1填空题1 / 160
按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（ ）。
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C. 6个月
职业资格类证劵从业资格证券交易
2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(2)
160 题含答案证券交易
2填空题2 / 160
下列关于上海证券交易所买断式回购参与主 体的说法，正确的有（ ）。
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C. 不是所有交易所会员均可参与买断式回购
3填空题3 / 160
下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（ ）。
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B. 不是所有交易所会员均可参与买断式回购
4填空题4 / 160
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
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D. 3，30
5填空题5 / 160
按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
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B. 10%
6填空题6 / 160
证券公司申请融资融券业务试点，必须满足 财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定。
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B. 2
7填空题7 / 160
关于委托申报方式，下列说法不正确的是（ ）。
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B. 在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员
8填空题8 / 160
申购时投资者通过（ ），申请以一揽子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
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C. 一级交易商
9填空题9 / 160
国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。
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B. 不追溯调整
10填空题10 / 160
通过（ ）达成的交易，多采取（ ）净额清算方式。
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D. 证券交易所、多边
11填空题11 / 160
证券交易所的职能不包括（ ）。
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D. 为他人提供担保
12填空题12 / 160
（ ）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
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D. 虚拟匹配量
13填空题13 / 160
某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（ ）日。
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B. T+I
14填空题14 / 160
证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至（ ），供其对账和向客户提供余额查询等服务。
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C. 证券公司
15填空题15 / 160
从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（ ）。
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B. 决策的自主性
16填空题16 / 160
交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（ ）。
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C. 交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
17填空题17 / 160
按照（ ）细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户。
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D. 行为因素
18填空题18 / 160
深圳证券交易所上市开放式基金(LDF)合 同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（ ） 个月。
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A. 3
19填空题19 / 160
下列关于委托数量的说法，错误的是（ ）。
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B. 100个交易单位俗称1手
20填空题20 / 160
按照交易对象划分，（ ）属于金融衍生工具 交易。
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C. 权证
21填空题21 / 160
（ ）的发行要进行募集登记。
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C. 证券投资基金
22填空题22 / 160
按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过过户费最低收取标准为（ ）。
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A. 1元
23填空题23 / 160
目前，我国A股账户不可用于买卖（ ）。
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D. B股
24填空题24 / 160
下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（ ）。
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B. 不是所有交易所会员均可参与买断式回购
25填空题25 / 160
T日买入的LOF基金份额，（ ）日可以在深 圳证券交易所卖出或者赎回。
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B. T+I
26填空题26 / 160
下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（ ）。
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A. 在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方
27填空题27 / 160
根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（ ）。
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D. 归风险基金
28填空题28 / 160
证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。
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B. 15%
29填空题29 / 160
按照现行交易规则规定，发生（ ），证券交易所要实行临时停市。
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A. 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
30填空题30 / 160
假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A(000001)400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（ ）。
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A. 买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股
31填空题31 / 160
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制的证券交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（ ）。
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A. 30%
32填空题32 / 160
根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ）。
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C. 0．3%
33填空题33 / 160
在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（ ）负责买断式回购结算的日常监测工作。
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A. 中央结算公司
34填空题34 / 160
关于证券发行与证券交易的关系，以下说法错误的是（ ）。
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A. 证券交易决定了证券发行的规模
35填空题35 / 160
