1填空题1 / 150
按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（ ）。
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C. 《证券交易委托代理协议书》
职业资格类证劵从业资格证券交易
2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(3)
150 题含答案证券交易
2填空题2 / 150
证券存管服务是（ ）为（ ）提供的
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B. 证券登记结算机构，证券公司
3填空题3 / 150
（ ）账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。
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A. A股
4填空题4 / 150
无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（ ）确定。
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B. 当日最高和最低成交价格之间协商
5填空题5 / 150
全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（ ）进行的债券交易行为。
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B. 询价方式
6填空题6 / 150
标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（ ）折合相加而成。
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D. 折算率
7填空题7 / 150
由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（ ）作为应急措施划投资金。
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D. 传真划款凭证
8填空题8 / 150
下列关于过户费的收取不正确的是（ ）。
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C. 上海证券交易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元
9填空题9 / 150
按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括（ ）。
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D. 投资动机
10填空题10 / 150
投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括（ ）。
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D. 分享投资收益，承担投资损失
11填空题11 / 150
对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公闭在每 （ ）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。
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B. 星期三
12填空题12 / 150
根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。
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A. 买卖证券的方向
13填空题13 / 150
上海证券交易所买断式回购交易按照（ ）进行申报。
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B. 证券账户
14填空题14 / 150
下列证券实行次交易日起回转交易的是（ ）。
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B. B股
15填空题15 / 150
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（ ）。
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B. 证券公司
16填空题16 / 150
证券公司办理集合资产管理业务，由（ ）代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。
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B. 证券公司
17填空题17 / 150
证券公司自营业务的主要内容是（ ）。
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A. 上市证券的自营买卖
18填空题18 / 150
在债券交易中，采用净价交易的特点是（ ）。
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A. 以不含有自然增长的票面利息的价格报价
19填空题19 / 150
关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（ ）。
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C. 结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”
20填空题20 / 150
ETF的基金管理人可采用（ ）方式发售基金份额。
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C. 网上和网下
21填空题21 / 150
对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（ ）代表议案。
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A. 1．00元
22填空题22 / 150
证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起（ ）个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
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B. 10
23填空题23 / 150
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。
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D. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
24填空题24 / 150
托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（ ）。
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A. 集合资产管理计划名称
25填空题25 / 150
证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过（ ）亿元。
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A. 5%；2
26填空题26 / 150
托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（ ）。
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D. 证券公司－托管机构－集合资产管理计划名称
27填空题27 / 150
证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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B. 5%
28填空题28 / 150
我国证券交易所中，（ ）是证券交易所的决策机构。
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B. 理事会
29填空题29 / 150
如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为（ ）日。
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A. T+1
30填空题30 / 150
我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（ ）。
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C. 证券公司经纪证券账户
31填空题31 / 150
可转债自发行之日起（ ）后方可转换为公司股票。
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B. 6个月
32填空题32 / 150
证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）人。
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B. 2
33填空题33 / 150
股份转让公司应当而且只能委托（ ）家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。
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A. 1
34填空题34 / 150
下列的（ ）不是交易所交易基金具有的优势。
