1填空题1 / 150
通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
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D. OTC交易的衍生工具
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(3)
150 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 150
外国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。
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B. 存托凭证
3填空题3 / 150
股票是一种（ ）。
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B. 有价证券
4填空题4 / 150
中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（ ）的组织形式。
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B. 会员制
5填空题5 / 150
关于大宗交易的成交价格说法正确的是（ ）。
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D. 大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情
6填空题6 / 150
通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
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D. OTC交易的衍生工具
7填空题7 / 150
普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。
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B. 公司解散清算之时
8填空题8 / 150
股票价格与公司盈利之间的关系表现为（ ）。
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B. 股票变化领先于公司盈利变化
9填空题9 / 150
凭证式债券是（ ）。
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B. 债权人认购债券的收款凭证
10填空题10 / 150
在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于（ ）。
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A. 公司净资产/发行在外的普通股数量
11填空题11 / 150
关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是（ ）。
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C. 证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
12填空题12 / 150
（ ）是股票价格的基石。
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B. 股份公司的经营状况
13填空题13 / 150
在我国，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但对其投资范围做了严格限定，仅限于投资（ ）。
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A. 国债
14填空题14 / 150
公司增加或减少注册资本，应由（ ）做出决议。
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B. 股东大会
15填空题15 / 150
仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（ ）。
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B. 144A规则下的私募ADR
16填空题16 / 150
战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（ ）。
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B. 12个月
17填空题17 / 150
证券投资基金的资金主要投向（ ）。
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C. 有价证券
18填空题18 / 150
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。
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C. 基金管理人
19填空题19 / 150
证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的（ ）特征。
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D. 风险性
20填空题20 / 150
（ ）又称为单位信托基金。
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B. 契约型基金
21填空题21 / 150
有价证券是指（ ）。
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C. 标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
22填空题22 / 150
国际债券中一般到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券称
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C. 龙债券
23填空题23 / 150
银行业金融机构可投资的证券种类的有（ ）。
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A. 政府债券
24填空题24 / 150
套利的理论基础在于经济学中所谓的（ ）。
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B. 一价定律
25填空题25 / 150
仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（ ）。
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D. 144A规则下的私募ADR
26填空题26 / 150
下面关于债权的叙述正确的是（ ）。
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A. 债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
27填空题27 / 150
下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是（ ）。
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C. 基金设有董事会和持有人大会
28填空题28 / 150
（ ）的股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素。
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A. 普通股
29填空题29 / 150
以下证券投资风险中属于非系统性风险的是（ ）。
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D. 经营风险
30填空题30 / 150
下列关于股票收益的说法中，错误的是（ ）。
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D. 现金股息是资本利得的一种形式
31填空题31 / 150
开放式基金的交易价格取决于（ ）。
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D. 基金单位净资产值
32填空题32 / 150