根据深圳证券交易所现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为（ ）元人民币。
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B. 0．Ol元或其整数倍
36填空题36 / 160
债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券（ ）。
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B. 回购交易
37填空题37 / 160
采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（ ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
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D. 3
38填空题38 / 160
证券公司的（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
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B. 业务执行部门
39填空题39 / 160
最低结算备付金限额的确定，不包括（ ）的买入金额。
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D. 买断式回购到期购回金额
40填空题40 / 160
关于清算与交收，下列表述中错误的是（ ）。
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D. 清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移
41填空题41 / 160
上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（ ）。
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B. 100．50元
42填空题42 / 160
证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是 （ ）。
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C. 实现市场信息的公开化
43填空题43 / 160
（ ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
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A. 证监会派出机构
44填空题44 / 160
各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取（ ）。我国香港市场采取（ ）。
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C. T+3、T+2
45填空题45 / 160
代办股份转让的委托申报时间为转让目的 （ ）。
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C. 9：30. 11：O0：13：00．1 5：00
46填空题46 / 160
有关委托方式，说法错误的是（ ）。
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C. 限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高
47填空题47 / 160
证券投资基金是一种（ ）方式。
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B. 集合投资
48填空题48 / 160
下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ）。
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D. 管理费
49填空题49 / 160
在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单（ ）。
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D. 不马上成交，而是先存储起来
50填空题50 / 160
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应该符合的要求不包括（ ）。
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B. 建立合理有效的控制措施
51填空题51 / 160
让投资者充分理解（ ）的原则，是投资者教育需要突出的重点之一。
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C. 买者自负
52填空题52 / 160
在深圳证券交易所，限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有（ ）。
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D. 申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量
53填空题53 / 160
（ ）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
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D. 限价委托
54填空题54 / 160
（ ）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
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B. 2005年
55填空题55 / 160
以下尚未公开的信息中，（ ）不属于内幕信息。
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C. 上市公司25％的监事发生变动
56填空题56 / 160
对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的证券交 易，其非上市首曰开盘集合竞价的有效竞价范围为前 收盘的上下（ ）。
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B. 10%
57填空题57 / 160
按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖 双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为 （）。
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D. 正常交易日l5：00．15：30
58填空题58 / 160
关于标准券折算率和融资额度计算，下列说 法中错误的是（ ）。
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B. 理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题
59填空题59 / 160
目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）的交易清算系统进行的。
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B. 中国结算公司
60填空题60 / 160
根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（ ）。
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A. 风险偏好型
61多选题61 / 160
证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。
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A. 投资偏好 B. 风险认知与承受能力 C. 证券投资经验 D. 身份、财产与收入状况
62多选题62 / 160
金融期权的基本类型是（ ）。
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B. 买入期权 C. 卖出期权
63多选题63 / 160
可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（ ）。
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B. 在交易所上市交易满3个月 D. 股票发行公司已完成股权分置改革
64多选题64 / 160
下列有关网上竞价发行的说法，正确的有（ ）。
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B. 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式” C. 网上竞价发行存在股价容易被机构大资金操纵的缺点 D. 具有市场性和连续性的优点
65多选题65 / 160
境内法人投资者查询其证券账户时，境内法人须提交的材料有（ ）。
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A. 法定代表人有效身份证明文件及复印件 B. 法定代表人证明书 C. 法定代表人授权委托书
66多选题66 / 160
上海证券交易所目前公布的指数包括（ ）等。
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A. 上证成分股指数 B. 上证50指数 C. 上证红利指数 D. 上证综合指数
67多选题67 / 160
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（ ）。
查看答案
B. 证券投资基金 C. 国债 D. 权证
68多选题68 / 160
下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收 B. 结算参与人多笔应付，应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收 C. 中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
