1填空题1 / 150
发行人应在发行前（ ）将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。
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C. 3至5个工作日
职业资格类证劵从业资格证券发行与承销
2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(6)
150 题含答案证券发行与承销
2填空题2 / 150
发行人应在招股说明书“其他重要事项”中披露存在交易金额在（ ）元以上的合同内容的相关信息。
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D. 500万
3填空题3 / 150
拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表（ ）意见。
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C. 结论性
4填空题4 / 150
境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该（ ）。
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D. 不少于2亿港元
5填空题5 / 150
（ ）是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。
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B. 收益现值法
6填空题6 / 150
承销可转换债券证券至少需要（ ）资格。
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A. A股承销
7填空题7 / 150
分离交易的可转换债券的期限（ ）。
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A. 最短期限为1年，无最长期限限制
8填空题8 / 150
公司解散时，应当进行必要的（ ）。
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D. 清算活动
9填空题9 / 150
上市公司应当在（ ），办理完毕偿还债券余额本息的事情。
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C. 可转换公司债券期满后5个工作日内
10填空题10 / 150
在可交换公司债券发行前，（ ）应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。
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C. 公司债券受托管理人
11填空题11 / 150
（ ）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
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D. 主承销商的授权代表
12填空题12 / 150
主承销商在（ ）日应将配股数据发送至登记结算平台。
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B. T+2
13填空题13 / 150
上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后（ ）个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。
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B. 6
14填空题14 / 150
可转换公司债券每张面值为（ ）元。
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A. 100
15填空题15 / 150
下列能够作为股份有限公司发起人作价出资的是（ ）。
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A. 个人专利
16填空题16 / 150
发审委员会通过召开发审会议进行审核工作，每次参加发审委员会议的发审委员为（ ）名。
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C. 7
17填空题17 / 150
（ ）又称收益还原法、收益资本金化法，是指通过估算被评估资产的未来预期收益并折算成现值，借以确定被评估资产价值的一种资产评估方法。
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B. 收益现值法
18填空题18 / 150
配股时控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
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C. 70%
19填空题19 / 150
证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（ ）。
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A. 4人
20填空题20 / 150
依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，深圳证券交易所（ ）对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。
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C. 每年
21填空题21 / 150
盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（ ）的原则作出的。
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D. 审慎
22填空题22 / 150
公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土使用权，国家可以将土地作价，以（ ）的方式投入上市公司。
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A. 国有法人股
23填空题23 / 150
次级债务是指由银行发行的，固定期限（ ），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
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A. 不低于5年(包括5年)
24填空题24 / 150
发行人申请可转换公司债券上市，可转换公司债券实际发行额须在（ ）以上。
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A. 5000万元
25填空题25 / 150
发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）元。
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A. 3000万；6000万
26填空题26 / 150
（ ）是我国的公司登记机关。
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D. 工商行政管理机关
27填空题27 / 150
以发起方式设立的股份有限公司的章程须经（ ）发起人同意。
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D. 全体
28填空题28 / 150
上市公司发行股份购买资产，应当提交（ ）审核。
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C. 并购重组委员会
29填空题29 / 150
上市公司申请发行新股时，最近（ ）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（ ）以上的情形。
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C. 24；50%
30填空题30 / 150
内地企业在香港创业板发行与上市的，新申请人上市时市值不超过（ ）亿港元的，无论在任何时候公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少（ ），但最低限额要达到3 000万港元。
