1填空题1 / 160
营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，在客户账户销户后（ ）内不得销毁。
查看答案
D. 20年
职业资格类证劵从业资格证券交易
2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(1)
160 题含答案证券交易
2填空题2 / 160
某8股最后交易的收盘价为0．800美元/股，每股红利为0．005美元/股，股权登记日收盘价为0．799美元/股，则该股除息参考价应为（ ）美元/股。
查看答案
B. 0．795
3填空题3 / 160
在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（ ）。
查看答案
D. 标的物
4填空题4 / 160
通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（ ）。
查看答案
A. 新股申购
5填空题5 / 160
上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（ ）个交易日。
查看答案
B. 4
6填空题6 / 160
上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（ ）账户的投资者。
查看答案
A. B字头和D字头
7填空题7 / 160
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
查看答案
A. 20
8填空题8 / 160
证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（ ）。
查看答案
D. 会员行为
9填空题9 / 160
（ ）的自营买卖一般仅为非上市的债券买卖。
查看答案
A. 柜台
10填空题10 / 160
上海证券交易所国债买断回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（ ）账户的投资者。
查看答案
A. B字头和D字头证券账户的机构投资者
11填空题11 / 160
在债券回购业务中，结算参与人因故导致质 押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易起(含节假日)向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（ ）。
查看答案
C. 违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
12填空题12 / 160
沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应该核对所接收的数据的（ ）。
查看答案
C. 完整性
13填空题13 / 160
某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息目前收盘价为11．05元，则除权(息)报价应为（ ）元。
查看答案
B. 9．40
14填空题14 / 160
在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价段的有效申报价格应符合下列规定（ ）。
查看答案
A. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l30%且不低于该平均数的70%
15填空题15 / 160
满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（ ）批准后，可成证券交易所的会员。
查看答案
C. 证券交易所理事会
16填空题16 / 160
配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范经纪业务的（ ）。
查看答案
A. 技术风险
17填空题17 / 160
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。
查看答案
D. 数量不低于l万手，成交易金额不低于1 000万元人民币
18填空题18 / 160
关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（ ）。
查看答案
C. 投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
19填空题19 / 160
在我国，（ ）不属于交易费用。
查看答案
D. 证券结算风险基金
20填空题20 / 160
单只标的证券融资余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
查看答案
D. 25%
21填空题21 / 160
下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（ ）。
查看答案
D. 增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营意识
22填空题22 / 160
证券交易所会员代表应由（ ）担任。
查看答案
C. 高级管理人员
23填空题23 / 160
某股票派息，每10股的现金红利为1．10元，除息日前收盘价为10元，其除息参考价是（ ）。
查看答案
A. 9．89元
24填空题24 / 160
一般来说，证券买卖委托受理过程不包括 （ ）。
查看答案
C. 委托执行
25填空题25 / 160
上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）。
查看答案
D. 9：l5-9：25、9：30．11：30、13：00．15：00
26填空题26 / 160
有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10．70元，时间l3：35；乙的买进价为10．40元，时间为13：40；丙的买进价为10．75元，时间是13：55；丁的买进价为10．40元，时间是13．38。则这四位投资者交易的优先顺序为（ ）。
查看答案
C. 丙、甲、丁、乙
27填空题27 / 160
对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（ ）提交现金红利派发相关申请材料。
查看答案
C. 中国结算公司上海分公司
28填空题28 / 160
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成的（ ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
查看答案
B. 5个工作日内
29填空题29 / 160
充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证l00指数成分股股票的折算率最高不超过（ ）。
查看答案
B. 70%
30填空题30 / 160
按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖关深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为（ ）。
查看答案
A. B股
31填空题31 / 160
从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（ ）。
查看答案
B. 最高上限向下浮动制度
32填空题32 / 160
下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（ ）。
查看答案
B. 证券经纪商内幕信息披露原则
33填空题33 / 160
上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（ ）。
查看答案
B. 股份统计信息
34填空题34 / 160
（ ）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
查看答案
D. 限价委托
35填空题35 / 160
境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（ ）查验客户提交的证券账户的状态。
查看答案
C. 登记结算系统
36填空题36 / 160
我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。
查看答案
B. 公开透明
37填空题37 / 160
我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回购交易制度，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
C. B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出
38填空题38 / 160
对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（ ）。
查看答案
B. 10%
39填空题39 / 160
在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（ ）。
