1填空题1 / 150
上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（ ）集中统一管理。
查看答案
B. 证券登记结算机构
职业资格类证劵从业资格证券交易
2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5)
150 题含答案证券交易
2填空题2 / 150
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）内向中报证券交易所备案。
查看答案
B. 3个交易日
3填空题3 / 150
投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（ ）。
查看答案
D. 转托管
4填空题4 / 150
在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的（ ）。
查看答案
D. 3‰
5填空题5 / 150
在证券回购交易中，融入资金方做处理（ ）。
查看答案
A. 买入
6填空题6 / 150
折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（ ），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。
查看答案
B. 市场价格
7填空题7 / 150
证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（ ）。
查看答案
B. 电报报价
8填空题8 / 150
办理委托手续包括投资者填写委托单和（ ）。
查看答案
A. 证券经纪商受理委托
9填空题9 / 150
我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托（ ）。
查看答案
A. 当日有效
10填空题10 / 150
下列说法中，不符合证券公司自营业务决策自主性特点的是（ ）。
查看答案
A. 选择交易对手的自主性
11填空题11 / 150
清算与交收的关系是（ ）。
查看答案
A. 清算在交收之前
12填空题12 / 150
下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（ ）。
查看答案
A. 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
13填空题13 / 150
国债买断式回购交易的券种和回购期限由（ ）确定并向市场公布。
查看答案
D. 证券交易所
14填空题14 / 150
根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对（ ）的税率征收的税。
查看答案
A. 卖方
15填空题15 / 150
某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是（ ）o
查看答案
D. 1000万元
16填空题16 / 150
股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（ ）负责办理。
查看答案
D. 股份转让公司
17填空题17 / 150
上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ ）个交易日发布公告。
查看答案
A. 1
18填空题18 / 150
上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（ ）代理派发各上市公司的股息红利业务。
查看答案
A. 交易清算系统
19填空题19 / 150
从（ ）起，上海证券交易所开始实行指定交易制度。
查看答案
A. 1998年4月1日
20填空题20 / 150
证券交易的特征主要表现为（ ）。
查看答案
A. 流动性、收益性和风险性
21填空题21 / 150
在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
查看答案
B. 3‰
22填空题22 / 150
国债回购交易实质是一种以（ ）为抵押拆借资金的信用行为。
查看答案
C. 有价证券
23填空题23 / 150
开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（ ）。
查看答案
B. 1元
24填空题24 / 150
无自营业务资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能收到的处罚不包括（ ）。
查看答案
A. 公示处分
25填空题25 / 150
（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
查看答案
B. 市场风险
26填空题26 / 150
按照深圳市场B股清算交收模式，国结算深圳分公司在（ ）执行二类指令配对。
查看答案
C. T+2日
27填空题27 / 150
经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。
查看答案
D. 委托单
28填空题28 / 150
下列（ ）不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。
查看答案
D. 资本利得税
29填空题29 / 150
以下关于可转换债券的叙述，正确的是（ ）。
查看答案
D. 可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息
30填空题30 / 150
根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。
查看答案
A. 有形席位和无形席位
31填空题31 / 150
根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（ ）。
查看答案
B. 5%
32填空题32 / 150
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（ ）的10%。
查看答案
D. 证券发行总量
33填空题33 / 150
关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（ ）。
查看答案
C. 转托管一经申报不能撤单
34填空题34 / 150
关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
35填空题35 / 150
有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出×股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价l0．70元，时间l3：35；乙的卖出价l0．40元，时间13：40；丙的卖出价l0．75元，时问13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（ ）。
查看答案
C. 丁、乙、甲、丙
36填空题36 / 150
（ ）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。
查看答案
D. 同业中心
37填空题37 / 150
关于我国证券经纪业务，下面表述（ ）是不正确的。
查看答案
C. 证券公司可向登记结算公司融券
38填空题38 / 150
现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（ ）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
查看答案
B. 10%
39填空题39 / 150
Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9．66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为（ ）。
查看答案
B. 10．14元，9．18元
40填空题40 / 150
对于交易所无形席位说法正确的是（ ）。
查看答案
D. 属于场外报盘
41填空题41 / 150
上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。
查看答案
B. 交易权限管理
42填空题42 / 150
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
查看答案
A. 5
43填空题43 / 150
