职业资格类证劵从业资格证券基础知识

2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(5)

150 题含答案证券基础知识
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1填空题1 / 150
持有一个股份有限公司已发行的股份(  )的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
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B. 百分之五
2填空题2 / 150
设立基金管理公司应该具备的条件不包括(  )。
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C. 注册资本不低于3亿元人民币
4填空题4 / 150
证券是指各类记载并代表一定权利的(  )。
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B. 法律凭证
5填空题5 / 150
目前,能在上海证交所进行交易的债券是(  )。
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C. 记账式债券
6填空题6 / 150
以下不是证券交易所会员大会的职权的是(  )。
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D. 审定对会员的接纳
7填空题7 / 150
看跌期权的买方具有在约定期限内按(  )卖出一定数量金融资产的权利。
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A. 协定价格
8填空题8 / 150
依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种,优先股票可以分为(  )。
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C. 可转换优先股票和不可转换优先股票
9填空题9 / 150
境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,投资者不包括(  )。
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D. 留学海归的中国公民
10填空题10 / 150
不采取公示制度,向少数特定的投资者发行的证券是(  )。
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D. 私募证券
11填空题11 / 150
证券公司开展经纪业务时,应当置备统一制定的(  ),供委托人使用。 客户的证券买卖委托不论是否成立,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。
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B. 证券买卖委托书
12填空题12 / 150
NASDAQ综合指数是按每个公司的(  )来设定权重的。
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C. 市场价值
13填空题13 / 150
关于商业银行次级债券的论述正确的是(  )。
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D. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券
14填空题14 / 150
(  )是运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。
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D. 结构化金融衍生产品
15填空题15 / 150
某公司认股权证的市价为3.50元,每手认股权证为100张,若甲用一手认股权证换购500股普通股,每股普通股的认股价是8.5元,其行使价格为(  )元。
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B. 9.20
16填空题16 / 150
同业拆借市场在金融市场体系中属于(  )范畴。
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D. 货币市场
17填空题17 / 150
以下不属于无面额股票特点的是(  )。
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B. 为股票发行价格的确定提供依据
18填空题18 / 150
按(  ),股票可以分为普通股票和优先股票。
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C. 股东享有权利的不同
19填空题19 / 150
假设某公司股票的未来价格为15元,在转换比例为2的情况下,其可转换公司债券的转换价值是(  )元。
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D. 30
20填空题20 / 150
新《公司法》规定:股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(  )。
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D. 25%
21填空题21 / 150
价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过(  )形成期货价格的功能。
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A. 集中竞价
22填空题22 / 150
(  )是最基础的金融衍生产品,它是交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
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B. 金融远期合约
24填空题24 / 150
(  )是会员制证券交易所的最高权力机构。
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A. 会员大会
25填空题25 / 150
下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?(  )
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C. 经济周期变动
26填空题26 / 150
无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都(  )。
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D. 大于或等于零
27填空题27 / 150
对于发行人来说,可以起到一次发行、二次融资作用的债券是(  )。
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B. 附认股权证的公司债券
28填空题28 / 150
债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指(  )。
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D. 债券偿还期限
29填空题29 / 150
在中国境外注册,在香港上市,但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做(  )。
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A. 红筹股
30填空题30 / 150
优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为(  )。
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B. 累积优先股
31填空题31 / 150
当公司盈利较多时,可转换优先股的投资者通常(  )转换请求权。
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A. 行使
32填空题32 / 150
在证券发行制度中,(  )实质上是一种发行公司的财务公布制度。
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D. 注册制
34填空题34 / 150
在证券公司的核心业务中,因要辅助客户物色目标公司、设计并购方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是(  )。
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C. 投资咨询业务
35填空题35 / 150
货币市场基金是(  )的一种基金。
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D. 以货币市场工具为投资对象
36填空题36 / 150
社会保障基金的资金来源不包括(  )。