查看答案
A. 时间优先，客户优先
40填空题40 / 160
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
查看答案
C. 5个工作日
41填空题41 / 160
限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括（ ）。
查看答案
C. 股票
42填空题42 / 160
在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转主过户(挂失除外)，（ ）。
查看答案
B. 按规定缴纳手续费和印花税
43填空题43 / 160
证券公司操纵证券交易价格所遭受的最严厉的处罚是（ ）。
查看答案
C. 追究刑事责任
44填空题44 / 160
按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（ ）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
查看答案
D. 中国结算公司
45填空题45 / 160
关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中正确的是（ ）。
查看答案
C. 认购成功者的确定方式不同
46填空题46 / 160
最低结算备付金限额的确定，与（ ）无关。
查看答案
B. 上月买断式回购到期购回金额
47填空题47 / 160
全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（ ）。
查看答案
D. 应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务
48填空题48 / 160
投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（ ）。
查看答案
B. 表决议案二
49填空题49 / 160
对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（ ）。
查看答案
C. 10%
50填空题50 / 160
根据深圳证券交易所的规定，如配股发行威 功，结算公司在（ ）进行除权。
查看答案
B. 恢复交易的首日
51填空题51 / 160
投资者买卖证券的第一步是要向（ ）及其代理点申请开立证券账户。
查看答案
C. 证券登记结算公司
52填空题52 / 160
在采用直接申报的情况下，撤单可由（ ）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。
查看答案
A. 客户
53填空题53 / 160
证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券收益事务的行为。
查看答案
C. 证券公司
54填空题54 / 160
开立证券账户应坚持的基本原则为（ ）。
查看答案
A. 合法性和真实性
55填空题55 / 160
清算和交收两个过程统称为（ ）。
查看答案
B. 结算
56填空题56 / 160
新股网上发行就是利用（ ）的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
查看答案
B. 证券交易所
57填空题57 / 160
如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（ ）后，即视同确认了身份。
查看答案
D. 正确的密码
58填空题58 / 160
充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证l00指数成分股股票的折算率最高不超过（ ）。
查看答案
B. 70%
59填空题59 / 160
关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（ ）。
查看答案
B. 未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管
60填空题60 / 160
基金份额的认购申报采用金额认购方式，在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为（ ）元或其整数倍。
查看答案
A. 100
61多选题61 / 160
上市开放式基金是在原有的开放式基金模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回交易的渠道，其主要特点有（ ）。
查看答案
A. 基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式 B. 基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 C. 卖出以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交 D. 利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
62多选题62 / 160
证券交易是指已发行的（ ）等在证券市场上买卖或转让的活动。
查看答案
A. 股票 B. 债券 C. 基金
63多选题63 / 160
关于质押式回购申报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 计价单位为每百元资金到期年收益 C. 上海证券交易所质押式回购交易最小变动为0．005元或其整数倍
64多选题64 / 160
下列选项中，（ ）不属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施。
查看答案
A. 约见谈话 D. 口头警示
65多选题65 / 160
在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（ ）。
查看答案
A. 讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》 B. 签订《证券交易委托代理协议》 C. 签订《客户交易结算资金第三方存管协议》 D. 开设资金账户与建立第三方存管关系
66多选题66 / 160
客户交易结算资金第三方管理制度要求，（ ）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
查看答案
C. 证券公司 D. 指定的存管银行
67多选题67 / 160
全国银行间市场对买断式回购采取如下风险控制措施（ ）。
查看答案
B. 保证金或保证券制度 D. 仓位限制
68多选题68 / 160
在全国银行问债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定。
查看答案
A. 全国银行问市场买断式回购的期限 B. 买断式回购的首期交易净价 C. 买断式回购的到期交易净价 D. 回购债券数量
69多选题69 / 160
证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（ ）。
查看答案
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D. 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
70多选题70 / 160
下列关于全国银行间债券市场质押式回购交易表述正确的是（ ）。
查看答案
A. 交易数额最小为债券面额l0万元 D. 交易单位为债券面额l万元
71多选题71 / 160
中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（ ）。
查看答案
A. 证券公司 B. 商业银行 D. 中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
72多选题72 / 160
关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的有（ ）。
查看答案
B. 证券交易有利于证券发行的顺利进行 C. 证券发行为证券交易提供了对象 D. 证券发行与证券交易相互促进
73多选题73 / 160
买断式回购期间。逆回购方可以（ ）。
查看答案
A. 自由支配购入债弊 B. 出售债券 C. 用于回购质押
74多选题74 / 160
下列各项中，属于投资者在委托证券经纪商买卖证券时，需支付的费用有（ ）。
查看答案
A. 佣金 B. 过户费 C. 印花税
75多选题75 / 160
证券公司咨询服务的主要内容包括（ ）。
查看答案
A. 简单介绍技术分析软件的使用方法 B. 介绍网上交易、自助交易的使用方法 D. 及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息
76多选题76 / 160
非上市证券的自营买卖主要通过（ ）实现。
查看答案
B. 银行间市场 D. 证券公司的营业柜台
77多选题77 / 160
对于股票交易特别处理，以下说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 上市公司最近2年连续亏损交易所对其股票交易实行退市风险警示 C. 公司主要银行账号被冻结交易所对股票交易实行其他特别处理 D. 特别处理的股票日涨跌幅限制为5%