根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（ ）编制库存证券报表。
查看答案
B. 按月
44填空题44 / 150
债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（ ）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
查看答案
B. 约定回购利率
45填空题45 / 150
全国银行间债券市场回购期限一般最长不超过（ ）。
查看答案
B. 1年
46填空题46 / 150
目前我国对（ ）实行T+3交割、交收方式。
查看答案
A. B股
47填空题47 / 150
（ ）交易目前不收过户费。
查看答案
B. 基金
48填空题48 / 150
对于上海市场股东大会网络投票，以下表述错误的是（ ）。
查看答案
C. 表决申报可以撤单
49填空题49 / 150
代办股份转让服务业务，是指证券公司为（ ）提供的股份转让服务业务。
查看答案
C. 非上市公司
50填空题50 / 150
受到深圳证券交易所公开谴责后，在（ ）个月内再次受到公开谴责的中小板上市公司，将被实行退市风险警示。
查看答案
D. 24
51填空题51 / 150
截止到2008年底，在沪、深证券交易所挂牌交易的权证有（ ）只。
查看答案
C. 17
52填空题52 / 150
在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（ ）。
查看答案
B. 回购交易
53填空题53 / 150
印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。
查看答案
A. 中国结算公司
54填空题54 / 150
下列不属于经纪业务特点的是（ ）
查看答案
C. 客户指令的随意性
55填空题55 / 150
假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买人价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为（ ）。
查看答案
B. m/(b×c)
56填空题56 / 150
按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（ ）。
查看答案
D. 逆回购方的权利
57填空题57 / 150
根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（ ）。
查看答案
D. 发行底价
58填空题58 / 150
清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（ ）。
查看答案
B. 交收发生财产实际转移
59填空题59 / 150
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）内使投资组合比例符合约定。
查看答案
C. 6个月
60填空题60 / 150
下面给出关于清算的解释，错误的是（ ）。
查看答案
C. 企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
61多选题61 / 150
关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有（ ）。
查看答案
A. 续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的 B. ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的 D. 连续3个交易日内换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20%的
62多选题62 / 150
标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（ ）。
查看答案
A. 标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价) B. 标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价) C. 标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)
63多选题63 / 150
（ ）为上市后证券存管业务。
查看答案
A. 交易过户 B. 非交易过户 C. 发放现金红利 D. 证券账户挂失
64多选题64 / 150
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（ ）。
查看答案
A. 安全保管集合资产管理计划资产 B. 出具资产托管报告 C. 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来 D. 集合资产管理计划合同约定的其他事项
65多选题65 / 150
证券交易所在证券交易中接受的报价方式主要有（ ）。
查看答案
B. 书面报价 C. 电脑报价 D. 口头报价
66多选题66 / 150
在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（ ）。
查看答案
A. 地区集中策略 B. 品种集中策略 C. 客户集中策略
67多选题67 / 150
证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反（ ）的有关规定。
查看答案
A. 法律 B. 行政法规 C. 监管部门规章及规范性文件 D. 行业规范和自律规则。
68多选题68 / 150
以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括（ ）。
查看答案
A. 合规风险 B. 市场风险 D. 管理风险
69多选题69 / 150
采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（ ）。
查看答案
A. 限价卖出证券 B. 高于限价卖出证券 D. 限价买入证券
70多选题70 / 150
上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（ ）实现。
查看答案
A. 发行公告的合并刊登 B. 网上发行与网下发行的回拨 D. 网下股份登记
71多选题71 / 150
证券市场的有效性包含（ ）的要求。
查看答案
C. 证券市场的高效率 D. 证券市场的低成本
72多选题72 / 150
特别会员享有的权利有（ ）。
查看答案
B. 列席证券交易所会员大会 C. 向证券交易所提出相关建议 D. 接受证券交易所提供的相关服务
73多选题73 / 150
下述关于证券登记的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
B. 证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为 C. 证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在 D. 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
74多选题74 / 150
主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（ ）条件。
查看答案
B. 属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业 C. 主营业务突出，具有持续经营记录 D. 公司治理结构健全，运作规范
75多选题75 / 150
在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（ ）后方可进行股份转让。
查看答案
A. 确认 B. 登记 D. 托管
76多选题76 / 150
我国目前不存在的滚动交收周期有（ ）。
查看答案
A. T+0 C. T+2
77多选题77 / 150
对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（ ）。
查看答案
A. 警告 B. 3万元人民币以下的罚款 C. 暂停其债券交易业务资格 D. 取消其债券交易业务资格
78多选题78 / 150
替他人代办资金账户开户手续，需要携带（ ）。
查看答案
A. 本人身份证 B. 证券账户卡 C. 委托人签署的授权委托书 D. 委托人身份证
79多选题79 / 150
关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（ ）。
