1填空题1 / 150
目前，只有（ ）可以实现无纸化发行和交易。
查看答案
C. 记账式债券
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(4)
150 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 150
上海证券交易所于（ ）正式营业。
查看答案
C. 1990年12月
3填空题3 / 150
证券投资人是指（ ）。
查看答案
B. 通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
4填空题4 / 150
贴现债券的实际收益率（ ）票面贴现率。
查看答案
A. 高于
5填空题5 / 150
我国自（ ）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
查看答案
C. 1993
6填空题6 / 150
外汇风险中最常见且最重要的风险是（ ）。
查看答案
A. 商业性汇率风险
7填空题7 / 150
从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要（ ）。
查看答案
B. 多
8填空题8 / 150
可转换债券是指（ ）。
查看答案
A. 持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券
9填空题9 / 150
反映证券市场容量的重要指标是（ ）。
查看答案
C. 证券化率(证券市值／GDP)
10填空题10 / 150
通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（ ）。
查看答案
C. OTC交易的衍生工具
11填空题11 / 150
深证成分股指数由深圳证券交易所编制。通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出（ ）家有代表性的上市公司作为成分股。
查看答案
B. 40
12填空题12 / 150
期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（ ）的补偿。
查看答案
A. 信用风险
13填空题13 / 150
股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。
查看答案
A. 内在价值
14填空题14 / 150
股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。
查看答案
D. 资本利得
15填空题15 / 150
在以下几种基金中，管理费率最低的是（ ）。
查看答案
A. 货币基金
16填空题16 / 150
契约型基金反映的是（ ）。
查看答案
D. 信托关系
17填空题17 / 150
设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为（ ）。
查看答案
D. 450元
18填空题18 / 150
证券从业人员禁止的行为是（ ）。
查看答案
C. 以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动
19填空题19 / 150
无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都（ ）。
查看答案
D. 大于或等于零
20填空题20 / 150
股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（ ）。
查看答案
B. 期值
21填空题21 / 150
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提 名（ ）。
查看答案
B. 经理
22填空题22 / 150
下列关于非上市证券的说法，错误的是（ ）。
查看答案
C. 非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
23填空题23 / 150
内幕信息不包括（ ）。
查看答案
C. 公司名称的变更
24填空题24 / 150
作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以（ ）。
查看答案
A. 用经过评估后的其他形式资产出资
25填空题25 / 150
下列说法错误的是（ ）。
查看答案
D. 不同债券的利率不同，这是对市场风险的补偿
26填空题26 / 150
2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（ ）。
查看答案
D. 30%
27填空题27 / 150
贴现债券的发行属于（ ）。
查看答案
C. 折价发行
28填空题28 / 150
上证综合指数是以全部上市股票为样本（ ）。
查看答案
C. 以股票发行量为权数，按加权平均法计算
29填空题29 / 150
龙债券利率的确定基准是（ ）。
查看答案
B. 伦敦银行同业拆放利率
30填空题30 / 150
中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ ）。
查看答案
D. 北平证券交易所
31填空题31 / 150
外国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。
查看答案
B. 存托凭证
32填空题32 / 150
目前，道?琼斯股价指数是采用（ ）。
查看答案
C. 修正平均股价法
33填空题33 / 150
债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ）。
查看答案
A. 券面形态
34填空题34 / 150
以下不是证券交易所会员大会的职权的是（ ）。
查看答案
D. 制定证券交易价格
35填空题35 / 150
上证成分股指数也叫做（ ）。
查看答案
B. 上证180指数
36填空题36 / 150
证券交易所所采取的交易的组织方式是（ ）。
查看答案
A. 经纪制
37填空题37 / 150
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。
查看答案
B. 商品证券
38填空题38 / 150
下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（ ）。
查看答案
A. 提供财务顾问服务
39填空题39 / 150
关于地方政府债券论述正确的是（ ）。
查看答案
D. 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
40填空题40 / 150
债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。
查看答案
A. 债权
41填空题41 / 150
证券公司在性质上是一种（ ）。
查看答案
B. 证券市场中介机构
42填空题42 / 150
标准普尔指数采用的是（ ）指数。
查看答案
B. 派许加权
43填空题43 / 150
以下属于境内上市的外资股的股票是（ ）．
查看答案
B. B股
44填空题44 / 150
存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（ ）。
查看答案
C. 负责保管ADR所代表的基础证券
45填空题45 / 150
