1填空题1 / 150
客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。
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C. 50%
职业资格类证劵从业资格证券交易
2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6)
150 题含答案证券交易
2填空题2 / 150
对连续竞价的申报方法，错误的说法是（ ）。
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C. 如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
3填空题3 / 150
下列对于市价委托，不正确的说法是（ ）。
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D. 我国目前采用此种委托方式较多
4填空题4 / 150
A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
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C. 50%
5填空题5 / 150
（ ）首只LOF(南方积配)在（ ）开始上市交易。
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A. 2004年12月20日，深圳证券交易所
6填空题6 / 150
中国结算公司一般在每（ ）收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。
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C. 星期三
7填空题7 / 150
（ ）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
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A. 2004年记账式(十期)
8填空题8 / 150
有关交易所席位的说法，正确的是（ ）。
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C. 我国有普通席位和专用席位之分
9填空题9 / 150
下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是（ ）。
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D. 按规定报告进行证券买卖的原因
10填空题10 / 150
在证券经纪业务的要素中，（ ）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
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B. 委托人
11填空题11 / 150
根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（ ）。
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A. 5%
12填空题12 / 150
深圳证券交易所的B股投资者须开设（ ）。
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C. 港币账户
13填空题13 / 150
根据上海证券交易所的规定，买卖无价格跌幅限制的证券，股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的（ ），并且不低二于二前收 盘价的50%。
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D. 900%
14填空题14 / 150
证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入 其对应的（ ）计算。
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C. 市值
15填空题15 / 150
证券清算与交收两个过程统称为（ ）。
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C. 结算
16填空题16 / 150
资产管理业务，是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
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C. 资产管理人
17填空题17 / 150
融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
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C. 最新成交价
18填空题18 / 150
下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（ ）。
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D. 交易手续复杂
19填空题19 / 150
目前，证券登记结算公司（ ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
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B. 每季度
20填空题20 / 150
在客户融资融券期间证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或者利息。
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D. 客户信用交易担保证券账户
21填空题21 / 150
（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
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A. 滚动交收
22填空题22 / 150
（ ）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。
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D. 分支机构
23填空题23 / 150
股票网上竞价发行的主要优点不包括（ ）。
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C. 低风险性
24填空题24 / 150
在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（ ）。
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A. 法人结算席位
25填空题25 / 150
上海证券交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了（ ）的机制。
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D. 报价驱动
26填空题26 / 150
召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。
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D. 30
27填空题27 / 150
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
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A. 1分钟
28填空题28 / 150
从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交收。
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B. 交易所或清算机构
29填空题29 / 150
下列不是定向资产管理业务特点的是（ ）。
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D. 通过专门账户经营运作
30填空题30 / 150
一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于（ ）。
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D. 5000手
31填空题31 / 150
全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ ）。
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D. 由回购双方约定
32填空题32 / 150
境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（ ）颁发的外汇经营许可证。
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B. 国家外汇管理局
33填空题33 / 150
在证券买卖成交的同时就约定未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为成为（ ）。
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B. 回购交易
34填空题34 / 150
融资融券的标的证券为股票的，在交易所上市交易应该满（ ）个月。
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C. 3
35填空题35 / 150
（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
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C. 业务执行部门
36填空题36 / 150
下列不属于证券经纪业务风险的是（ ）。
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D. 市场风险
37填空题37 / 150
客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。
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B. 50%
38填空题38 / 150
证券经纪商和客户之间的关系是（ ）。
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C. 委托代理
39填空题39 / 150
国家法律允许其开立股票账户的有（ ）。
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D. 经授权的代理法人
40填空题40 / 150
目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在 （ ），以每个客户的名义单独立户管理。
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B. 商业银行
41填空题41 / 150
以下（ ）不属于理财顾问服务的特点。
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B. 专向性
42填空题42 / 150
依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。
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B. 10%
43填空题43 / 150
网上竞价发行方式也可以称为（ ）。
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A. 招标购买方式
44填空题44 / 150
下列说法正确的有（ ）。
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B. 交易性过户在买方的账户上增加相应证券
45填空题45 / 150
经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的（ ）关系。
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C. 代理
46填空题46 / 150
深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（ ）。
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A. 可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
47填空题47 / 150
（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有入在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
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B. 权证