78多选题78 / 160
融资融券业务是指在（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
查看答案
A. 证券交易所 C. 国务院批准的其他证券交易场所
79多选题79 / 160
在全国银行间债券市场进行买断式回购的回购期间，交易双方不得（ ）。
查看答案
B. 提前赎回 C. 现金交割 D. 换券
80多选题80 / 160
经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给（ ）使用。
查看答案
A. 证券投资基金管理公司 C. 保险资产管理公司
81多选题81 / 160
可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（ ）。
查看答案
A. 股票 B. 基金 C. 债券 D. 其他证券
82多选题82 / 160
按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 B. 零数委托是指买卖证券不足证券交易所规定的一个交易单位
83多选题83 / 160
投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的（ ）。
查看答案
B. 转入证券营业部席位代码 C. 投资者的证券账户 D. 投资者的身份证
84多选题84 / 160
证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（ ）。
查看答案
A. 自营业务规模 B. 可承受的风险限额
85多选题85 / 160
我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（ ）等措施。
查看答案
A. 专项调查 B. 书面警示 C. 要求整改 D. 口头警示
86多选题86 / 160
证券公司营销渠道主要分为（ ）。
查看答案
B. 间接营销渠道 C. 直接营销渠道
87多选题87 / 160
下列属于证券交易所对违反交易所业务规则的会员所给予的纪律处分措施是（ ）。
查看答案
A. 在会员范围内通报批评 C. 在中国证监会指定媒体上公开谴责 D. 取消会员资格
88多选题88 / 160
证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（ ）等情况。
查看答案
A. 证券交易所行隋发布系统出现l0分钟以上中断 B. 10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接受实时行情或成交回报 C. 10%以上的证券中断交易 D. 证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
89多选题89 / 160
下列尚未公开的信息中，（ ）属于内幕信息。
查看答案
A. 上市公司订立可使其全年销售收入大幅度增长销售合同 C. 上市公司发生重大损失 D. 某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
90多选题90 / 160
下列有关清算与交收的表述中，正确的有 （ ）。
查看答案
B. 正确的清算结果是交收顺利的保证 C. 交收是清算的后续与完成 D. 清算是交收的基础和保证
91多选题91 / 160
证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。
查看答案
A. 业务人员具有硕士以上学位 D. 业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
92多选题92 / 160
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（ ）和（ ）配合完成。
查看答案
A. 证券公司 D. 指定商业银行
93多选题93 / 160
限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（ ）。
查看答案
A. 国债、国家重点建设债券 B. 债券型证券投资基金 D. 在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高有流动性强的固定收益类金融产品
94多选题94 / 160
关于全国银行问市场债券的清算和交易，以下说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 交易双方按合同约定时发送债券和资金交收的指令，在约定交收日应有足额的用于交手的债券和资金，不得买空和卖空 B. 资金清算分为首资金清算和到期资金清算 C. 计算利息的基础天数为365天
95多选题95 / 160
关于上海证券交易所买断式回购风险控制，下列描述正确的有（ ）。
查看答案
A. 交易双方均需缴纳履约金 B. 投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20% D. 上海证券交易所买断式回购风险控制措施包括履约金制度和仓位控制
96多选题96 / 160
在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（ ）。
查看答案
A. 全国银行问市场买断式回购期限 B. 买断式回购到首期交易净价 C. 买断式回购的到期交易净价 D. 回购债券数量
97多选题97 / 160
按照交易对象划分，证券交易可分为（ ）。
查看答案
A. 股票交易 B. 债券交易 C. 基金交易 D. 其他金融衍生工具的交易
98多选题98 / 160
下列关于禁止内幕交易措施的表述中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 在思想上提高认识，自觉地利用内幕信息从事证券自营买卖 B. 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离 C. 严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露，不利用内幕消息 D. 加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
99多选题99 / 160
可转换债券具有（ ）的性质。
查看答案
B. 期权 C. 债权
100多选题100 / 160
我国目前上市公司分红派息的主要形式有（ )。
查看答案
A. 现金股利 C. 股票股利
101判断题101 / 160
在证券交易所的交易时间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等异常导致部分或全部交易不能进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。（ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
定期交易的特点之一是市场为投资者提供了交易的即时性。（ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
证券公司必须按统一的标准身投资者收取委托手续费。（ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过上一交易日收盘价格的l0%。（ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金托管人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
股份转让公司股份实行每周三次转让方式的，转让时间为每周星期一、星期四、星期五。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
对于首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易目不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
人民币普通股票账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“时间优先、价格优先”。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让式点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
在采用净额清算时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
T+1交收是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
配股权主的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有l个。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价的收益率价差少于l0个基准点，单笔报价数量不得低于5000手。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
