 有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识 B. 辅导对象的具体情况和实际需求
74多选题74 / 150
关于资产支持证券的信息披露正确的有（ ）。
查看答案
A. 资产支持证券应通过中国货币网和中国债券信息网及中国人民银行规定的其他方式披露 B. 资产支持机构的受托机构应在发行说明书中说明资产支持证券的清偿顺序和投资风险，并在显要位置提示投资者 C. 资产支持证券在续存期内，受托机构应在每期资产支持证券本息兑付日的3个工作日内公布受托情况 D. 资产支持证券每年4月30日前公布经注册会计师审计的上年度受托机构报告
75多选题75 / 150
布莱克一斯科尔斯模型的假设条件有（ ）。
查看答案
A. 股票可以被买进或卖出 B. 期权是欧式的，在期权出售前，股票无股息支付 C. 存在一个固定的无风险的利率，投资者可以此利率无限借入或贷出 D. 不存在影响任何收益的任何外部因素，股票收益仅来自于价格变动，股票的价格变动呈正态分布
76多选题76 / 150
证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是（ ）。
查看答案
A. 法定代表人、保荐代表人签名 B. 项目主办人签名 D. 保荐人(主承销商)盖章
77多选题77 / 150
关于资产支持证券，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 资产支持证券是由银行业金融机构作为发起机构 B. 是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的收益证券 C. 受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
78多选题78 / 150
关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况（ ）
查看答案
A. 发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况 B. 发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况 C. 发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况 D. 发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况
79多选题79 / 150
上市公司非公开发行股票应当符合以下规定（ ）。
查看答案
B. 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 C. 控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
80多选题80 / 150
资产评估根据评估范围的不同可以分为（ ）。
查看答案
A. 单项资产评估 B. 部分资产评估 C. 整体资产评估
81多选题81 / 150
招股说明书应披露董事（ ）。
查看答案
A. 曾经担任的重要职务 B. 在发行人的现任职务 C. 在其他单位的兼职 D. 主要业务简历
82多选题82 / 150
根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（ ）。
查看答案
B. 认购办法 C. 认购时间 D. 认购地点
83多选题83 / 150
境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当就以下事项逐项进行表决（ ）。
查看答案
A. 董事会提案中有关所属企业境外上市方案 B. 董事会提案中上市公司持续盈利能力的说明与前景 C. 董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明
84多选题84 / 150
主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括（ ）。
查看答案
A. 发行人 B. 市场 C. 投资者状况
85多选题85 / 150
如果有内部职工股，则发行人应披露的情况包括（ ）。
查看答案
A. 内部职工股发行的审批情况 B. 内部职工股发行的违法违规情况 C. 对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体 D. 本次发行前的内部职工股托管情况
86多选题86 / 150
根据香港的《创业板上市规则》，发行人须委任有关人士担任的职责包括（ ）。
查看答案
A. 董事 B. 公司秘书 C. 资格会计师 D. 监察主任和授权代表
87多选题87 / 150
股票的发行价格（ ）。
查看答案
B. 可以等于面值 D. 可以高于面值
88多选题88 / 150
2007年4月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，以5．68元／股的价格上网定价发行3500万股，承销期为4月1日至5月1日，公司注册股本为7500万股，2007年度盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么（ ）。
查看答案
B. 加权平均法下的发行市盈率为32．6倍 D. 完全摊薄法下的发行市盈率为36．5倍
89多选题89 / 150
下列界定为国有法人股的是（ ）。
查看答案
B. 国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份有限公司投资入股形成的股份 C. 国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份有限公司，进入股份有限公司的净资产折成的股份 D. 国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份有限公司投资入股形成的股份
90多选题90 / 150
首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（ ）。
查看答案
A. 招股说明书摘要 B. 发行公告 C. 上市公告书 D. 招股说明书及其附录和备查文件
91多选题91 / 150
国际推介活动中应当注意到内容是（ ）。
查看答案
A. 宣传的内容一定要真实 B. 把握推销发行的时机 C. 防止推销违规
92多选题92 / 150
备案材料合规性审核要点包括（ ）。
查看答案
A. 承销说明书的内容是否完备 B. 是否按规定组织承销团承销 C. 承销费用的收取是否符合标准 D. 备案材料是否完备
93多选题93 / 150
股份有限公司股份的特点是（ ）。
查看答案
A. 股份的平等性 B. 股份的不可分性 C. 股份的金额性 D. 股份的可转让性
94多选题94 / 150
股份有限公司的监事会成员不少于3人，可以由（ ）组成。
查看答案
A. 股东代表 B. 公司职工代表
95多选题95 / 150
独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（ ）。
查看答案
A. 聘任或解聘高级管理人员 C. 认为可能损害中小股东权益的事项 D. 公司董事、高级管理人员的薪酬
96多选题96 / 150
中期票据发行文件中约定对投资者保护的机制有（ ）。
查看答案
A. 信用评级管理 B. 应对财务状况恶化的有效措施 C. 违约后清偿安排
97多选题97 / 150
政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（ ）等金融机构发行。