查看答案
B. 要建立有效的风险报告制度 C. 应建立完备的业绩考核激励制度 D. 应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
80多选题80 / 150
董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
查看答案
A. 资产、负债 C. 损益 D. 资本充足
81多选题81 / 150
关于市价委托和限价委托正确的说法是（ ）。
查看答案
A. 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高 B. 证券经纪商执行市价委托比较容易 D. 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
82多选题82 / 150
上海证券交易所现有质押式回购交易品种有（ ）等。
查看答案
A. 1天 B. 3天 D. 7天
83多选题83 / 150
为单一客户办理定向资产管理业务，具有以下的特点（ ）。
查看答案
A. 证券公司与客户必须是“一对一” C. 必须在单一客户的账户中经营运作 D. 具体投资方向应在资产管理合同中约定
84多选题84 / 150
在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与（ ）等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
查看答案
A. 经纪 B. 资产管理 C. 投资银行
85多选题85 / 150
企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有（ ）。
查看答案
A. 企业营业执照复印件 B. 法人证券账户卡 C. 企业法人代表签署的授权委托书 D. 经办人身份证复印件
86单选题86 / 150
不属于证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（ ）。
查看答案
D. 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
87多选题87 / 150
未取得权证结算资格的证券公司可选择（ ）。
查看答案
C. 代理结算模式 D. 担保结算模式
88多选题88 / 150
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（ ）。
查看答案
B. 最近2年内不存在重大违法违规行为 D. 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
89多选题89 / 150
结算系统参与人（ ）内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。
查看答案
A. 名称 B. 结算账户 D. 清算路径
90多选题90 / 150
关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。
查看答案
A. 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
91多选题91 / 150
上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前) B. 公告刊登日(T日)
92多选题92 / 150
基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件（ ）。
查看答案
A. 基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定 B. 募集金额不少于2亿人民币 C. 持有人不少于1000入
93多选题93 / 150
可转换债券的转股价格因公司（ ）进行调整。
查看答案
A. 送红股 B. 增发新股 C. 配股 D. 降低转股价格
94多选题94 / 150
证券公司操纵市场的行为是指（ ）。
查看答案
A. 证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格 B. 制造证券市场假象 C. 诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定 D. 扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的
95多选题95 / 150
客户委托资产可以是客户合法持有的（ ）等资产。
查看答案
A. 现金 B. 债券 C. 资产支持证券
96多选题96 / 150
投资者委托买卖股票时要支付（ ）。
查看答案
B. 印花税 D. 佣金
97多选题97 / 150
证券回购交易的二次契约交易行为是指（ ）。
查看答案
B. 回购交易 C. 初始交易
98多选题98 / 150
竞价的结果包括（ ）。
查看答案
A. 全部成交 B. 部分成交 C. 不成交
99多选题99 / 150
下列属于交易所会员义务的是（ ）。
查看答案
A. 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议 B. 派遣合格代表入场从事证券交易活动 C. 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展 D. 按规定缴纳各项经费
100多选题100 / 150
在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。
查看答案
A. 委托人 B. 证券经纪商 C. 证券交易所 D. 证券交易的对象
101多选题101 / 150
在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（ ）。
查看答案
A. 开户 C. 委托
102多选题102 / 150
管理风险的防范措施包括（ ）。
查看答案
A. 严格操作规程 B. 提高员工素质 C. 严格内部管理 D. 提高差错或纠纷的处理效率
103多选题103 / 150
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（ ）
查看答案
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性 B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况 C. 要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告 D. 对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
104单选题104 / 150
结算过程中，不需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（ ）。
查看答案
B. B股
105多选题105 / 150
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（ ）。
查看答案
A. 公平公正、诚实守信 B. 健全内控 C. 投资风险客户自担 D. 规范运作
106多选题106 / 150
对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司（ ）。
查看答案
B. 先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收 C. 先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
107多选题107 / 150
对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取（ ）措施。
查看答案
A. 按每日透支金额的1%向结算参与人收取罚息 B. 冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券 C. 要求结算参与人立即补足透支金额 D. 强制卖出暂扣证券
108多选题108 / 150
目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（ ）。
查看答案
B. 63天回购 C. 273天回购
109单选题109 / 150
关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是（ ）。
查看答案
B. 在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