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D. 40；25%
31填空题31 / 150
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。
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A. 1年
32填空题32 / 150
修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（ ）起施行。
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C. 2006年1月1日
33填空题33 / 150
发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起（ ）年内，不再受理该发行人公开发行证券的申请。
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B. 2
34填空题34 / 150
股东权益不包括（ ）。
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C. 职工工资
35填空题35 / 150
审计报告应当由具有证券从业资格的（ ）及其所在的事务所签字盖章。
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B. 注册会计师
36填空题36 / 150
招股说明书中，发行人应披露交易金额在（ ）或虽未达到（ ）但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
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C. 500万元以上；500万元
37填空题37 / 150
内部控制制度的“三性”不包括（ ）。
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D. 及时性
38填空题38 / 150
发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用（ ）。
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A. 特别程序
39填空题39 / 150
现行市价法的适用条件是存在（ ）个及以上具有可比性的参照物。
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C. 3
40填空题40 / 150
（ ）应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。
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A. 全体董事
41填空题41 / 150
某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币（ ）。
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C. 5000万元
42填空题42 / 150
可交换公司债券持有人申请转股的，应当通过（ ）向证券交易所发出换股指令。
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B. 托管证券公司
43填空题43 / 150
发行可转换为股票的公司债券的有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）。
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B. 6000万元
44填空题44 / 150
我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（ ）双重控制的办法。
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B. 发行规模和发行企业数量
45填空题45 / 150
在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括（ ）。
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A. 持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职
46填空题46 / 150
上市公司应当在新股发行完成后的（ ）年年报中对本次募集资金投资项目的效益情况做出持续披露。
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A. 3
47填空题47 / 150
公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上至少公告（ ）次。债权人应当自接到通知书之日起30日，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
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C. 3
48填空题48 / 150
根据《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司承销未经核准的证券，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。
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C. 36
49填空题49 / 150
向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币（ ）万元的，应由承销团承销。
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A. 5000
50填空题50 / 150
向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（ ）的价格确定方式。
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C. 公开竞价
51填空题51 / 150
辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有（ ）以上(含该比例)股份的股东(或其法定代表人)。
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B. 5%
52填空题52 / 150
关于法人财产权，下列说法不正确的是（ ）。
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C. 法人财产权与企业财产所有权是同一概念
53填空题53 / 150
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期内每年转让不得超过其所持本公司股份总数的（ ）。
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B. 25%
54填空题54 / 150
上市公司发行的债券，应该定期公告的信息有（ ）。
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A. 专项偿债账户的有关情况
55填空题55 / 150
有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于（ ）。
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B. 净资产额
56填空题56 / 150
上市公司重大购买、出售、置换资产行为应当报送审核的，公司董事会应当按照规定申请停牌，停牌期限（ ）。
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B. 自董事会公告决议之日起至股票发行审核委员会提出审核意见止
57填空题57 / 150
股东大会对上市公司增发新股时，不可以决定其（ ）。
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C. 发行对象的具体名单
58填空题58 / 150
由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该（ ）。