查看答案
A. 国有商业银行 B. 城市合作银行 C. 农村信用社 D. 商业保险公司
98多选题98 / 150
招股说明书的内容包括（ ）。
查看答案
A. 重大事项提示 B. 本次发行募集资金用途 C. 本次发行各方当事人和发行时间安排 D. 发行的备查文件
99多选题99 / 150
拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争，针对存在的同业竞争，应采取的措施包括（ ）。
查看答案
B. 竞争方将有关业务转给无关联的第三方 C. 拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
100多选题100 / 150
上市公司申请发行新股必须具备的条件有（ ）。
查看答案
B. 公司在最近3年内连续盈利 C. 前一次发行的股份已募足 D. 与前一次发行股份的时间间隔在1年以上
101多选题101 / 150
发行保荐书至少包括以下内容（ ）。
查看答案
A. 明确的推荐意见及其理由 B. 对发行人发展前景的评价 C. 有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明 D. 参与本次发行的项目组成员及相关经验
102单选题102 / 150
按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保资金超过资产总额的（ ）以上，应当由股东大会作出决议，并经过出席股东所持表决权的（ ）以上通过。
查看答案
A. 30%；2／3
103多选题103 / 150
境内上市外资股法律顾问的主要职责是（ ）。
查看答案
A. 向公司提供有关企业重组、发行的法律顾问 B. 协助完成股份制改组，起草与发行有关的重要合同 C. 调查收集企业的各个方面资料 D. 出具外资股发行法律意见书
104多选题104 / 150
上市公司募集的资金的数额和使用应当符合（ ）。
查看答案
A. 建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定专项账户 B. 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规 D. 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控股人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
105多选题105 / 150
股份有限公司因解散成立清算组，清算组在清算期间行使下列（ ）职权。
查看答案
B. 清理公司财产 C. 通知公告债权人 D. 清理债权债务
106多选题106 / 150
2005年12月31日发布的《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，是由以下哪些机构联合制定的（ ）
查看答案
A. 国家工商局 B. 国家外汇局 D. 商务部
107多选题107 / 150
投资银行业务内部控制的具体要求包括（ ）。
查看答案
A. 加强投资银行项目的内核工作和质量控制 B. 加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限 C. 加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施 D. 建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系
108多选题108 / 150
下列关于出席股东大会说法正确的有（ ）。
查看答案
B. 股东可以指派代表人参加股东大会，但代表人必须出示本人身份证明、持股证明和授权证明 C. 无记名股参加股东大会时，应当与召开会议5日前至股东大会闭幕时将股票存于公司
109多选题109 / 150
采用发起设立方式的股份有限公司，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会。选举（），并通过公司章程草案。
查看答案
A. 董事会 B. 监事会
110多选题110 / 150
如果境内上市公司所属企业到境外上市的，其按规定聘请的财务顾问的持续督导职责包括（ ）。
查看答案
B. 持续关注上市公司核心资产和业务的独立经营状况、持续经营能力等情况 C. 督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息 D. 财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”
111判断题111 / 150
可转换公司债券可按面值发行，也可溢价发行，每张面值100元，最小交易单位为1000元。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 150
若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东超过300人的情况，发行人应该详细披露有关股份的形成原因及演变情况。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 150
承销商分销记账式国债采用场内挂牌分销的，投资者在买入债券时，可免交佣金，但是交易所可以向代理机构收取买卖国债的经手费用。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 150
股东大会会议由全体股东推选的代表主持。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 150
中国证券业协会可对证券经营机构担任某只证券的承销商提出否决意见；对自收到完整的备案材料的30个工作日内中国证券业协会未提出否决意见的，视为得到认可。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 150
1996年4月中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。（ ）
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B. 错误
117判断题117 / 150
以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人以书面认足公司章程规定发行的股份后，须立即缴纳全部股款50%以上。（ ）
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B. 错误
118判断题118 / 150
发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券。（ ）
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B. 错误
119判断题119 / 150
公司清算组，在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。（ ）
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A. 正确
120判断题120 / 150
企业债券的利率可以高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率。（ ）
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A. 正确
121判断题121 / 150
增资发行B股时，承销协议应在报送中国证监会前签署。（ ）