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C. 基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作
35填空题35 / 150
回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（ ）将用于平仓交割。
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B. 标准券
36填空题36 / 150
以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（ ）。
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A. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
37填空题37 / 150
2009年1月起，开展上市（ ）在证券交易所参与债券交易试点。
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D. 商业银行
38填空题38 / 150
上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（ ）。
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C. 董事会
39填空题39 / 150
上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。
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C. 当日基金份额净值
40填空题40 / 150
下列各项中可以购买股票的投资主体是（ ）。
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D. 银行为客户开立资金账户的人员
41填空题41 / 150
证券经纪商和客户之间的关系是（ ）。
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C. 委托代理
42填空题42 / 150
上海、深圳证券交易所上市的分红派息，主要是通过（ ）进行的。
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A. 交易清算系统
43填空题43 / 150
某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以（ ）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
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B. 15．08
44填空题44 / 150
证券交易所质押式回购以（ ）作为回购交易的报价方式。
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A. 年收益率
45填空题45 / 150
以下属于证券公司操纵市场行为的是（ ）。
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A. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
46填空题46 / 150
股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（ ）提出股份转让过户登记申请。
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C. 证券登记结算公司
47填空题47 / 150
证券交易中的委托单，性质上相当于（ ）。
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A. 委托合同
48填空题48 / 150
客户信用证券账户可以从事的交易有（ ）。
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C. 担保物和交易所规定的证券
49填空题49 / 150
富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（ ）元。
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C. 1亿
50填空题50 / 150
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（ ）。
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A. 互联网
51填空题51 / 150
上海证券交易所规定，每个交易日的（ ）为开盘集合竞价时间。
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B. 9：20～9：25
52填空题52 / 150
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（ ）。
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D. 自营证券交易
53填空题53 / 150
证券指数的编制遵循（ ）的原则。
查看答案
C. 公开透明
54填空题54 / 150
国债买断式回购按（ ）进行申报。
查看答案
B. 每百元面值债券到期购回价
55填空题55 / 150
通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（ ）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账。
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D. N+4
56填空题56 / 150
在股份报价转让业务中，股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（ ）。
查看答案
D. 股份报价转让说明书
57填空题57 / 150
国债回购交易的开展会提高国债的（ ）。
查看答案
C. 流动性
58填空题58 / 150
证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（ ），从而造成证券价格异常波动。
查看答案
A. 供求关系
59填空题59 / 150
（ ）我国股指期货开始上市交易。
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C. 2010年4月16日
60填空题60 / 150
下列说法正确的是（ ）。
查看答案
D. 上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
61单选题61 / 150
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。
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D. 证券公司实现客户资产的稳定增值
62多选题62 / 150
以下选项中，属于特别会员享有的权利的是（ ）。
查看答案
A. 列席证券交易所会员大会 B. 向证券交易所提出相关建议 D. 接受证券交易所提供的相关服务
63多选题63 / 150
证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有（ ）。
查看答案
B. 具有会员资格 D. 缴纳席位费
64多选题64 / 150
我国证券交易所的会员可享受下列权利（ ）。
查看答案
A. 参加会员大会 B. 按规定转让交易席位 C. 对证券交易所事务的提议权和表决权 D. 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
65多选题65 / 150
对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。
查看答案
A. 资金 B. 证券
66多选题66 / 150
目前我国适用于T+1滚动交收的证券有（ ）。
查看答案
A. A股 B. 基金 D. 投资基金
67多选题67 / 150
下列关于清算与交收的说法，正确的有（ ）。
查看答案
A. 清算是交收的基础和保证 B. 交收是清算的后续与完成 C. 正确的清算结果能确保交收顺利进行 D. 只有通过交收，才能结束交易总过程
68多选题68 / 150
自营业务与经纪业务相比具有的特点有（ ）
查看答案
A. 决策的自主性 B. 收益的不确定性 C. 交易的风险性
69多选题69 / 150
下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（ ）。
查看答案
A. 交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券 C. 交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖 D. 交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格
70多选题70 / 150
沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（ ）交易信息。
查看答案
A. 即时行情 C. 证券指数 D. 证券交易公开信息
71多选题71 / 150
对于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 申购日后的第一个交易日，进行申购资金冻结处理 B. 每一有效申购单位配一个号 C. 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 ． D. 当有效申购总量大于该次股票上网发行量时，刚通过摇号抽签，确定有效申购中签号码
72多选题72 / 150
限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资（ ）。