公债最初仅仅是政府（ ）的手段。
查看答案
C. 弥补赤字
46填空题46 / 150
1993～1998年是我国证券市场的（ ）。
查看答案
C. 形成和初步发展期
47填空题47 / 150
证券公司设立申请获得批准并领取营业执照后，证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
查看答案
D. 15日
48填空题48 / 150
若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称为（ ）。
查看答案
A. 多头套期保值
49填空题49 / 150
下列各项中，不属于金融期货的性质的是（ ）。
查看答案
D. 回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益
50填空题50 / 150
下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是（ ）。
查看答案
D. 债券的付息方式
51填空题51 / 150
（ ）不属于金融期货。
查看答案
C. 期权期货
52填空题52 / 150
我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（ ）顺序分配。
查看答案
C. 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
53填空题53 / 150
以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（ ）。
查看答案
B. 加权股价平均数
54填空题54 / 150
代办股权转让系统被称为（ ）。
查看答案
C. 三板市场
55填空题55 / 150
一般不需要进行证券信用评级的证券是（ ）。
查看答案
D. 普通股票
56填空题56 / 150
一个基金是否有效益主要是看（ ）是否偏高。
查看答案
C. 运作费
57填空题57 / 150
中期国债是指偿还期限在（ ）。
查看答案
A. 1年以上10年以下
58填空题58 / 150
在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（ ）.
查看答案
B. 第二上市
59填空题59 / 150
下列各项中，（ ）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
查看答案
C. 司法部和证监会
60填空题60 / 150
证券业协会性质上是一种（ ）。
查看答案
C. 自律性组织
61多选题61 / 150
上市公司披露的信息按照其内容可以分为（ ）。
查看答案
A. 证券发行信息 C. 定期报告 D. 临时报告
62多选题62 / 150
认股权证的要素有（ ）。
查看答案
A. 认股数量 C. 认股期限 D. 认股价格
63多选题63 / 150
无面额股票的特点是（ ）。
查看答案
B. 发行或转让价格灵活 C. 便于股票分割
64多选题64 / 150
普通股股东的权利是（ ）。
查看答案
A. 公司重大决策参与权 B. 公司盈余和剩余资产分配权
65多选题65 / 150
优先股票的具体优先条件一般包括（ ）。
查看答案
A. 优先股票分配股息的顺序和定额 B. 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C. 优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D. 优先股票股东的权利和义务
66多选题66 / 150
公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（ ）。
查看答案
C. 房产 D. 土地使用权
67多选题67 / 150
证券市场自律组织有（ ）。
查看答案
B. 证券交易所 C. 证券业协会
68多选题68 / 150
对冲基金具有的特点是（ ）。
查看答案
A. 投资效应的高杠杆性 B. 投资活动的复杂性 C. 筹资方式的私募性 D. 操作的隐蔽性和灵活性
69多选题69 / 150
证券公司的主要业务有（ ）。
查看答案
A. 承销业务 B. 经纪业务 C. 自营业务 D. 融资融券业务
70多选题70 / 150
我国现有的股票按投资主体来分，可以分为（ ）不同的类型。
查看答案
A. 国家股 B. 法人股 C. 社会公众股 D. 外资股
71多选题71 / 150
根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为
查看答案
A. 实值期权 B. 虚值期权 C. 平价期权
72多选题72 / 150
关于股票基金，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 主要投资对象是股票 B. 投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 D. 各国一般对其管理较严
73多选题73 / 150
建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是（ ）。
查看答案
B. 从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态 C. 新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率 D. 新体制有助于从体制上防范和控制市场风险
74多选题74 / 150
开放式基金的特点有（ ）。
查看答案
A. 没有预定存续期限 B. 没有发行规模限制 D. 每个交易日连续公布基金单位净资产
75多选题75 / 150
与普通金融债券相比，中央银行债券的特殊性表现在（ ）。
查看答案
A. 为实现金融宏观调控而发行 B. 期限较短
76多选题76 / 150
下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大 D. 股价往往先于经济周期的变动而波动
77多选题77 / 150
证券交易所的监管职能包括（ ）。
查看答案
B. 对证券交易活动的管理 C. 对会员的管理 D. 对上市公司的管理
78多选题78 / 150
以基金是否可以自由赎回为标志，基金可分为（ ）。
查看答案
A. 开放式基金 B. 封闭式基金
79多选题79 / 150
发行人推销证券的方法有（ ）。
查看答案
C. 自销 D. 承销
80多选题80 / 150
会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（ ）。
查看答案
B. 净资产验证 C. 会计报表审计 D. 实收资本审验
81多选题81 / 150
政府债券的（ ）关系着一国的社会政治经济发展的全局。
查看答案
A. 发行规模 B. 期限结构 D. 未清偿余额
82多选题82 / 150
下列有关债券收益的说法中，正确的是（ ）。
查看答案
A. 资本利得受债券市场价格变动的影响 B. 再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响 C. 债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益
83多选题83 / 150
在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（ ）。
