1填空题1 / 160
关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（ ）。
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D. 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
职业资格类证劵从业资格证券交易
2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(1)
160 题含答案证券交易
2填空题2 / 160
根据（ ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
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D. 交易合约的签订与实际交割之间的关系
3填空题3 / 160
股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（ ）票的，应通过现场进行表决。
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C. 1亿
4填空题4 / 160
开立（ ）是投资者进行证券交易的先决条件。
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B. 证券账户
5填空题5 / 160
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
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B. 1倍以上5倍以下
6填空题6 / 160
在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定权利，下列（ ）不属于委托人的权利。
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C. 采用正确的委托手段
7填空题7 / 160
2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了（ ）。
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B. 企业债券回购交易
8填空题8 / 160
企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（ ）曰内申请注销。
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C. 15
9填空题9 / 160
新股市值配售中对于预缴款的规定是（ ）。
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D. 市值配售无需缴款而无资金冻结
10填空题10 / 160
证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（ ）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
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C. 5
11填空题11 / 160
网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。
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D. 股价易被机构大资金操纵证券交易
12填空题12 / 160
目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（ ）方式。
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B. 多边净额清算
13填空题13 / 160
退市风险警示制度是从（ ）开始实施的。
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C. 2003年5月8日
14填空题14 / 160
证券公司自营买卖业务的首要特点为（ ）。
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A. 决策的自主性
15填空题15 / 160
根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，（ ）对证券账户实施统一管理。
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A. 中国证券登记结算有限责任公司
16填空题16 / 160
证券登记按（ ）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
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C. 性质
17填空题17 / 160
召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。
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D. 30
18填空题18 / 160
对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（ ）计收，债券以外的其他证券品种按（ ）计收。
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B. 10%，20%
19填空题19 / 160
我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ ）
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B. 2005年4月底
20填空题20 / 160
（ ）最重要的功能在于发送字节较短的信息， 包括证券行情和其他动态新闻。
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C. 手机短信
21填空题21 / 160
采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（ ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
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C. 3
22填空题22 / 160
报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（ ）顺序向报价系统申报。
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C. 时间先后
23填空题23 / 160
每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（ ）的信息。
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D. 买卖双方所在会员营业部的名称
24填空题24 / 160
深圳证券交易所规定，采用竟价交易方式的， 每个交易日的（ ）为收盘集合竞价时间。
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D. 14：57-15：00
25填空题25 / 160
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以 下（ ）是不能在深圳证券交易所采用的大宗交易方式。
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D. 债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币
26填空题26 / 160
（ ）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。
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C. 格式化询价
27填空题27 / 160
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（ ）亿元。
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D. 5
28填空题28 / 160
深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（ ）。
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B. O．01元或其整数倍
29填空题29 / 160
从积极的意义上看，证券市场的（ ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
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B. 流动性
30填空题30 / 160
以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（ ）。
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B. 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
31填空题31 / 160
维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
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C. 300%
32填空题32 / 160
在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以（ ）为限。
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C. 支付履约金给守约方
33填空题33 / 160
结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（ ）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
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D. 20
34填空题34 / 160
中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（ ）向结算参与人计付结算备付金利息。
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A. 活期存款利率
35填空题35 / 160
深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（ ）元。
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A. 5
36填空题36 / 160
从内容上看，权证具有（ ）的性质。
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A. 期权
37填空题37 / 160
全国银行问市场买断式回购中，（ ）负责买断式回购交易的日常监测工作。
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D. 同业中心
38填空题38 / 160
指定收款账户应当是在（ ）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
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B. 中国证券监督管理委员会
39填空题39 / 160
（ ）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
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C. 无差异市场营销策略
40填空题40 / 160
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（ ）家以上营业部，并且布局合理。
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C. 20
41填空题41 / 160
在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（ ）成交。
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A. 最低申报数量
42填空题42 / 160
以下不属于限制证券账户交易的措施是（ ）。
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A. 限制卖出指定证券或指定交易品种
43填空题43 / 160
证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（ ）。
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D. 推迟成交
44填空题44 / 160
证券公司、存管银行根据与客户签订的（ ），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
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D. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》
45填空题45 / 160
在委托数量下填报表决意见，2股代表（ ）。
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B. 反对
46填空题46 / 160