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A. 国债 B. 债券型证券投资基金 C. 在证券交易所上市的企业债券 D. 国家重点建设债券
73多选题73 / 150
在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。
查看答案
B. 受托人 D. 代理人
74多选题74 / 150
下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（ ）。
查看答案
A. 买卖方向为买入 B. “委托价格”项填报股东大会议繁序号 D. 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
75多选题75 / 150
根据报盘方式，交易席位可以分为（ ）。
查看答案
C. 有形席位 D. 无形席位
76多选题76 / 150
上市公司有以下（ ）情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。
查看答案
B. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 C. 公司主要银行账号被冻结 D. 因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复
77多选题77 / 150
净额清算又分为（ ）。
查看答案
B. 双边净额清算 D. 多边净额清算
78多选题78 / 150
2000年以后，我国的新股发行出现过（ ）形式。
查看答案
B. 网上定价发行 C. 网上累计投标询价发行 D. 对一般投资者上网发行和对法入配售相结合方式
79多选题79 / 150
融资融券业务的监管包括（ ）。
查看答案
B. 证券交易所的监管 C. 客户查询 D. 信息公告
80多选题80 / 150
融资融券业务管理的基本原则有（ ）。．
查看答案
A. 合法合规原则 B. 集中管理原则 C. 独立运行原则 D. 岗位分离原则
81多选题81 / 150
下列属于集合资产管理业务特点的有（ ）。
查看答案
A. 集合性，即证券公司与客户是“一对多” B. 投资范围有限定性和非限定性之分 C. 客户资产必须进行托管 D. 较严格的信息披露
82多选题82 / 150
在证券交易中，委托的基本要素包括（ ）。
查看答案
A. 证券账号 B. 证券品种 C. 委托价格 D. 委托数量
83多选题83 / 150
集合资产管理计划说明书的主要内容是（ ）。
查看答案
A. 投资理念与投资策略 B. 投资决策依据、投资程序与风险控制 D. 投资限制
84多选题84 / 150
证券登记按证券种类可以划分为（ ）等。
查看答案
A. 股份登记 B. 基金登记 C. 债券登记 D. 权证登记
85多选题85 / 150
权证交易中，禁止的事项包括（ ）。
查看答案
A. 权证发行人不得买卖自己发行的权证 B. 标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 C. 禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正 当利益 D. 禁止任何人直接操纵权证价格
86多选题86 / 150
委托买卖证券的过程中，客户为作为委托人享有的权利有（ ）。
查看答案
A. 选择经纪商的权利 B. 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C. 对自己购买的证券享有持有权和处置权 D. 寻求司法保护权
87多选题87 / 150
引发交易异常情况的原因包括（ ）。
查看答案
A. 不可抗力 B. 意外事件 C. 技术故障问题
88多选题88 / 150
下列属于证券登记结算机构职能的有（ ）。
查看答案
A. 证券账户、结算账户的设立 B. 证券的存管和过户 C. 证券持有人名册登记
89多选题89 / 150
下列有关自营业务的含义，说法正确的有（ ）。
查看答案
B. 自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
90多选题90 / 150
在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利（ ）。
查看答案
B. 除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 C. 根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 D. 知情的权利
91多选题91 / 150
对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（ ）措施进行控制。
查看答案
A. 调整担保品范围及品种 B. 调整可充抵保证金有价证券的折算率 C. 调整保证金比例 D. 调整维持担保比例
92多选题92 / 150
个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（ ）。
查看答案
A. 本人身份证原件及复印件 B. 本人普通资金账户卡 C. 本人普通证券账户卡 D. 专用信用交易的银行卡
93多选题93 / 150
自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括（ ）。
查看答案
A. 制度建设 B. 行业检查 D. 内部监察
94多选题94 / 150
对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列（ ）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部。
查看答案
A. 日收盘价涨跌幅偏离值达到±7%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券) B. 日价格振幅达到15%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券) C. 日换手率达到20%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)
95多选题95 / 150
从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）。
查看答案
A. 柜台代理买卖 C. 证券交易所代理买卖
96多选题96 / 150
从结算的时间安排来看，交收可以分为（ ）。
查看答案
A. 滚动交收 C. 会计日交收
97多选题97 / 150
证券营业部成本与费用的管理应遵循（ ）以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。
查看答案
A. 凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制 B. 证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支 C. 必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限 D. 财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支
98多选题98 / 150
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（ ）事务。
查看答案
B. 确定具体的资产配置策略 C. 确定投资事项 D. 确定投资品种
99多选题99 / 150
对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括（ ）。
查看答案
A. 批评 C. 暂停业务 D. 取消会员资格
100多选题100 / 150
关于申报价格最小变动单位，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（ ）。
查看答案
A. A股、债券现货交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币 B. 基金交易的申报价格最小变动单位为0．001元人民币 C. B股交易的申报价格最小变动单位为0．01港元
101多选题101 / 150
在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。
查看答案
A. 证券交易所 B. 证券交易的对象 C. 证券经纪商 D. 委托人
102多选题102 / 150
股份报价转让与其他方式的不同点包括（ ）。
查看答案
A. 挂牌公司属性不同 B. 转让方式不同 C. 信息披露标准不同 D. 结算方式不同
103多选题103 / 150
根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ ） 。
查看答案
A. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交 D. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
104多选题104 / 150
连续竞价期间，即时行情包括（ ）。
查看答案
A. 证券代码及简称 C. 当日最高成交价和当日最低成交价 D. 当日累计成交数量和金额
105多选题105 / 150
在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（ ）。
查看答案
A. 有权拒绝接受不符合规定的委托要求 C. 有权按规定收取服务费用 D. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿。
106多选题106 / 150
下列行为属于异常交易行为的有（ ）。
查看答案
A. 大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 B. 一段时期内进行大量且连续的交易 C. 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 D. 大量或者频繁进行高买低卖交易
107多选题107 / 150
证券登记结算公司的业务范围和职能包括（ ）。
查看答案
A. 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立 C. 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务 D. 实物证券的保管