查看答案
A. 价格平衡作用 B. 增强流动性 C. 有助于分散价格变动风险
84多选题84 / 150
债券票面上除了具有四个基本要素之外，还可以包含（ ）。
查看答案
A. 附有新股认购权条款 B. 附有出售选择权条款 C. 附有可转换条款 D. 附有交换条款
85多选题85 / 150
加权股价指数又可以分为（ ）。
查看答案
B. 计算期加权股价指数 C. 几何加权股价指数 D. 基期加权股价指数
86多选题86 / 150
从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（ ）的全新特征。
查看答案
A. 金融证券化 B. 证券市场国际化 C. 投资者机构化 D. 证券市场网络化
87多选题87 / 150
期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式?（ ）
查看答案
A. 根据保证金数量规定持仓限额 B. 对会员的持仓量限制 C. 对客户的持仓量限制
88多选题88 / 150
封闭式基金与开放式基金的主要区别有（ ）。
查看答案
A. 期限不同 B. 发行规模限制不同 C. 基金单位的交易方式不同 D. 基金单位交易价格的计算标准不同
89多选题89 / 150
股份有限公司的一般特征包括（ ）。
查看答案
A. 具备独立法人资格 B. 以股票筹资方式组建 D. 所有权与经营权分离
90多选题90 / 150
记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（ ）特点。
查看答案
A. 不必一次缴足 B. 转让相对复杂或受限制 C. 便于挂失
91多选题91 / 150
金融期货的功能是（ ）。
查看答案
A. 套期保值 B. 价格发现 C. 投机功能 D. 套利功能
92多选题92 / 150
深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（ ）。
查看答案
A. 公司财务状况 B. 市值规模 C. 交易活跃程度 D. 行业代表性
93多选题93 / 150
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。
查看答案
A. 为单一客户办理定向资产管理业务 B. 为多个客户办理集合资产管理业务 C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
94多选题94 / 150
基金在运作过程中发生下列事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。（ ）
查看答案
A. 基金持有人大会决议 B. 基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动 C. 基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上 D. 基金所投资的上市公司出现重大事件
95多选题95 / 150
关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是（ ）。
查看答案
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20% C. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
96多选题96 / 150
证券市场具有以下特征：（ ）。
查看答案
A. 价值直接交换的场所 C. 财产权利直接交换的场所 D. 风险直接交换的场所
97多选题97 / 150
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（ ）等类别。
查看答案
A. 货币互换 B. 利率互换 C. 股权互换 D. 信用互换
98多选题98 / 150
对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有（ ）。
查看答案
C. 垃圾债券 D. 可转换债券
99多选题99 / 150
证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（ ）属于机构投资者。
查看答案
B. 政府 C. 金融机构 D. 企业
100多选题100 / 150
期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（ ）。
查看答案
B. 履约价值 C. 内在价值
101多选题101 / 150
下列关于确定债券的票面价值的说法中，正确的是（ ）。
查看答案
A. 债券的票面价值是债券票面标明的货币价值 B. 债券的票面价值首先要规定票面价值的币种 D. 确定币种主要考虑债券的发行对象
102多选题102 / 150
股票发行的定价方式可以是（ ）。
查看答案
A. 一般询价 B. 上网竞价 C. 累计投标询价 D. 协商定价
103多选题103 / 150
下面选项中，（ ）会影响期权价格。
查看答案
A. 协定价格与市场价格 B. 权利期间 C. 利率 D. 基础资产价格的波动性
104多选题104 / 150
下述说法是正确的有（ ）。
查看答案
A. 证券交易所本身不持有证券 C. 证券交易所为交易双方成交创造条件 D. 证券交易所对交易双方进行监督
105多选题105 / 150
下面关于外国债券的论述，正确的有（ ）。
查看答案
B. 外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税 C. 外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准 D. 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
106多选题106 / 150
证券交易所规定的交易原则是（ ）。
查看答案
A. 时间优先 D. 价格优先
107多选题107 / 150
我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是（ ）。
查看答案
C. 采用电子方式记录债券 D. 免交利息税
108多选题108 / 150
在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。
查看答案
A. 代理证券发行 B. 代理证券买卖 C. 自营性买卖 D. 其他咨询业务
109多选题109 / 150
下列各项属于证券发行市场作用的有（ ）。
查看答案
A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道 C. 为资金供应者提供投资的机会
110多选题110 / 150
下列的选项中，属于股票和债券的相同点的是（ ）。
查看答案
A. 两者都属于有价证券 B. 两者都属于虚拟资本 C. 两者都是筹措资金的手段
111判断题111 / 150
基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 150
权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 150
非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 150