48填空题48 / 150
下面不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。
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B. 专设自营账户
49填空题49 / 150
融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。
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A. 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
50填空题50 / 150
《证券法》规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）。
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B. 2亿元
51填空题51 / 150
在我国，证券交易所普通席位不能从事（ ）交易。
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D. 证券公司股票质押贷款
52填空题52 / 150
对连续竞价的申报方法，错误的说法是（ ）。
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C. 如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
53填空题53 / 150
证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
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D. 公开
54填空题54 / 150
网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。
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D. 股价易被大资金操纵
55填空题55 / 150
上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
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B. 3
56填空题56 / 150
截止到2008年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（ ）只。
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C. 17
57填空题57 / 150
严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购j回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（ ）回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。
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C. 大于
58填空题58 / 150
某投资者于2008年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132．75元，则已计息天数为多少天呢？
从上题，2手国债的应计利息总额为（ ）元。
从上题，2手国债的应计利息总额为（ ）元。
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C. 81．68
59填空题59 / 150
（ ）年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押式回购交易。
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B. 1994
60填空题60 / 150
根据《标准券折算率管理办法》的规定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由（ ）计算公布各债券品种的标准券折算率。
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C. 中国结算公司
61多选题61 / 150
下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 C. 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料。 D. 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
62多选题62 / 150
在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（ ）。
查看答案
A. 授权人 C. 委托人
63多选题63 / 150
下列关于证券交易所的描述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 证券交易所本身不进行证券的买卖 B. 证券交易所本身不持有证券 C. 证券交易所对交易双方进行监督 D. 证券交易所为交易双方成交创造了条件
64多选题64 / 150
可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列（ ）证券。
查看答案
A. 符合交易所规定的股票 B. 证券投资基金 C. 债券 D. 其他证券
65多选题65 / 150
下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有（ ）。
查看答案
A. 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50% B. 连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格 D. 集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
66多选题66 / 150
全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（ ）。
查看答案
A. 保证金或保证券制度 B. 仓位限制
67多选题67 / 150
债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（ ）。
查看答案
A. 自主报价 B. 格式化询价 D. 确认成交
68多选题68 / 150
目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括（ ）。
查看答案
A. 货银对付原则 C. 净额清算原则
69多选题69 / 150
由于证券交易具有（ ）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
查看答案
B. 交易方式的特殊性 C. 交易规则的严密性 D. 操作程序的复杂性
70多选题70 / 150
证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。
查看答案
A. 业务稽核部门 C. 风险监控部门
71多选题71 / 150
证券经纪业务可分为（ ）。
查看答案
A. 柜台代理买卖 D. 证券交易所代理买卖
72多选题72 / 150
B股结算会员分（ ）。
查看答案
A. 基本结算会员 B. 一般结算会员
73多选题73 / 150
关于我国权证交易，以下选项正确的是（ ）。
查看答案
B. 当日买进的权证，当日可以卖出 C. 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算) D. 已上市交易的权证，合格机构可倒设同种权证
74多选题74 / 150
采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（ ）。
查看答案
A. 限价卖出证券 B. 高于限价卖出证券 D. 限价买人证券
75多选题75 / 150
有关开盘价的说法，下列中正确的是（ ）。
查看答案
A. 证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价 C. 不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
76多选题76 / 150
证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（ ）方面。
查看答案
A. 交易行为的自主性 B. 选择交易价格的自主性 C. 选择交易方式的自主性 D. 选择交易品种的自主性
77多选题77 / 150
证券自营业务的禁止行为包括（ ）。
查看答案
A. 禁止内幕交易 B. 禁止操纵市场 C. 禁止委托其他证券公司代为买卖证券 D. 禁止将自营账户借给他人使用
78多选题78 / 150
以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。
查看答案
A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B. -在自己实际控制的账户之间进行证券交易 D. 委托其他证券公司代为买卖证券的行为
79多选题79 / 150
客户融资买券后，以（ ）的方式偿还从证券公司融入的资金。
查看答案
B. 卖券还款 D. 直接还款
80多选题80 / 150
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下可以采用大宗交易方式进证券买卖的（ ）。
查看答案
A. B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于３０万美元 C. A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
81多选题81 / 150
下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施（ ）。
查看答案
A. 在会员范围内通报批评 B. 暂停或者限制交易 C. 取消会员资格
82多选题82 / 150
下列说法不正确的是（ ）。
查看答案
A. 证券投资主体只包括自然人 B. 证券公司只有有限责任公司一种形式 C. 证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
83多选题83 / 150
能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（ ）。
查看答案
B. B股的境外代理商 D. B股托管银行
84多选题84 / 150
非上市股份有限公司股份报价转让业务和证券交易所交易市场的不同主要体现在（ ）等几个方面。
查看答案
A. 挂牌公司属性 B. 转让方式 C. 结算方式 D. 信息披露
85多选题85 / 150
证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（ ）。
查看答案
A. 挪用客户资产 C. 内幕交易或操纵市场 D. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
86多选题86 / 150
下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
B. 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99 999 900元 D. 同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销， 但申报已被受理的除外
87多选题87 / 150
证券经纪业务可分为（ ）。
查看答案
A. 柜台代理买卖 B. 证券交易所代理买卖
88单选题88 / 150
某公司有×品种国债l000元，折合标准券1500元，当日做了l000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（ ）的规定予以处罚。
查看答案
B. 卖空国债行为
89多选题89 / 150
《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（ ）进行基本约定。
查看答案
A. 权利和义务 B. 业务规则 C. 责任
90多选题90 / 150
债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供（ ）服务。
查看答案
A. 债券托管 B. 债券结算 C. 本息兑付 D. 账务查询
91多选题91 / 150
关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（ ）。
查看答案
B. 企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075% C. B股结算费为成交金额的0．05% D. 个人账户余额查询费为每户20元
92多选题92 / 150
证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（ ）。
查看答案
A. 警告 B. 罚款 C. 限制或暂停其从事证券业务
93多选题93 / 150
公开报价包括（ ）。
查看答案
A. 单边报价 C. 双边报价
94多选题94 / 150
证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（ ）。
查看答案
