2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(2)

客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（　　）年。

根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（　　）。

上海证券交易所资金的清算和交收以（　　）为明细核算单位。

证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。

以下不属于证券交易所会员权利的有（　　）。

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。

连续3个交易日内日均换手率与前（　　）个交易目的日均换手率的比值达到（　　）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。

证券交易的（　　）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　　）。

股权登记日简记做“（　　）”。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（　　）的10%。

上海证券交易所规定，（　　）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

2008年9月l9日，证券交易印花税对（　　）按1960税率征收，对受让方不再征收。

关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（　　）。

证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（　　）。

证券交易所质押式回购实行（　　）。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在（　　）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在T+3交易日开通交易)。复核员艇核后生效。

国债交易的计息原则是（　　）。

（　　）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

在订单匹配原则方面，我国采用（　　）。

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结 算公司按照证券公司（　　）的实际余额派发现金红利或利息。

（　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（　　）。

A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（　　）、证券公司自营证券账户和基金管理公司等机构证券账户。

在上海证券交易所，在计算收盘价格涨跌幅偏离值时，对应分类指数不包括（　　）。

中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（　　）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到（　　）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常、汲动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。

标准券是由不同债券品种按相应（　　）形成的回购融资额度。

净价交易的成交价格是（　　）。

证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（　　）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

（　　）是全国银行间债券市场的主管部门。

结算参与人应使用其（　　）完成新股申购的资金交收。

某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月l4日，按年付息，票面利率为ll．83%)，成交价l32．75元；次年l月6日卖出，成交价l30．26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11．52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，买入x国债的卖际付出是（　　）元。

下列（　　）方式不可能是竞价的最终结果。

权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（　　）。

在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（　　），单笔申报最大数量应当不超过（　　）。

固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于（　　）手。

在（　　），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

最低结算备付金可用于应急交收，但如曰终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（　　）补足。

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（　　）。

2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（　　）在证券交易所参与债券交易试点。

以下属于明文列示的内幕交易行为有（　　）。

买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（　　）首期交易净价。

（　　）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。

买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（　　）。

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（　　）。

同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购，其余申购均为无效申购。

中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据之一是（　　）修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。

在证券经纪业务营销中，客户服务中的（　　）是证券经纪业务服务的核心。

证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（　　）进行报价。

根据（　　）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

（　　）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

在上海证券交易所，每个交易日（　　），交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。

从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（　　）入民币。

（　　）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。

（　　）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（　　），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（　　）股或流通市值不低于（　　）元。

网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（　　）。

《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（　　）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（　　）。

投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

我国内地市场目前存在滚动交收周期为（　　）。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。

在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（　　）。

非上市证券自营买卖的主要实现方式包括（　　）。

证券交易的原则有（　　）。

交于清算与交收的区别，以下说法正确的有（　　）。

（　　）等品种由于实行前端监控，一般不存在强行补购的问题。

买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（　　）。

关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（　　）。

对于可转换债券，以下表述不正确的有（　　）。

证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。

在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形不能申请转托管。

以下（　　）属于其他交易场所。

下列有关公平原则的说法不正确的是（　　）。

开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（　　）。

全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（　　）等。

上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（　　）实现。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（　　）。

公开报价包括（　　）。

证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有（　　）。

（　　）已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。

股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　）。

已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（　　），根据自己的申购量存入足额的申购资金。

我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（　　）服务，不以营利为目的的法人。

合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）。

权证交易中，禁止的事项包括（　　）。

客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（　　）。

证券市场流动性包含的要求有（　　）。

在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（　　）。

在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申 报的途径有（　　）。

证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。

记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据（　　）相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。

如公司股东大会审议的事项涉及（　　）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

股票网上发行具有（　　）优点。

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款。

以下关于定期交易的特点，说法不正确的有 （　　）。

配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。 （　　）

目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。（　　）

证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（　　）

清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。 （　　）

在自营业务中，证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。（　　）

现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。 （　　）

在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%。 （　　）

登记结算公司代理机构为投资者免费办理挂失补办证券账户卡业务。（　　）

证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险。（　　）

单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 （　　）

转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。 （　　）

管理人、托管人至少每1个月向委托人提供一份准确、完整的资产管理报告和资产托管报告。 （　　）

买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式（　　）。

未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。（　　）

买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 。 （　　）

符合法律规定和程序的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人变更，允许办理非交易过户，但需缴纳印花税。（　　）

证券公司在从事证券经纪业务时．有义务对客户明显的错误指令完成修改。 ( ）

经纪关系的建立就形成实质上的委托关系。（　　）

证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。 （　　）

客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 （　　）

风险监察是证券交易风险防范的一个方面。

全国银行间债券市场回购的交易单位为债券面额l万元。 （　　）

证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金。 （　　）

在上海证券交易所．若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。 （　　）

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。 （　　）

对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（　　）

美国和香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（　　）

根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行次交易日回转交易。 （　　）

根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过其净资产的80%。 （　　）

对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。（　　）

每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。（　　）

沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（　　）

投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（　　）

网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。 （　　）

客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。 （　　）

托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。（　　）

股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。（　　）

证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。 （　　）

新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。（　　）

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 （　　）

竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。（　　）

投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。 （　　）

买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（　　）

T+1日可用余额＝账户余额+(T+0应收应付资金净额)－冻结金额 （　　）

上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。 （　　）

证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（　　）

按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买人证券一般情况下可以转托管。（　　）

国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。 （　　）

权证存续期满前5个工作日，权证终止交易，也不可以行权。 （　　）

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。（　　）

ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（　　）

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。 （　　）

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以成为“债券交易”。（　　）

对于不记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过户，证券交易过程才告结束。 （　　）

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（　　）

证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。（　　）

上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。 （　　）

变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 （　　）

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。 （　　）

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 （　　）