69多选题69 / 160
在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务有（ ）。
查看答案
A. 按合同约定承担投资风险 C. 按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D. 保证委托资产来源及用途的合法性
70多选题70 / 160
下列有关网上发行的特点表述，错误的有： )。
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A. 网上发行既不经济，也不安全 C. 网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差’ D. 网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
71多选题71 / 160
关于限价委托，以下说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 经纪商在执行指令时按限定的价格买卖 B. 经纪商在执行指令时按比限定价格更有利的价格买卖证券 C. 以低于限价买进证券 D. 以限价或高于限价卖出证券
72多选题72 / 160
关于清算与交收，下列描述正确的有（ ）。
查看答案
A. 清算是交收的基础和保证 B. 交收是清算的后续与完成 C. 正确的清算结果能确保交收顺利进行 D. 只有通过交收，才能结束交易总过程
73多选题73 / 160
证券交易市场的作用在于（ ）。
查看答案
A. 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 B. 为各种交易证券提供公开、公平、充分的价各竞争，以发现合理的交易价格 C. 实施公开、公正和及时的信息披露 D. 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
74多选题74 / 160
不属于我国证券公司的营销渠道的是（ ）。
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A. 中间商 D. 中介机构
75多选题75 / 160
对于可转换债券，初始转股价格可因公司（ ）时进行调整。
查看答案
A. 增发新股 B. 送红股 C. 配股 D. 降低转股价格
76多选题76 / 160
以下对于上海证券交易所交易证券的托管制度描述正确的有（ ）。
查看答案
B. 投资者通过托管证券公司领取红利股息等 C. 托管制度和制定交易制度连在一起
77多选题77 / 160
下列各项中，（ ）行为属于操纵市场行为。
查看答案
A. 证券经营机构为制造证券虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的买卖 C. 证券经营机构制造证券交易假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定 D. 证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
78多选题78 / 160
1990年到l991年，我国的（ ）两个证券交易所正式开业。
查看答案
A. 上海证券交易所 D. 深圳证券交易所
79多选题79 / 160
网上发行的优点不包括（ ）。
查看答案
C. 市场性 D. 连续性
80多选题80 / 160
证券公司的投资决策机构负责确定（ ）。
查看答案
A. 资产配置策略 D. 投资品种
81多选题81 / 160
下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是（ ）。
查看答案
A. 确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 B. 自营业务的研究决策、投资决算、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立 C. 自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台智能应当由独立的部门和岗位负责 D. 应开成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的机制
82多选题82 / 160
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向（ ）提供。
查看答案
A. 客户 B. 资产托管机构
83多选题83 / 160
根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
B. 证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生 C. 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生 D. 上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
84多选题84 / 160
根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
B. 权证实行当日回转交易 C. B股实行次交易日起回转交易
85多选题85 / 160
关于临时停市，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市 C. 出现无法申报的交易席位数量超过证券交易开已开通席位数量的10%时，证券交易所发进行临时亭市 D. 证券交易所在交易期问，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市
86多选题86 / 160
关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 不同种类证券的交易就可能采用不同的计价单位 B. 债券质押式回购为每百元资金到期年收益 D. 我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位
87多选题87 / 160
以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（ ）。
查看答案
A. 上市公司股权结构发生重大变化 C. 上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施 D. 上市公司发生重大债务
88多选题88 / 160
按照我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低标准为人民币5元的有（ ）。
查看答案
B. 基金 D. A股
89多选题89 / 160
深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（ ）方法确定有效竞价范围。
查看答案
A. 股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10% C. 股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的900%以内 D. 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%
90多选题90 / 160
证券经纪业务中资金账户的管理包括（ ）。
查看答案
A. 资金账户的开户和销户 B. 开通客户交易委托品种 C. 交易委托方式以及操作权限 D. 选择客户资金存管的指定商业银行
91多选题91 / 160
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
查看答案
A. 建立健全各项规章制度 B. 对客户交易结算资金实行第三方存管 C. 强化岗位制约和监督
92多选题92 / 160
逆回购方是指在债券回购交易中（ ）。
查看答案
C. 融券方 D. 资金融出方
93多选题93 / 160
按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（ ）。
查看答案
C. *ST股票的价格为上一个交易日收盘价的5% D. 非ST和非*ST的B股连续竞价的有效范围为上一个交易日收盘价的上下l0%
94多选题94 / 160
证券公司不得接受（ ）成为定向管理业务客户。
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A. 本公司董事 B. 本公司监事 C. 本公司工作人员 D. 本公司工作人员配偶
95多选题95 / 160
全国银行问债券市场买断式回购业务的交易，结算规则由（ ）制定。
查看答案
A. 全国银行间同业拆借中心 C. 中央结算公司
96多选题96 / 160
下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有（ ）。
查看答案
A. 证券账号 B. 资金账号 D. 买卖方向
97多选题97 / 160
下列有关过户费表述中，错误的有（ ）。
查看答案
A. 深圳B股交易不收结算费 B. 上海A股的过户费收取标准为成交金额的1960，起点为5元人民币
98多选题98 / 160
市场细分的直接细分依据是（ ）。
查看答案
A. 地理因素 B. 人口因素
99多选题99 / 160
买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（ ）。
查看答案
A. 有利于金融市场的流动性管理 B. 有利于债券交易方式的创新 D. 有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
100多选题100 / 160
下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述正确的是（ ）。
查看答案
A. 优点是经济性，高效性，市场性 B. 缺点是股价易被操纵，容易吸引大量资金抢购 C. 优点是一级市场与二级市场价格的连续性
101判断题101 / 160
证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。（ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
非上市证券自营买卖是证券公司自营业务的主要对象。（ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
境外投资者的境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例的总和，不超过该上市公司股份总数的20%。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。（ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