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D. 企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费
37填空题37 / 150
上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础,剔除一定比例的最高价和最低价后得到的(.)。
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B. 算术平均值
38填空题38 / 150
证券业协会的权力机构是(  )。
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C. 会员大会
39填空题39 / 150
证券登记结算公司性质上属于(  )。
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A. 证券服务机构
41填空题41 / 150
资本证券主要包括(  )。
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C. 股票、债券和金融衍生证券
42填空题42 / 150
作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是(  )。
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D. 建业股息
43填空题43 / 150
在美国发行的外国债券叫做(  )。
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A. 扬基债券
44填空题44 / 150
金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约,这 是衍生工具的(  )。
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B. 杠杆性
45填空题45 / 150
1790年,美国第一个证券交易所——(  )成立。
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B. 费城交易所
46填空题46 / 150
公司申请其股票上市应有(  )记录。
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A. 最近3年连续盈利
47填空题47 / 150
关于私募证券的特征,下列说法正确的是(  )。
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B. 审查条件相对宽松,投资者也较少
48填空题48 / 150
政府债券、金融债券和公司债券,是按债券的(  )分类的。
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D. 发行主体
49填空题49 / 150
在其他条件不变的情况下,期权期间越长,则(  )。
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B. 期权价格越高
50填空题50 / 150
依照不同的发行本位,国债可以分为(  )。
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B. 实物国债与货币国债
52填空题52 / 150
一般而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为(  )。
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C. 政府债券、金融债券、公司债券
53填空题53 / 150
金融衍生工具产生的最基本的原因是(  )。
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A. 避险
54填空题54 / 150
某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于(  )。
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C. 外国债券
55填空题55 / 150
某股东拥有1 000股股票,该公司要选出11名董事,在累积投票制情况下,对甲候选人,该股东最多可以投(  )票。
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C. 11000
56填空题56 / 150
股权登记日期之后认购的普通股票可以称为(  )。
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C. 除权股
57填空题57 / 150
债券的即期收益率是指债券年利息收入与(  )之比。
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B. 购买债券的价格
58填空题58 / 150
股票市场价格的最直接影响因素是(  ),并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
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A. 供求关系
59填空题59 / 150
股票从性质上看,是一种(  )证券。
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C. 综合权利证券
60填空题60 / 150
以下不属于证券服务机构的是(  )。
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A. 证券公司
61多选题61 / 150
设立基金管理公司,应当具备下列条件:(  )。
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C. 取得基金从业资格的人员达到法定人数 D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
62多选题62 / 150
在股票觋货市场和股票指数期货市场(  )。
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B. 做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险 C. 做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
63多选题63 / 150
契约型基金的当事人有(  )。
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A. 管理人 B. 托管人 C. 投资者
64多选题64 / 150
关于认股权证的杠杆作用说法正确的是(  )。
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A. 溢价越低,杠杆作用就越高 B. 可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示 C. 认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多
65多选题65 / 150
证券市场监管的对象包括(  )。
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A. 证券发行人 B. 个人投资者 C. 机构投资者 D. 证券中介机构
66多选题66 / 150
证券市场的参与者包括(  )。
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A. 证券发行人 B. 证券投资者 C. 证券市场中介机构 D. 证券自律性组织
67多选题67 / 150
《中华人民共和国证券法》规定,(  )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
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A. 发行股票公司的控股公司的高级管理人员 B. 持有公司5%以上股份的股东 C. 由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
68多选题68 / 150
采用公开发行方式发行证券的有利之处在于(  )。
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B. 以众多的投资者为发行对象,筹集资金潜力大 C. 可以采用广告等公开方式进行推销,便于发行的成功进行 D. 有利于提高发行人的社会信誉
69多选题69 / 150
享有优先认股权的股东可以有(  )的选择。
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A. 行使认股权认购新发行的股票 B. 将权利转让给他人 C. 不行使认股权而使其失效
70多选题70 / 150
根据选择权性质的划分,金融期权可以划分为(  )。
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A. 买入期权 B. 卖出期权
71多选题71 / 150
我国股票按照流通受限与否分类,可以分为(  )。