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，其持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的15%。 （ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 150
证券公司为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。 （ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 150
可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 150
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 （ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 150
我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 150
我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 150
证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 150
当股份公司采取公积金转增股本时，股东可以无偿获得送股，送股的资金来源于当年的公司税后利润。 （ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 150
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。（ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 150
对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。（ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 150
B股、H股、N股和S股都属于境外上市外资股。 （ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 150
在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。（ ）
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 150
股票既可以平价发行，也可以溢价发行。（ ）
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 150
股票的清算价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其清算价值波动。（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 150
外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个 国家。 （ ）
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 150
可转换债券具有双重选择权：一方面，投资者可自行选择是否修正转股价；另一方面，转债发行人可自行选择是否转股。（ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 150
股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。 （ ）
查看答案
A. 正确
131判断题131 / 150
境内居民可以使用外币现钞存款或者外币现钞从事B股交易。（ ）
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 150
1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易所”。（ ）
查看答案
B. 错误
133判断题133 / 150
中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 （ ）
查看答案
A. 正确
134判断题134 / 150
在我国，目前只有国家股可以上市交易。（ ）
查看答案
B. 错误
135判断题135 / 150
无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（ ）
查看答案
A. 正确
136判断题136 / 150
基金管理费可以从基金资产中扣除。（ ）
查看答案
A. 正确
137判断题137 / 150
一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；但如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则不需做任何记载。（ ）
查看答案
B. 错误
138判断题138 / 150
发行债券的主体可以是政府、金融机构、公司组织、个人等。（ ）
查看答案
B. 错误
139判断题139 / 150
证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。（ ）
查看答案
B. 错误
140判断题140 / 150
在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。（ ）
查看答案
A. 正确
141判断题141 / 150
封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。（ ）
查看答案
A. 正确
142判断题142 / 150
基金管理人必须每日计算并公布基金资产净值。（ ）
查看答案
B. 错误
143判断题143 / 150
不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。 （ ）
查看答案
B. 错误
144判断题144 / 150
由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。( )
查看答案
B. 错误
145判断题145 / 150
基金的托管费用通常逐年计算并累计。 （ ）
查看答案
B. 错误
146判断题146 / 150
目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券中央登记结算公司 和深圳证券登记结算公司。 （ ）
查看答案
B. 错误
147判断题147 / 150
证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。（ ）
查看答案
A. 正确
148判断题148 / 150
随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（ ）
查看答案
A. 正确
149判断题149 / 150
在公司盈利丰厚的条件下，普通股股息会低于优先股股息。 （ ）
查看答案
B. 错误
150判断题150 / 150
在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。（ ）
查看答案
B. 错误