A. 制订完善的风险防范制度和内部控制制度 B. 建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 C. 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 D. 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
95多选题95 / 150
股票登记包括（ ）。
查看答案
A. 配股登记 B. 首次公开发行登记 C. 增发新股登记
96多选题96 / 150
在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（ ）等业务严格分离。
查看答案
A. 资产管理 B. 投资银行 C. 经纪
97多选题97 / 150
约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（ ）
查看答案
A. 甲方死亡或丧失持有人会议的权力 B. 甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散 C. 乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散 D. 乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销
98多选题98 / 150
证券清算、交收业务主要遵循的原则是（ ）。
查看答案
A. 净额清算 C. 钱货两清
99多选题99 / 150
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。
查看答案
A. 管理制度不健全 B. 内部控制不严 C. 有章不循 D. 违规操作
100多选题100 / 150
决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（ ）。
查看答案
B. 证券交易方式的特殊性 C. 交易规则的严密性 D. 操作程序的复杂性
101多选题101 / 150
自营业务买卖的对象包括（ ）。
查看答案
A. 在上交所交易的人民币普通股 B. 基金券 C. 国债 D. 非上市证券
102多选题102 / 150
A股账户持有人分为（ ）等。
查看答案
A. 自然人证券账户 B. 一般机构证券账户 C. 证券公司自营证券账户 D. 基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
103多选题103 / 150
关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是（ ）。
查看答案
A. 董事会是自营业务的最高决策机构 B. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 C. 自营业务部门是自营业务的执行机构
104多选题104 / 150
证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料（ ）。
查看答案
A. 申请书 B. 经营证券业务许可证 C. 企业法人营业执照副本复印件 D. 资产管理业务计划书和业务操作流程
105多选题105 / 150
以下关于计价单位的说法，正确的有（ ）。
查看答案
A. 股票为“每股价格” B. 基金为“每份基金价格” C. 权证为“每份权证价格”
106多选题106 / 150
下列关于无形席位报盘方式的优点的说法中，正确的是（ ）。
查看答案
A. 缩短了申报时间与成交回报时间 B. 减去了场内交易员人工报盘的环节
107多选题107 / 150
在证券交易所挂牌交易的（ ）是证券公司自营业务买卖的对象。
查看答案
A. 人民币普通股 B. 证券投资基金 C. 权证 D. 国债
108多选题108 / 150
下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（ ）。
查看答案
A. 融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方 C. 融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金
109多选题109 / 150
证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（ ）。
查看答案
A. 合法性 C. 一致性
110多选题110 / 150
债券交易采用询价交易方式，包括（ ）等交易步骤。
查看答案
A. 自主报价 C. 格式化询价 D. 确认成交
111判断题111 / 150
在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个,则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。 （ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 150
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原 因而导致客户利益受到损失的可能性。
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 150
投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 150
进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 150
证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。 （ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 150
上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当时的收盘价。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 150
根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。 （ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 150
债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 150
进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。 （ ）
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 150
根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 （ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 150
在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 150
深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。 （ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 150
上海证券交易所新质押式国债回购共有9个回购品种。 （ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 150
证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。（ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 150
增发上市的股票首个交易日不实行价格涨跌幅限制。（ ）
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 150
证券经营机构是资产管理业务中的受托人。（ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 150
银行间债券市场是场内交易市场。 （ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 150
网上累计投标询价发行属于网上定价发行模式。（ ）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 150
证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用．包括佣金和其他费用等。 （ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 150
一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 150
持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 （ ）
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B. 错误
132判断题132 / 150
客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。 （ ）
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A. 正确
133判断题133 / 150
配股权证在什么地方办理缴款手续,缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。（ ）
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A. 正确
134判断题134 / 150
证券投资咨询服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。 （ ）
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B. 错误
135判断题135 / 150
取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理业务。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 150
证券质押式回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 150
证券营业部负责入应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 150
按证券交易对象的品种划分，证券交易可以分为买人交易和卖出交易。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 150
在债券质押式回购交易中，逆回购方是融出资金，享有债券质权的一方。 （ ）
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A. 正确
140判断题140 / 150
投资者教育的目的是帮助投资者提高投资水平。 （ ）
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B. 错误
141判断题141 / 150
在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。 （ ）
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B. 错误
142判断题142 / 150
上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当天的收盘价。 （ ）
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B. 错误
143判断题143 / 150
滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 150
因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 150
结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 150
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所 有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 （ ）
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A. 正确
147判断题147 / 150
可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 150
资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 150
上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。 （ ）
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B. 错误
150判断题150 / 150
股份转让公司可以委托多家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（ ）
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B. 错误