110多选题110 / 150
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。
查看答案
A. 自营总规模的控制 B. 资产配置比例控制 C. 项目集中度控制 D. 单个项目规模控制
111判断题111 / 150
投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 150
证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。 （ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 150
如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。 （ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 150
可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 150
质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 150
为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须一对一。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 150
上海证券交易所证券交易的收盘价通过集合竞价的方式产生。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 150
债券回购交易与股票交易类似。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 150
证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间暂不接受申报。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 150
上海市场A股的清算与交收尚未贯彻货银对付原则，但深圳市场A股的清算与交收已经贯彻货银对付原则。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 150
某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 150
各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。 （ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 150
存续期满或在存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。（ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 150
回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购成交合同应采用电子形式。 （ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 150
非交易过户可免交印花税。 （ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 150
证券交易所撤销会员资格，须经董事。会审定。（ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 150
只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 150
对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告，罚款。（ ）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 150
金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。 （ ）
查看答案
A. 正确
130判断题130 / 150
以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。（ ）
查看答案
A. 正确
131判断题131 / 150
在新股定价发行方式下，每一帐户申购股票数量不设上限。（ ）
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 150
外国银行也可以成为全国银行间债券回购市场的参与者。（ ）
查看答案
B. 错误
133判断题133 / 150
未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 （ ）
查看答案
A. 正确
134判断题134 / 150
证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用 及其他收费说明。 （ ）
查看答案
A. 正确
135判断题135 / 150
网上定价发行也称招标购买方式。（ ）
查看答案
B. 错误
136判断题136 / 150
客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。 （ ）
查看答案
A. 正确
137判断题137 / 150
我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采取公司制。它们通过接纳证券公司入股，组成一个自律性的股东会。（ ）
查看答案
B. 错误
138判断题138 / 150
证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。（ ）
查看答案
B. 错误
139判断题139 / 150
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自 有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （ ）
查看答案
B. 错误
140判断题140 / 150
在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。 （ ）
查看答案
B. 错误
141判断题141 / 150
数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。（ ）
查看答案
A. 正确
142判断题142 / 150
投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。 （ ）
查看答案
A. 正确
143判断题143 / 150
在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。（ ）
查看答案
B. 错误
144判断题144 / 150
证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。（ ）
查看答案
A. 正确
145判断题145 / 150
证券公司应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺。 （ ）
查看答案
B. 错误
146判断题146 / 150
根据上海证券交易所的交易规则，债券现券或回购交易单笔买卖数量在1万手(含)以上或交易金额在1000万元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。（ ）
查看答案
A. 正确
147判断题147 / 150
新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（ ）
查看答案
B. 错误
148判断题148 / 150
全国银行市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。（ ）
查看答案
A. 正确
149判断题149 / 150
结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，仅用于证券 交易结算。 （ ）
查看答案
B. 错误
150判断题150 / 150
集合资产管理计划推广期间，应当由指定商业银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（ ）
查看答案
A. 正确