（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
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B. 融资专用资金账户
47填空题47 / 160
理财顾问服务的（ ）要求提供服务的人员有扎实的金融证券基础知识，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。
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B. 专业性
48填空题48 / 160
根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（ ）。
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B. 5%
49填空题49 / 160
对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到（ ）的各前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、疯出金额。
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B. ±7%
50填空题50 / 160
细分市场的（ ）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
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B. 有价值
51填空题51 / 160
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
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C. “董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
52填空题52 / 160
上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。
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C. 20%
53填空题53 / 160
回购到期清算日(R日)（ ），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。
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A. 9：00-15：00
54填空题54 / 160
某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（ ）元。
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B. 18182
55填空题55 / 160
目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。
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D. 实名制
56填空题56 / 160
在每月前（ ）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
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C. 3个
57填空题57 / 160
市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（ ）买进或卖出证券。
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D. 当时的市场价格
58填空题58 / 160
集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
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B. 5
59填空题59 / 160
融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。
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B. 100股(份)
60填空题60 / 160
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。
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D. 证券公司高级管理人员营私舞弊
61多选题61 / 160
开办国债回购交易的目的是（ ）。
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A. 发展国债市场 B. 活跃国债交易 C. 发挥国债的信用功能 D. 提供一种融资方式
62多选题62 / 160
如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。
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A. 股权类期权 B. 利率期权 C. 货币期权 D. 金融期货合约期权
63多选题63 / 160
证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有（ ）。
查看答案
A. 经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司 B. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 D. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
64多选题64 / 160
下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（ ）。
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A. 追踪的是实际的股价指数． B. 可以在证券交易所挂牌上市交易 C. 代表的是一揽子股票的投资组合 D. 可以进行基金份额的申购和赎回
65多选题65 / 160
证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（ ）。
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A. 每月前7个工作日内报送上个月统计报表及风险控制指标监管报表 B. 每年4月30目前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料 C. 证券交易所规定的其他定期报告义务 D. 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
66多选题66 / 160
以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（ ）。
查看答案
A. 是与基础金融产品相对应的一个概念 B. 建立在基础产品或基础变量之上 C. 又称金融衍生产品 D. 其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动
67多选题67 / 160
T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（ ）。
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A. A股 C. 基金 D. 债券
68多选题68 / 160
合格境外机构投资者，是指符合（ ）发布l的《合格境夕}机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
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A. 中国证券监督管理委员会 B. 中国人民银行 C. 国家外汇管理局
69多选题69 / 160
在以证券公司名义开立的（ ）内，应当为每一客户单独开立信用账户。
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C. 客户信用交易担保资金账户 D. 客户信用交易担保证券账户
70多选题70 / 160
讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（ ）实际上起到了投资者教育的作用。
查看答案
A. 《风险揭示书》 B. 《客户须知》
71多选题71 / 160
结算系统参与人（ ）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。
查看答案
A. 无对应交易席位 B. 已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权 C. 已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务
72多选题72 / 160
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。
查看答案
A. 经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 B. 公司治理健全，内部控制有效 C. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上 D. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排
73多选题73 / 160
关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 上海证券交易所：申报单位为手，l000元标准券为1手 B. 上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0．005元或其整数倍 C. 深圳证券交易所：最小报价变动为0．01或其整数倍 D. 深圳证券交易所：交易单位为合计面额l000元及其整数倍
74多选题74 / 160
证券公司的禁止行为有（ ）。
查看答案
A. 代客户下达交易指令 B. 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C. 代客户接收、保管或者修改交易密码 D. 直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
75多选题75 / 160
以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（ ）。
查看答案
A. 是与基础金融产品相对应的一个概念 B. 建立在基础产品或基础变量之上 C. 又称金融衍生产品 D. 其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动
76多选题76 / 160
股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（ ）
查看答案
A. 挂牌公司属性不同 B. 转让方式不同 C. 信息披露标准不同 D. 结算方式不同
77多选题77 / 160
证券登记按证券种类可以划分为（ ）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。
查看答案
A. 股份登记 B. 基金登记 D. 权证登记
78多选题78 / 160
用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（ ）。
查看答案
A. 在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量 D. 采取恰当的市场调查方法
79多选题79 / 160
对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（ ）措施进行控制。
查看答案
A. 调整担保品范围及品种 B. 调整可充抵保证金有价证券的折算率 C. 调整保证金比例 D. 调整维持担保比例
80多选题80 / 160
以下属于基础性金融产品的是（ ）。
查看答案
A. 股票 C. 债券
81多选题81 / 160
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。
查看答案
A. 协助办理开户手续 B. 提供期货行情信息、交易设施
82多选题82 / 160
管理风险的防范措施包括（ ）。
查看答案
A. 严格执行经纪业务操作规程 B. 加强员工培训，提高员工素质 C. 建立客户投诉处理及责任追究机制 D. 建立经纪业务检查稽核制度
83多选题83 / 160
合规风险的防范措施有（ ）。
查看答案
B. 建立健全各项规章制度 C. 对客户交易结算资金实行第三方存管 D. 强化岗位制约和监督
84多选题84 / 160
少数通过托管机构持有B股的境外投资者末取得直接的股东身份，只能通过其（ ）间接行使股东权利。
查看答案
B. 托管机构 C. 名义持有人
85多选题85 / 160
全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（ ）。
查看答案
A. 政府债券 B. 中央银行债券 D. 金融债券
86多选题86 / 160
证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。
查看答案
A. 证券交易与发行相互促进、相互制约 C. 证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行 D. 证券发行为证券交易提供了对象
87多选题87 / 160
国债买断式回购的交易主体限于（ ）。
查看答案
B. B账户 D. D账户
88多选题88 / 160
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（ ）。
查看答案