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B. 有限售条件股份和无限售条件股份 D. 未上市流通股份和已上市流通股份
72多选题72 / 150
我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括(  )。
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A. 国务院证券监督管理机构及其派出机构 B. 证券交易所 C. 中国证券业协会 D. 证券投资者保护基金公司
73多选题73 / 150
证券公司接受客户的委托买卖证券时(  )。
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A. 不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B. 应当妥善保管客户的有关资料 C. 不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
74多选题74 / 150
权证按基础资产分类,可分为(  )。
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A. 股权类权证 B. 债权类权证 D. 其他权证
75多选题75 / 150
社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替,每个周期一般都要经过的阶段有(  )。
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A. 复苏 B. 衰退 C. 萧条 D. 高涨
76多选题76 / 150
在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有(  )。
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A. 代理证券发行 B. 代理证券买卖 C. 自营性买卖 D. 其他咨询业务
77多选题77 / 150
以下关于债券的说法,正确的有(  )。
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A. 发行人是借入资金的经济主体 B. 投资者是出借资金的经济主体 C. 发行人需要在一定时期付息还本 D. 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
78多选题78 / 150
下列属于证券公司不正当竞争行为的有(  )。
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A. 贬损同行 B. 商业贿赂 C. 虚假陈述
79多选题79 / 150
根据证券化产品的属性分类,资产证券化可以分为(  )。
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B. 股权型证券化 C. 债权型证券化 D. 混合型证券化
80多选题80 / 150
根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人(  )。
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A. 证券公司 C. 证券投资咨询机构 D. 证券结算、登记机构
81多选题81 / 150
对股份公司而言,发行优先股票的作用在于(  )。
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A. 筹集长期稳定的公司股本 B. 减轻公司利润分派负担 D. 保持公司的经营决策权不变
82多选题82 / 150
按照证券发行的主体不同,有价证券可分为(  )。
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A. 政府证券 B. 金融证券 C. 公司证券
83多选题83 / 150
证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面(  )是证券市场中介机构。
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A. 证券公司 B. 会计师事务所 D. 资产评估机构
84多选题84 / 150
证券投资风险中属于系统风险的是(  )。
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B. 利率风险 C. 周期波动风险
85多选题85 / 150
我国基金法规定,基金托管人应当履行的职责包括(  )。
查看答案
A. 按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜 B. 对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立 C. 按照规定召集基金份额持有人大会
86多选题86 / 150
我国企业债券的主要种类有(  )。
查看答案
A. 中央企业债券 B. 地方企业债券
87多选题87 / 150
财政政策对股票价格的影响表现在(  )。
查看答案
A. 通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金,增加财政支出,刺激经济发展 B. 通过调节税率影响企业利润和股息 C. 干预资本市场各类交易适用的税率 D. 国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求,从而间接影响股票价格
88多选题88 / 150
关于我国的股票发行制度,下面说法正确的是(  )。
查看答案
A. 我国的股票发行实行核准制 C. 股票发行申请需由保荐人推荐和辅导 D. 中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定
89多选题89 / 150
国际债券的发行人,主要是(  )。
查看答案
A. 各国政府、政府所属机构 B. 银行或其他金融机构 D. 一些国际组织等
90多选题90 / 150
股票应载明的主要事项有(  )。
查看答案
A. 公司名称 B. 公司登记成立的日期 C. 股票种类 D. 股票的编号
91多选题91 / 150
下列关于可转换债券的叙述,错误的是(  )。
查看答案
A. 当股票价格下跌时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利 C. 是一项看跌期权
92多选题92 / 150
公司制证券交易所(  )。
查看答案
A. 以股份有限公司形式组织 B. 以营利为目的 D. 必须遵守本国公司法的规定
93单选题93 / 150
下列关于指数基金的说法,错误的有(  )。
查看答案
D. 可以消除一部分投资组合的非系统风险
94多选题94 / 150
关于ETFS与封闭式基金,以下说法不正确的是(  )。
查看答案
A. 封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同 B. ETFS发行后规模固定 C. ETFS只需每季度公布一次财务状况 D. 封闭式基金没有固定的存续期
95多选题95 / 150
国债按资金用途可以分为(  )。
查看答案
A. 赤字债券 B. 建设债券 C. 特种国债 D. 战争债券
96多选题96 / 150
在证券市场上,根据投资者对风险的态度可以把投资者分为(  )。
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C. 投机者 D. 投资者
97多选题97 / 150
作为一种标准化的远期交易,金融期货交易与普通远期交易之间的区别是(  )。
查看答案
A. 交易场所和交易组织形式不同 B. 交易的监管程度不同 D. 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
98多选题98 / 150
可转换债券的要素包括(  )。
查看答案
A. 有效期限和转换期限 B. 票面利率和股息率 C. 转换比例和转换价格 D. 赎回条款与回售条款
99多选题99 / 150
证券公司的主要业务有(  )。
查看答案
A. 承销和自营证券 B. 代理交易证券 C. 受托资产管理 D. 证券投资咨询
100多选题100 / 150
基金性质的机构投资者包括(  )。
查看答案
A. 证券投资基金 B. 社保基金 C. 社会公益基金
101多选题101 / 150
场外交易的特点是(  )。
查看答案
A. 是一个分散、无形的市场 B. 组织方式采取做市商制 C. 拥有众多证券种类和证券经营机构 D. 以议价方式进行交易
102多选题102 / 150
在我国,以下哪些类型的股票是按投资主体性质划分的?(  )
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A. 国家股 B. 法人股 C. 社会公众股 D. 外资股
103多选题103 / 150
中小企业板块设立的实施方案包括四项基本原则,即(  )。
查看答案
A. 审慎推进 B. 统分结合 C. 统筹兼顾 D. 从严管理
104多选题104 / 150
以下关于金融债券的说法,正确的有(  )。
查看答案
A. 发行主体是银行或非银行金融机构 B. 金融机构信用度较高 C. 对于金融机构来说,吸收存款和发行债券都是它的资金来源,都构成它的负债 D. 发行债券是金融机构的主动负债,金融机构有更大的主动权和机动权