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A. 正确
122判断题122 / 150
不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。（ ）
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A. 正确
123判断题123 / 150
尽职调查是指证券管理机关对主承销商是否严格履行承销义务所进行的调查。（ ）
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B. 错误
124判断题124 / 150
对不同公司投入公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。 （ ）
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A. 正确
125判断题125 / 150
申请增资发行的境内上市外资股净资产总值不低于1．5亿元。（ ）
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A. 正确
126判断题126 / 150
横向收购是指生产过程中或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。（ ）
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B. 错误
127判断题127 / 150
申请发行可转换债券时，一定要报送发行人编制的盈利预测报告。（ ）
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B. 错误
128判断题128 / 150
暂停上市的公司申请其恢复上市，由中国证监会发行审核委员会审核，中国证监会核准。（ ）
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A. 正确
129判断题129 / 150
申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐。 （ ）
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B. 错误
130判断题130 / 150
我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 150
派生分立指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不再存在。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 150
破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权，由清算组接管公司。（ ）
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A. 正确
133判断题133 / 150
按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。（ ）
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A. 正确
134判断题134 / 150
上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 150
发行阶段的后期工作：在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载人。股东名册为要件。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 150
公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额应该不少于人民币6000万元。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 150
监事会作出决议，应当经2／3以上监事通过，监事会应当对所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 150
在证券的承销业务中，包销佣金为包销总金额的0．5%～1．5%；代销佣金为实际售出股票总金额的1．5%～3%。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 150
国家开办的大学可以作为股份有限公司的发起人。 （ ）
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B. 错误
140判断题140 / 150
上市公司擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的不得公开发行新股。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 150
公司收购的方式只包括现金收购和股票收购两类。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 150
国家股是指具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占有的法人资产，向独立于自己的股份有限公司出资形成或依法定程序取得的股份。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 150
首次公开发行股票招股说明书披露的有形资产净值为总资产扣减无形资产、待摊费用、或有负债及长期待摊费用后的余额。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 150
发行人在海外经营业务的，招股说明书应专门披露有关风险。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 150
资本不变原则指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应努力保持与公司资本数额相当的实有资本。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 150
董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 150
在发行新股招股说明书中，关联交易可以按不同的交易类型分别披露。 （ ）
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A. 正确
148判断题148 / 150
全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 150
在招股说明书中，发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，应说明冠以此名的依据。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 150
改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问之外还包括证券公司、证券交易所、证券托管银行等。 （ ）
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B. 错误