A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割 B. 代期货公司、客户收付期货保证金 C. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
89多选题89 / 160
投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（ ）。
查看答案
B. 记减投资者上海开放式基金账户基金份额 D. 记增投资者上海证券账户基金份额
90多选题90 / 160
以下关于证券交易市场的作用，正确的有（ ）。
查看答案
A. 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 B. 为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C. 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务 D. 实施公开、公正和及时的信息披露
91多选题91 / 160
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。
查看答案
A. 融券专用证券账户 B. 客户信用交易担保证券账户 C. 信用交易证券交收账户 D. 信用交易资金交收账户
92多选题92 / 160
证券公司经营下列（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。
查看答案
A. 证券经纪 B. 证券投资咨询 C. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
93多选题93 / 160
在以下（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。
查看答案
A. 将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统 B. 基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人 C. 将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统 D. 基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
94多选题94 / 160
证券交易所的组织形式包括（ ）。
查看答案
C. 会员制 D. 公司制
95多选题95 / 160
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。
查看答案
A. 经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 D. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
96多选题96 / 160
国内外证券交易中的报价方式主要有（ ）。
查看答案
B. 书面报价 C. 电脑报价 D. 口头报价
97多选题97 / 160
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。
查看答案
A. 挪用客户资产 B. 利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 D. 对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
98多选题98 / 160
中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据是（ ）。
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B. 《证券登记规则》 D. 《证券持有人名册服务业务指引》
99多选题99 / 160
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（ ）的可能性。
查看答案
A. 资产流动性不足 B. 净资本规模和比例不符合监管规定
100多选题100 / 160
证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（ ）。
查看答案
A. 经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位 B. 承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费 C. 组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件 D. 具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
101判断题101 / 160
会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门申请办理席位变更的有关手续。 （ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
在订单匹配方面，我国采用价格优先和时间优先原则。 （ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以客户的名义，为客 户的利益，行使对证券发行人的权力。 （ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。（ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。 （ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。 （ ）
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买入上市证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 （ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（ ）
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 160
在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。 （ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买人。 （ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
客户可以向多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。 （ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
2008年，上海证券交易所仍需要区分国债回购和企业债回购。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 160
柜台交易的转让价格一般由做市商报出，并根据投资者的接受程度进行调整。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
可流通股份派生的红股可上市交易，非流通股份派生的红股随原股锁定不流通。（ ）
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 160
资金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 （ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
资金交收账户及结算备付金账户。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 160
内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。 （ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 160
证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 160
上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。（ ）
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B. 错误
125判断题125 / 160
合格投资者应当且只能委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户。 （ ）
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B. 错误
126判断题126 / 160
新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。 （ ）
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B. 错误
127判断题127 / 160
在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。 （ ）
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B. 错误
128判断题128 / 160
债券回购的期限一般不超过1年，从性质上看归属于货币市场。（ ）
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A. 正确
129判断题129 / 160
目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 160
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。 （ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
委托指令由投资者自行下达，个人投资者不可委托他人买卖证券。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 160
担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。 （ ）
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A. 正确
133判断题133 / 160
只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。 （ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资B股。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
证券投资基金账户简称“基金账户”，只能用于买卖上市基金。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 160
证券公司可以向投资者提供融资、融券服务。 （ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 160
符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 160
如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
只有债券发行量达到一定数量，债券的持有者才会具有广泛性，才能保证债权拥有足够的流动性，从而产生真正意义上的债券回购交易。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额。最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其 买人、卖出金额。 （ ）
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A. 正确
144判断题144 / 160
我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规则。 （ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 160
进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。 （ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。 （ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
经营风险是证券交易的基本风险。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 160
目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。 （ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。 （ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
对于行权采取现金结算方式且投资者到期未申报行权的价内权证，中国结算深圳分公司将自动进行行权交收。 （ ）
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A. 正确
156判断题156 / 160
回购到期清算日 9：00--15：00，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 160
全国银行间市场买断式回购的期限最长不得超过91天。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于证券公司的收入。 （ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。（ ）
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A. 正确