投资者在委托证券公司买卖在之前，应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤销停牌前的申报，也接受新的申报。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
集合资产管理计划的托管人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。（ ）
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 160
境外法人申请开立证券账户还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。（ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
网上竞价发行除具有网上发行的优点之外，还具有市场性、连续性优点。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 160
全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下罚款。（ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 160
发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，但应在网上申购资金验资当日通知证券登记结算公司。（ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 160
因不可抗力、意外事件、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。（ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 160
当上市公司消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。（ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 160
对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户之前，应先办理指定交易手续。（ ）
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 160
对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。（ ）
查看答案
A. 正确
128判断题128 / 160
证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露。（ ）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 160
按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤消停牌前的申报，也接受新的申报。（ ）
查看答案
A. 正确
130判断题130 / 160
买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。（ ）
查看答案
A. 正确
131判断题131 / 160
按《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。（ ）
查看答案
A. 正确
132判断题132 / 160
证券公司不需要具备一定条件，只要经有关部门批准后，即成为证券交易所的会员。（ ）
查看答案
B. 错误
133判断题133 / 160
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近3年内在证券市场没有重大违法违规行为。（ ）
查看答案
B. 错误
134判断题134 / 160
在采用新股上网定价发行方式时，投资者申报后可以撤单。（ ）
查看答案
B. 错误
135判断题135 / 160
证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。（ ）
查看答案
A. 正确
136判断题136 / 160
经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有实质上的委托关系。（ ）
查看答案
A. 正确
137判断题137 / 160
在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（ ）
查看答案
A. 正确
138判断题138 / 160
证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。（ ）
查看答案
A. 正确
139判断题139 / 160
投资者通过深圳证券交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。（ ）
查看答案
A. 正确
140判断题140 / 160
根据我国现行法规，证券经纪商不得代替委托人决定买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（ ）
查看答案
A. 正确
141判断题141 / 160
提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的重要方面。（ ）
查看答案
A. 正确
142判断题142 / 160
客户证券账号发生变化的，客户本人提交有效身份证明、资金账户卡、证券账户卡原件以及复印件在柜台办理客户有关资料更改申请手续。（ ）
查看答案
A. 正确
143判断题143 / 160
就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入券商交易场所自行买卖证券。（ ）
查看答案
A. 正确
144判断题144 / 160
在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量越细越好。（ ）
查看答案
B. 错误
145判断题145 / 160
中国结算沪、深分公司将在T+1 16：00对A股进行证券交收和资金交收。（ ）
查看答案
A. 正确
146判断题146 / 160
证券公司采取差异性市场经营策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。（ ）
查看答案
A. 正确
147判断题147 / 160
证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。（ ）
查看答案
B. 错误
148判断题148 / 160
上海证券交易所的网络投票系统用申报数代表表决意见，申报l股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。（ ）
查看答案
B. 错误
149判断题149 / 160
我国已经在股票、基金和权证品种上实行了货银对付制度。（ ）
查看答案
B. 错误
150判断题150 / 160
若证券公司经营证券资产管理和证券自营两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。（ ）
查看答案
A. 正确
151判断题151 / 160
根据市场发展需求，证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容。（ ）
查看答案
A. 正确
152判断题152 / 160
上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以“*ST”字样。（ ）
查看答案
B. 错误
153判断题153 / 160
上海证券交易所不收取A股开户费。（ ）
查看答案
B. 错误
154判断题154 / 160
证券营业部工作人员不得私下接受代理客户办理开户、委托买卖等业务。（ ）
查看答案
A. 正确
155判断题155 / 160
金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的方式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（ ）
查看答案
A. 正确
156判断题156 / 160
上海证券交易所开户资料查询(A股、基金)的查询费是5元/户。（ ）
查看答案
A. 正确
157判断题157 / 160
深圳证券交易所接受的市价申报类型之一是最优3档即时成交剩余撤销申报。（ ）
查看答案
B. 错误
158判断题158 / 160
货银对付实现了资金和证券同时划转，可以有效规避交收对手方交收违约带来的风险。（ ）
查看答案
A. 正确
159判断题159 / 160
我国证券交易所的A股和8股都是在权益登记日的次日对该证券作除权除息处理。（ ）
查看答案
B. 错误
160判断题160 / 160
证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖活动。（ ）
查看答案
B. 错误