108多选题108 / 150
目前，全国银行间市场质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ ）。
查看答案
A. 全国性商业银行 C. 烟台住房储蓄银行 D. 部分符合条件的城市商业银行
109多选题109 / 150
双边报价是指经中国入民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国入民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，（ ）等交易要素。
查看答案
B. 买卖数量 C. 清算速度
110多选题110 / 150
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要体现在（ ）。
查看答案
B. 认购成功者的确认方式不同 C. 发行价格的确认方式不同
111判断题111 / 150
证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已经成交部分。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 150
目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。 （ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 150
证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 150
上海证券交易所于2002年12月30日推出了企业债券回购交易。 （ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 150
在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。 （ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 150
根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一 标准执行。 （ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 150
证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 （ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 150
境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户，在深圳为美元账户。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 150
深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。（ ）
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 150
结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与入名称应当一致。（ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 150
证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 （ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 150
在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 （ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 150
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行入的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 150
深圳证券交易所，ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计 达到15%，即属于异常波动。 （ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 150
在回购交易中，以券融资方向证券公司提出委托申请，证券公司审核无误后，由工作人员向交易所主机进行申报。申报方向为买人，申报的价格为每百元市场价格。 （ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 150
全国银行间债券市场回购交易计算利息的基础天数为360天。 （ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 150
证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（ ）
查看答案
A. 正确
128判断题128 / 150
证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。 （ ）
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B. 错误
129判断题129 / 150
并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 150
证券停牌与摘牌后，行情信息中无该证券的信息。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 150
在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（ ）
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A. 正确
132判断题132 / 150
集合资产管理合同是由证券公司、资产托管机构和单个客户三方签署。（ ）
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A. 正确
133判断题133 / 150
质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（ ）
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A. 正确
134判断题134 / 150
在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 150
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 （ ）
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B. 错误
136判断题136 / 150
防止股价剧烈波动是证券经纪商的主要作用之一。 （ ）
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B. 错误
137判断题137 / 150
在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。 （ ）
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A. 正确
138判断题138 / 150
上海证券交易所的A股过户费与深圳证券交易所的A股过户费相等。 （ ）
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B. 错误
139判断题139 / 150
我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 150
证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 150
证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 150
当时申报转回的债券，当日不可以卖出。 （ ）
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B. 错误
143判断题143 / 150
以百元面值债券的到期回购价进行报价不能直接反映回购的收益与成本。 （ ）
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A. 正确
144判断题144 / 150
配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其 他任一证券公司。 （ ）
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B. 错误
145判断题145 / 150
证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 （ ）
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A. 正确
146判断题146 / 150
证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 150
证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 150
上海证券交易所股票上网发行的申购单位为100股，申购数量不少于100股，超过100股的必须为100股的整数倍。 （ ）
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B. 错误
149判断题149 / 150
根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 150
证券交易所总经理由理事会任免。 （ ）
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B. 错误