105多选题105 / 150
有效的内部控制应为证券公司实现下述(  )目标提供合理保证。
查看答案
A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B. 防范经营风险和道德风险 C. 保障客户及证券公司资产的安全、完整 D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
106多选题106 / 150
对冲基金的特点是(  )。
查看答案
A. 投资效应的高杠杆性 B. 投资活动的复杂性 C. 筹资方式的私募性 D. 操作的隐蔽性和灵活性
107多选题107 / 150
下列交易者中,潜在盈利有可能无限大的是(  )。
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A. 期货购买者 C. 期权购买者 D. 期货出售者
108多选题108 / 150
新《证券法》的主要修订内容包括(  )。
查看答案
A. 加强对上市公司的监管,防范和化解证券市场风险 B. 完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序 C. 完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量 D. 加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度
109多选题109 / 150
股票应载明的事项主要有(  )。
查看答案
A. 票面金额 B. 股票的编号 C. 公司名称
110多选题110 / 150
一份标准化的期货合约中(  )是固定不变的。
查看答案
A. 交易品种 B. 交割日期 D. 每日限价
111判断题111 / 150
看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。(  )
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B. 错误
112判断题112 / 150
凭证式国债不能上市流通,从购买之日起计息,需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时,除了偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本金数的5%收取手续费。(  )
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 150
证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。 (  )
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 150
封闭式基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。 (  )
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 150
金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力,信用度较高,通常被称为“金边债券”。(  )
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 150
结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品,它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。(  )
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 150
2006年以来,我国资产证券化产品种类增多,发行规模大幅增长,发行主体也有所增加。(  )
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 150
债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。 (  )
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 150
证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。 (  )
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 150
境内居民个人可以用境外汇入的外汇资金从事B股交易。 (  )
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 150
根据《中华人民共和国证券法》规定,客户的交易结算资金,必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理。(  )
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 150
上市交易申请经证券交易所同意后,发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。(  )
查看答案
A. 正确
128判断题128 / 150
外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少,它不需官方主管机构的批准,也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 (  )
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 150
证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行;自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金;证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 (  )
查看答案
A. 正确
130判断题130 / 150
深圳综合指数的编制方法是,当有新股票上市时,在其上市后当天纳入指 数计算。当某一股票暂停买卖时,将其暂时剔除于指数的计算之外。 (  )
查看答案
A. 正确
131判断题131 / 150
有价证券是虚拟资本,它的价格总额总是小于实际资本额。 (  )
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 150
我国证券法规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易’,实行自律管理的政府机关。(  )
查看答案
B. 错误
134判断题134 / 150
有价证券是虚拟资本的一种形式,有价格,也有价值。(  )
查看答案
B. 错误
135判断题135 / 150
我国现行法律法规规定,只要基金当年有收益就可以进行分配。(  )
查看答案
B. 错误
136判断题136 / 150
沪深300行业指数成分股在沪深300指数成分股调整后的一年内进行相应的调整。(  )
查看答案
B. 错误
138判断题138 / 150
证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。 (  )
查看答案
A. 正确
139判断题139 / 150
债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。(  )
查看答案
B. 错误
140判断题140 / 150
在我国,根据规定召开股东大会,须在30天以前通告股东会议审议事项。 (  )
查看答案
A. 正确
141判断题141 / 150
基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。(  )
查看答案
B. 错误
142判断题142 / 150
欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准,也不受货币发行国有关法令的管制和约束。(  )
查看答案
A. 正确
144判断题144 / 150
在实物债券标准格式的券面上,必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素,法律规定不能用其他方式。(  )
查看答案
B. 错误
145判断题145 / 150
公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的 法人。 (  )
查看答案
B. 错误
147判断题147 / 150
在代理买卖证券过程中,证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样证券公司对于证券买卖后形成的损失,也须承担责任。(  )
查看答案
B. 错误
148判断题148 / 150
股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。(  )
查看答案
A. 正确
150判断题150 / 150
基金市场是基金证券发行和交易的场所,开放式基金在证券交易所挂牌交易。(  )
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B. 错误
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