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A. 采取整体改制的方式
59填空题59 / 150
《公司法》规定，作为股份有限公司发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控股公司以外，所累计投资额不得超过本公司（ ）的50%。
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D. 净资产
60填空题60 / 150
利率或者利差招标时，标位变动幅度为（ ）。
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B. 0．01%
61多选题61 / 150
在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的（ ）进行了核查。
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A. 真实性 B. 准确性 D. 完整性
62多选题62 / 150
股份有限公司发起人应当承担的法定责任有（ ）。
查看答案
B. 公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任 C. 公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任 D. 在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任
63多选题63 / 150
验证笔录结构中的确认人包括（ ）。
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A. 证监会 B. 主承销商 C. 发行人的董事 D. 其他与发行、上市有关的中介机构
64多选题64 / 150
关于发行公告，下列说法正确的有（ ）。
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A. 发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知 B. 在股票发行获得核准后，承销商应当在公开发行前2～5个工作日内将发行公告并登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上 C. 发行公告应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文张贴
65多选题65 / 150
公司发生下列哪些情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续（ ）
查看答案
A. 经营范围发生变化 C. 住所从甲地移往乙地 D. 增加注册资本或注销部分股份
66多选题66 / 150
股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会（ ）。
查看答案
A. 董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时 B. 公司未弥补的亏损达到股本总额的1／3时 C. 持有公司股份10%以上的股东书面请求时 D. 监事会提议召开时
67多选题67 / 150
境内再上市的外资股，应提交的文件有（ ）。
查看答案
A. 地方政府或中央企业主管部门关于公司增资发行B股申请出具的文件 B. 本次增资B股东授权文件及附件 C. 资金运用的可行性说明材料
68多选题68 / 150
赎回公告应载明（ ）等内容。
查看答案
A. 赎回日期 B. 赎回价格 C. 赎回的程序 D. 付款的方法
69多选题69 / 150
中国证监会业务检查方面的内容有（ ）。
查看答案
A. 作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整 B. 在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小 C. 担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄露 D. 是否按规定接受包销或承销金额
70多选题70 / 150
股东大会决议分为（ ）。
查看答案
A. 普通决议 B. 特别决议
71多选题71 / 150
首次公开发行股票辅导工作的总体目标有（ ）。
查看答案
B. 促进公司的董事会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规 C. 促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构 D. 促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务
72多选题72 / 150
证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（ ）。
查看答案
B. 没收非法所得 C. 罚款 D. 暂停承销业务资格
73多选题73 / 150
资产评估中的收益现值法通常用于（ ）。
查看答案
B. 有收益企业的整体评估 C. 无形资产评估
74多选题74 / 150
关于公司债券，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 公司债券可以任意转让 D. 持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东
75多选题75 / 150
公司发行无记名股票的，应当于股东大会召开30日前公告（ ）。
查看答案
A. 会议召开的时间 B. 会议召开的地点 C. 审议事项
76多选题76 / 150
配股价格的确定是在一定的价格区间内由（ ）协商确定的。
查看答案
B. 主承销商 D. 发行人
77多选题77 / 150
关于资产支持证券的信用增级说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 信用增级可以有内部信用增级和外部信用增级 B. 金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限 C. 金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级
78多选题78 / 150
股份有限公司的特点是（ ）。
查看答案
A. 集合资金性 B. 开放性 C. 设立程序复杂性
79多选题79 / 150
下列有关国有企业股份制改组目的的说法中，正确的是（ ）。
查看答案
A. 有效实现出资者所有权与企业法人财产权的分离 B. 优化资源配置 C. 筹集资金
80多选题80 / 150
投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（ ）。
查看答案
B. 法律风险 C. 财务风险 D. 道德风险
81多选题81 / 150
发行人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
查看答案
B. 公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
82多选题82 / 150
提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（ ）的原则，继续认真履行尽职调查义务。
查看答案
A. 勤勉尽责 C. 诚实信用
83多选题83 / 150
托管机构有下列哪项行为之一的，应予以处罚（ ）
查看答案
A. 挪用托管客户金融债券 B. 债券登记错误或遗失 C. 发布虚假信息 D. 泄露非公开信息
84多选题84 / 150
有下列（ ）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约收购增持股份的申请。
查看答案
A. 收购人与出让人能证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化 B. 上市公司面临严重的财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会批准且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 C. 经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该上市公司拥有的权益超过该公司已发行股份的30% D. 中国证监会为适应证券市场的变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情况
85多选题85 / 150