证券公司可以代客户下达交易指令，但不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
特别会员不可以申请终止会籍。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
金融期权是一种所有权，是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。（ ）
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
在连续交易系统中，交易一定是连续的。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务在公司自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（ ）
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 160
金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参与者。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一股东会一投资决策机构一自营业务部门”的四级体制设立。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
证券交易使证券的收益性特征显示出来。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统进行股份转让。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
代办股份转让服务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供的股份转让服务业务。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 160
客户维持担保比例不得低于150%，当客户维持担保比例低于150%时，会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
全国银行债券市场回购计算利息的基础天数为365天。（ ）
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 160
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。（ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
按照上海证券交易所现行规定，上海证券交易所的质押式国债回购委托数量必须是100手或其整数倍才能申报。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 160
证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。（ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 160
证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。（ ）
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A. 正确
124判断题124 / 160
若证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，则在该集合资产管理计划存续期内，不得收回所投入的资金。（ ）
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A. 正确
125判断题125 / 160
证券业协会是证券经纪业务的一线监管机构． （ ）
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B. 错误
126判断题126 / 160
只有满足一定条件，经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。（ ）
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A. 正确
127判断题127 / 160
按照现行法规规定，证券公司客户的交易清算资金应当存指定的证券公司，不能存入其他任何机构。（ ）
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B. 错误
128判断题128 / 160
证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。（ ）
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A. 正确
129判断题129 / 160
债券买断式回购到期清算日(R日)9：00．15：00，融资方和融券方均可对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 160
全国银行问市场质押式回购业务参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的，中国人民银行将给予其警告，并处3万元人民币以下的罚款。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 160
T+3滚动交收，要求T日成交的证券交易的交收在成交日之后的第三个营业日完成。（ ）
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A. 正确
132判断题132 / 160
开放式基金存在质押、冻结等情形可有影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。（ ）
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A. 正确
133判断题133 / 160
在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（ ）
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A. 正确
134判断题134 / 160
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
根据沪深证券交易所现行规定，B股不实行当日回转交易制度。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
个人投资者开立证券交易结算资金账户时，必须存入与买入100股股票价格等值的资金。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 160
证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 160
结算参与人应当在中国结算公司开立一个资金交收账户、一个指定收款账户。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
人民币普通股票简称为B股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖B股的境内投资者和合格境外投资者。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 160
按照现行有关制度规定，在配股缴纳款过程中，证券公司不得向客户收取佣金等交易费用。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
在证券市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
证券交易所质押式回购交易双方在报价时，以每百元资金的到期年收益率进行报价。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 160
证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 160
证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的全权委托。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 160
在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 160
证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
中央国债登记结算公司负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到l0%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
根据《证券法》有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。（ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 160
从交易价格的组成来看债券交易包括全价交易和净价交易。（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 160
证券公司员工或经纪人接受客户全权委托是证券经纪业务的合规风险。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得提供期货行情信息和交易设施。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0．5%，但最高不超过500港币。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A股账户)和基金账户办理权证的认购、交易、行权等业务。（ ）
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A. 正确
159判断题159 / 160
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的5%。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖。（ ）
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B. 错误