基础资产价格与期权价格的关系是（ ）。
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A. 基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
33填空题33 / 150
债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权 是（ ）。
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C. 附可转换条款的债券
34填空题34 / 150
对世界金融市场发展有重要影响的所谓“Q条款”的内容是（ ）。
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A. 对存款规定利率上限
35填空题35 / 150
债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺一定利率定期支付并到期偿还本金的（ ）关系。
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A. 债权债务
36填空题36 / 150
下列哪些不是基金份额持有人的义务（ ）。
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B. 承担基金亏损或终止的无限责任
37填空题37 / 150
如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以（ ）。
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A. 赚取协定价与市价的差额
38填空题38 / 150
证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。
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C. 中介人
39填空题39 / 150
在对WT0承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（ ）受理。
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A. 证券交易所
40填空题40 / 150
用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（ ）。
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B. 无负债结算制度
41填空题41 / 150
下列关于凭证式债券的论述中，错误的是（ ）。
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A. 凭证式债券是一种具有标准格式的债券来源
42填空题42 / 150
证券从业人员禁止性行为是（ ）。
查看答案
C. 以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
43填空题43 / 150
证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ）。
查看答案
B. 所属证券公司承担全部责任
44填空题44 / 150
影响股票市场价格的最直接因素是（ ）。
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C. 供求关系
45填空题45 / 150
国际证券市场发展的停滞阶段是指（ ）。
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B. 1929年至1933年
46填空题46 / 150
以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（ ）。
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D. 加权法(派许指数)
47填空题47 / 150
股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是_种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（ ）特征。
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A. 永久性
48填空题48 / 150
下列关于债券的说法，不正确的是（ ）。
查看答案
A. 不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
49填空题49 / 150
下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（ ）。
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B. 以营利为目的
50填空题50 / 150
当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ）。
查看答案
A. 短期债券
51填空题51 / 150
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（ ）。
查看答案
B. 资本证券
52填空题52 / 150
标准化的期货合约中唯一可变的变量是（ ）。
查看答案
C. 交易价格
53填空题53 / 150
银行本票是一种（ ）。
查看答案
C. 货币证券
54填空题54 / 150
下列不属于证券交易所特征的是（ ）。
查看答案
D. 通过议价方式决定交易价格
55填空题55 / 150
影响股票价格最基本的因素是（ ）。
查看答案
A. 内在价值
56填空题56 / 150
根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（ ）票面 金额。
查看答案
B. 低于
57填空题57 / 150
股票证明了股东权利，这表明股票是（ ）。
查看答案
C. 证权证券
58填空题58 / 150
我国在20世纪50年代发行的国债有（ ）。
查看答案
D. 国家经济建设公债
59填空题59 / 150
在下列金融衍生工具中，金融工具交易者权力、义务不对称的是（ ）。
查看答案
C. 期权合约
60填空题60 / 150
发起人应在股款缴足后的（ ）天之内主持召开创立大会。
查看答案
B. 30
61多选题61 / 150
下列关于公募证券特征，说法正确的是（ ）
查看答案
A. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行 B. 与私募证券相比，审核较严格 C. 采取公示制度
62单选题62 / 150
为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（ ）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资管理办法》。
查看答案
A. 中国证监会
63多选题63 / 150
普通股股东的权利有（ ）。
查看答案
A. 公司重大决策参与权 B. 公司资产收益权 C. 剩余资产分配权 D. 优先认股权
64多选题64 / 150
根据我国政府对WTO的承诺，在加入后5年内，允许合资券商（ ）。
查看答案
A. 开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等 B. 对所有新批准的证券业务等给予国民待遇 C. 在国内设立分支机构 D. 投资与有价证券研究、咨询
65多选题65 / 150
会员制证券交易所设立以下机构（ ）。
查看答案
A. 会员大会 C. 理事会 D. 监察委员会
66多选题66 / 150
证券登记结算公司的主要职能包括（ ）。
查看答案
A. 集中登记 B. 集中存管 C. 集中结算
67多选题67 / 150
证券公司应以（ ）为重点加强诚信建设。
查看答案
A. 规范经营 C. 防范风险 D. 公平竞争
68多选题68 / 150
对于证券市场的筹资一投资功能，以下说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 筹资和投资是证券市场基本功能相辅相成的两个方面 B. 资金盈余者可以通过买入证券而达到投资目的 C. 资金短缺者可以通过发行各种证券来筹资 D. 在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
69多选题69 / 150
与国内债券相比，国际债券有（ ）等特点。
查看答案
A. 资金来源的广泛性 B. 计价货币的通用性 C. 发行规模的巨额性 D. 国家主权的保障性
70多选题70 / 150
证券公司融资融券业务的决策与授权体系，原则上应包括（ ）。