公司收购按购并双方的行业关联性划分可分为（ ）。
查看答案
A. 横向收购 B. 纵向收购 C. 混合收购
86多选题86 / 150
有下列（ ）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。
查看答案
A. 保荐代表人数量少于两名 B. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
87多选题87 / 150
在股票上市公告书中，发行人应列示自上市之日起董事会作出的承诺。董事会应承诺严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，并自股票上市之日起做到（ ）。
查看答案
A. 承诺真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告，披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理 B. 承诺发行人在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中出现的消息后，将及时予以公开澄清 C. 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事发行人股票的买卖活动 D. 发行人没有无记录的负债
88多选题88 / 150
招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人目前存在（ ）事项的，应说明发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。
查看答案
A. 重大担保 B. 重大诉讼 C. 其他或有事项 D. 重大期后事项
89多选题89 / 150
拥有上市公司控制权的情况包括（ ）。
查看答案
A. 投资者为上市公司持股50%以上的控股股东 B. 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任 C. 投资者以其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响 D. 投资者以其可实际支配上市公司的股份表决权超过30%
90多选题90 / 150
证券公司应向（ ）报送年度报告。
查看答案
A. 中国证监会 B. 公司住所地的中国证监会派出机构 C. 中国证券业协会 D. 中国证券登记结算公司
91多选题91 / 150
发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（ ）情形外，不得抽回资本。
查看答案
A. 未按期募足股份 B. 发起人未按期召开创立大会 D. 创立大会决议不设立公司
92多选题92 / 150
对改制后的会计制度是否符合股份有限公司改制运行情况进行调查，其内容主要包括（ ）。
查看答案
A. 改制后的会计制度是否符合股份有限公司会计制度的要求 C. 人员、资产和财务是否与集团公司分开 D. 是否已经建立健全规范化的法人治理结构
93多选题93 / 150
首次公开发行股票的基本原则有（ ）。
查看答案
B. 公开、公平、公正 C. 高效原则 D. 经济原则
94多选题94 / 150
股份有限公司发起人的权利主要有（ ）。
查看答案
A. 推荐公司董事会候选人 B. 起草公司章程 C. 公司成立后享受公司股东的权利
95多选题95 / 150
拟上市公司商标权的处置方式应遵循的原则包括（ ）。
查看答案
A. 改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份公司 B. 定向募集公司应按上述要求对商标权的处置方式予以规范 D. 对商标权以外的其他知识产权处置方式，应比照商标权的上述要求进行处理
96多选题96 / 150
公司收购是高风险业务，在收购过程中，收购公司主要面临的风险有（ ）。
查看答案
A. 整合风险 B. 市场风险 C. 运营风险 D. 反收购风险
97多选题97 / 150
董事会有聘任或者解聘（ ）的权利。
查看答案
B. 公司经理 C. 董事会秘书
98多选题98 / 150
增发新股过程中的信息披露，（ ）应在指定报刊披露。
查看答案
B. 《招股意向书》 C. 《网上、网下发行公告》
99多选题99 / 150
下列行为违反了公司董事的义务规定的是（ ）。
查看答案
A. 将公司的资金借贷给关联方 B. 接受他们与公司交易的佣金并归自己所有 C. 没有经过股东大会批准直接和本公司交易
100多选题100 / 150
在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（ ）对代发行证券项目进行注释。
查看答案
A. 期初末售出数 B. 本期承购或代销数 C. 本期转出数
101多选题101 / 150
在上市公司发行新股招股说明书中，发行人应披露前次募集资金运用的情况，包括（ ）。
查看答案
A. 次募集资金的方式 B. 前次募集资金的到位时间 C. 前次募集资金数额，前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明 D. 验资机构名称
102多选题102 / 150
国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的（ ）等金融机构。
查看答案
A. 商业银行 B. 证券公司 C. 保险公司 D. 信托投资公司
103多选题103 / 150
《公司法》第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制（ ）。
查看答案
C. 资产负债表 D. 财产清单
104多选题104 / 150
首次公开发行股票招股说明书应披露（ ）对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。
查看答案
A. 发行人律师 B. 主承销商
105多选题105 / 150
核准制与行政审批制相比，核准制具有的特点是（ ）。
查看答案
A. 在选择和推荐企业方面，由保荐人培育、选择和推荐企业 C. 在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要
106多选题106 / 150
下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易 B. 合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表 D. 上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜
107多选题107 / 150
企业债券上市推荐人应当符合的条件有（ ）。
查看答案
A. 具备股票主承销商资格且信誉良好 B. 具有交易所会员资格 C. 最近1年内无重大违法、违规行为
108多选题108 / 150
国债承销团包括（ ）。
查看答案
A. 凭证式国债承销团 B. 记账式国债承销团 D. 其他国债承销团
109多选题109 / 150
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于（ ），以备公众查阅。
查看答案
A. 发行人住所 B. 拟上市证券交易所 C. 保荐人住所 D. 主承销商和其他承销机构的住所
110多选题110 / 150
中国证监会可以对（ ）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。
查看答案
A. 金融 D. 房地产
111判断题111 / 150
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 150
股份有限公司以其注册登记地为住所。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 150
发起人协议不仅需要书面各方签字，还要加盖法人章。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 150
在招股说明书中，发行人披露的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量5%以上的交易，或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入5%以上的交易。 （ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 150
在董事会专门委员会中的审计委员会中，至少应有一名独立董事是会计专业人士。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 150