查看答案
A. 分支机构 B. 业务决策机构 C. 业务执行机构 D. 董事会
71多选题71 / 150
筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为(，)。
查看答案
B. 资金使用方向 C. 市场利率变化 D. 债券变现能力
72多选题72 / 150
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）事项。
查看答案
A. 股东的姓名或者名称及住所 B. 各股东所持股份数 C. 各股东所持股票的编号
73多选题73 / 150
证券业协会的主要职责有（ ）。
查看答案
B. 协助证券监管机构组织会员执行有关法律 C. 为会员提供信息服务 D. 组织培训和开展业务交流
74多选题74 / 150
证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。
查看答案
A. 股票 B. 债券
75多选题75 / 150
如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上 市公司立即公布有关信息。（ ）
查看答案
A. 公司股票交易发生异常波动 B. 有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C. 上市公司依据上市协议提出停牌申请 D. 中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
76多选题76 / 150
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括（ ）。
查看答案
A. 正直诚信，品行良好 B. 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力 D. 应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
77多选题77 / 150
按照《中华人民共和国基金法》及中国证监会的有关规定，基金在运作中遇到下列事项，应当通过召开基金持有人大会审议决定（ ）。
查看答案
A. 提前终止基金合同 B. 基金扩募或者延长基金合同期限 D. 转换基金运作方式
78多选题78 / 150
货币市场基金不得投资于（ ）。
查看答案
A. 股票 B. 可转换债券 C. 剩余期限超过397天的债券 D. 信用评级在AAA以下的企业债券
79多选题79 / 150
证券交易所的运作系统中的通信系统包括（ ）。
查看答案
A. 交易通信网 B. 信息服务网 C. 证券报刊 D. 因特网
80多选题80 / 150
证券市场监管的手段有（ ）。
查看答案
A. 经济手段 B. 法律手段 C. 行政手段
81多选题81 / 150
影响期货价格的因素有（ ）。
查看答案
A. 现货价格 B. 要求的收益率或贴现率 C. 时间长短 D. 现货金融工具的付息情况
82多选题82 / 150
有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（ ）。
查看答案
A. 商品证券 B. 货币证券 C. 资本证券
83多选题83 / 150
证券交易所的组织形式大致可以分为（）
查看答案
B. 公司制 D. 会员制
84多选题84 / 150
证券公司必须持符合（ ）的风险控制指标标准。
查看答案
A. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00% D. 净资产与负债的比例不得低于20%
85多选题85 / 150
上市公司应紧紧围绕（ ）几个重点加强诚信建设。
查看答案
B. 公司治理 C. 信息披露 D. 募集资金使用
86多选题86 / 150
我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决 定的事项有（ ）。
查看答案
A. 提前终止基金合同 B. 转换基金运作方式 C. 基金扩募或者延长基金合同期限 D. 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
87单选题87 / 150
下列不属于债券与股票的相同点的是（ ）。
查看答案
A. 发行目的相同
88多选题88 / 150
证券监管部门主要从（ ）几个方面建立诚信问责制度。
查看答案
A. 进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度 B. 建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务 C. 加大对不诚信行为的惩处力度
89多选题89 / 150
国际债券的发行人主要有（ ）。
查看答案
A. 各国政府 B. 政府所属机构 D. 银行及其他金融机构
90多选题90 / 150
根据业务需要，中央登记结算公司一般设立（ ）。
查看答案
A. 存管部 B. 股份结算部 C. 资金交收部
91多选题91 / 150
优先股票根据不同的条件，可以分为（ ）。
查看答案
A. 累积优先股票与非累积优先股票 B. 参与优先股票与非参与优先股票 C. 可转换优先股票与不可转换优先股票 D. 股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票
92多选题92 / 150
债券不能收回的情况有（ ）。
查看答案
C. 债务人不履行债务 D. 债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
93多选题93 / 150
下面属于证券投资基金的技术风险的是（ ）。
查看答案
C. 交易网络出现异常导致的风险 D. 注册系统瘫痪导致的风险
94多选题94 / 150
依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（ ）。
查看答案
A. 向不特定对象发行证券 C. 行政法规规定的其他属于公开发行的行为
95多选题95 / 150
证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（ ）。
查看答案
A. 责令改正 C. 处以5万元以上20万元以下罚款
96多选题96 / 150
证券公司内部控制的目标包括（ ）。
查看答案
A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B. 防范经营风险和道德风险 C. 保障客户及证券公司资产的安全、完整 D. 提高证券公司经营效率和效果
97多选题97 / 150
普通股股东的义务有（ ）。
查看答案
A. 遵守公司章程 B. 依其所认购的股份和人股方式缴纳股金 C. 除法律、法规规定的情形外不得退股
98多选题98 / 150
《证券法》第一百二十九条规定，证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（ ）。
查看答案
C. 更换法定代表人 D. 更换总经理
99多选题99 / 150
根据《中华人民共和国投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括（ ）。
查看答案
A. 基金运营业绩良好 B. 基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C. 基金份额持有人大会决议通过
100多选题100 / 150
证券市场的基本功能包括（ ）。
查看答案
A. 筹资功能 B. 定价功能 C. 资本配置功能
101多选题101 / 150
证券发行市场的组成部分是（ ）。
查看答案
A. 证券发行人 B. 证券投资者 C. 证券中介机构
102多选题102 / 150
下列关于首次公开发行股票的说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格 C. 网下申购和网上申购同时进行 D. 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价
103多选题103 / 150
在债券的计息方式中，分次付息一般包括（ ）等三种方式。
查看答案
A. 按年付息 B. 半年付息 C. 按季付息
104多选题104 / 150
下列各项中，包含货币互换衍生工具的是（ ）。
查看答案
A. 风险收益对称型金融衍生工具 B. 货币衍生工具 C. 金融互换
105多选题105 / 150
在我国，证券公司的主要业务有（ ）。
查看答案
B. 证券经纪业务 C. 证券自营业务 D. 证券承销与保荐业务
106多选题106 / 150
下述说法是正确的有（ ）。
查看答案
A. 基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动 B. 基金有封闭式和开放式之分 D. 开放式基金的基金份额总额不固定
107多选题107 / 150
利率期权合约通常以（ ）作为标的物。
查看答案
A. 政府短、中、长期债券 B. 大面额可转让存单 D. 欧洲美元债券
108多选题108 / 150
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（ ）是间接融通的工具。
查看答案
B. 定期存单 C. CDS
109多选题109 / 150
下列关于利率风险的表述中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B. 利率与证券价格呈反方向变化 C. 利率提高会导致公司融资成本的提高 D. 利率风险对不同证券的影响是不同的
110多选题110 / 150
我国的境外上市外资股的特点有（ ）。
查看答案
A. 以人民币标明面值 C. 记名股票的形式
111判断题111 / 150
证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 150
国有法人股的股权性质属于国有股权。 （ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 150
证券公司从事委托资产管理业务，必须具有不低于人民币l亿元的净资本。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 150
在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则；二是效率原则；三是公开、公平、公正的原则。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 150
在欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 150
间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。 （ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 150
股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 150
信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 150
依据内在价值，权证可以分为认购权证和认沽权证。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 150
依据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金资产可投资于金融衍生产品。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 150
我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政府债券。 （ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 150
律师必须有2年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务，才能申请从事证券法律业务。（ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 150
我国法律规定，股份有限公司的记账原则为借贷复式记账法。（ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 150
股份公司是否发放股息由公司总经理决定。（ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 150
证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。（ ）
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 150
证券登记结算公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格。（ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 150
我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 150
证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。（ ）
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 150
债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。（ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 150
股票股息实际上是将上年的留存收益资本化。（ ）
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 150
私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 （ ）
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 150
在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格高。（ ）
查看答案
B. 错误
133判断题133 / 150
红筹股属于外资股。（ ）
查看答案
B. 错误
134判断题134 / 150
封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。（ ）
查看答案
B. 错误
135判断题135 / 150
就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期 债券获利的时间更长。 （ ）
查看答案
B. 错误
136判断题136 / 150
股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。（ ）
查看答案
A. 正确
137判断题137 / 150
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。（ ）
查看答案
A. 正确
138判断题138 / 150
我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（ ）
查看答案
B. 错误
139判断题139 / 150
独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。（ ）
查看答案
A. 正确
140判断题140 / 150
债券是有期投资，股票是无期投资。 （ ）
查看答案
A. 正确
141判断题141 / 150
股票和基金是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业。（ ）
查看答案
B. 错误
142判断题142 / 150
基本建设债券是标准化的国债。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 150
证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 150
经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 150
股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有 期间的收入。 （ ）
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A. 正确
146判断题146 / 150
深圳证券交易所成立于1991年7月3日。 （ ）
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B. 错误
147判断题147 / 150
LOF与ETF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行。 （ ）
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A. 正确
148判断题148 / 150
场外交易市场的组织方式是经纪制。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 150
证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 150
商业银行发行的债券的利率被称为无风险利率。（ ）
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B. 错误