股票发行费不可在股票发行溢价中扣除。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 150
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人出资额应不少于1．5亿元人民币。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 150
在计算上市公司重大资产重组比例时，上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额。 （ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 150
公司债券的发行招标日为T一2日。（ ）
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B. 错误
120判断题120 / 150
境内公司如果H股上市，若发行人已拥有超过一类的证券，则上市时由公众持有的股本总额至少应达到35%。（ ）
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B. 错误
121判断题121 / 150
上市公司收购采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，为确保收购成功，可以超出要约的条件买入被收购公司的股票。（ ）
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B. 错误
122判断题122 / 150
记账式国债的乙类承销团资格之一是注册资本不低于人民币10亿元的非存款类金融机构。 （ ）
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B. 错误
123判断题123 / 150
发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，核准制赋予监管当局决定权。另一种是注册制，这种制度强调市场对股票发行的决定权。（ ）
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A. 正确
124判断题124 / 150
在招股说明书中，发行人应披露近两年关联交易对其财务状况和经营成果的影响，包括在营业收入或营业成本中所占的比例。（ ）
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B. 错误
125判断题125 / 150
目前，企业短期融资券的注册机构是中国人民银行。（ ）
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B. 错误
126判断题126 / 150
在发审会普通程序中，中国证监会应将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在其网站上公布。 （ ）
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A. 正确
127判断题127 / 150
网上披露的招股说明书应当与中国证监会核准的招股说明书版本一致。（ ）
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A. 正确
128判断题128 / 150
律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件之一。（ ）
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A. 正确
129判断题129 / 150
可转换债券的资金冻结日期为T+2日。 （ ）
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B. 错误
130判断题130 / 150
发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 150
招股说明书的有效期限为一年，自招股说明书签订完毕之日计算。 （ ）
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B. 错误
132判断题132 / 150
按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以协议收购方式向特定的投资者配售。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 150
中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起30日内，可提出复议申请。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 150
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币5000万元；经营证券经纪业务，同时经营上述证券业务之一的，其注册资本不得低于人民币1亿元。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 150
上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 150
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于2亿人民币。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 150
在不影响信息披露的完整性和不引致阅读不便的情况下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 150
发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 150
按照国际金融市场的通常做法，采取私募方式不需要使用严格的招股说明书。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 150
首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。 （ ）
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A. 正确
141判断题141 / 150
沪深证券交易所根据《公司法》等法律法规，对B股发行申请材料进行审核。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 150
可转换公司债券募集说明书中所引用的财务报告应由会计师事务所审计，并由一名注册会计师签署。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 150
金融证券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 150
信息披露的原则是真实性、及时性、准确性。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 150
股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经中国证监会核准，并向其提出上市申请。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 150
在收购要约有效期限内，收购人可以更改收购要约条件，还可以撤回其收购要约。 （ ）
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B. 错误
147判断题147 / 150
上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，才可以转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的续存期限及公司财务状况确定。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 150
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 150
监事会行使职权所必需的费用，由监事会成员自身承担。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 150
国有企业股份制改组时，严禁将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人。（ ）
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A. 正确