职业资格类 证劵从业资格 证券基础知识
2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(2) 150 题 含答案 证券基础知识
1 填空题 1 / 150
下列关于基金的产生与发展的说法中,正确的是( )。
A 它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具 B 一般认为,基金起源于美国 C 基金产业发展滞后,尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱 D 开放式基金后来居上,逐渐成为基金设立的主流形式
查看答案 D. 开放式基金后来居上,逐渐成为基金设立的主流形式
2 填空题 2 / 150
( )是我国企业债券发行的监管机构。
A 国家发展与改革委员会 B 银监会 C 证监会 D 中央人民银行
查看答案 A. 国家发展与改革委员会
3 填空题 3 / 150
( )不是分析公司经营状况好坏的参与因素。
A 股票价格波动 B 盈利水平 C 股票分割 D 公司资产净值
查看答案 A. 股票价格波动
4 填空题 4 / 150
债券有不同的风险,但主要来自利率的波动,根据规避利率波动的情况,债券可以分为( )。
A 固定利率债券与浮动利率债券 B 单利债券与复利债券 C 固定利率债券与累进利率债券 D 贴现利率债券与浮动利率债券
查看答案 A. 固定利率债券与浮动利率债券
5 填空题 5 / 150
证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。
A 董事会 B 监事会 C 中国证监会 D 股东会
查看答案 C. 中国证监会
6 填空题 6 / 150
上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是( )。
A 做市商制 B 公司制 C 科层制 D 会员制
查看答案 D. 会员制
7 填空题 7 / 150
由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动,这种因素以隔样的方式对所有证券的收益产生影响,这是指证券投资的( )。
A 政策风险 B 非系统风险 C 总风险 D 系统风险
查看答案 D. 系统风险
8 填空题 8 / 150
下面关于股票和债券的描述,正确的是( )
A 债券与股票都有可能获取一定的收益,债券能进行权利的行使和转让 B 债券与股票都有可能获取一定的收益,并进行权利的行使和转让 C 债券与股票都有可能获取一定的收益,股票能进行权利的行使和转让 D 债券与股票都不一定能获取收益,但能进行权利的行使和转让
查看答案 B. 债券与股票都有可能获取一定的收益,并进行权利的行使和转让
9 填空题 9 / 150
附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者( )。
A 可以按预告规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 B 可以按预告规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 C 可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 D 可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
查看答案 A. 可以按预告规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
10 填空题 10 / 150
外国债券的特点是,发行人在一个国家,面值货币和发行市场( )。
A 同属发行人所在国家 B 同属另一个国家 C 分属不同国家 D 随意决定
查看答案 B. 同属另一个国家
11 填空题 11 / 150
( )是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
A 卖出期权 B 欧式期极 C 美式期权 D 看涨期权
查看答案 D. 看涨期权
12 填空题 12 / 150
附有交换条款的债券是指( )。
A 债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权 B 债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利 C 债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 D 债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利
查看答案 C. 债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
13 填空题 13 / 150
可转换债券实质上是一种普通股票的( )。
A 远期合约 B 期货合约 C 看跌期权 D 看涨期权
查看答案 D. 看涨期权
14 填空题 14 / 150
可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是( )。
A 欧式期权 B 美式期权 C 修正的美式期权 D 修正的欧式期权
查看答案 C. 修正的美式期权
15 填空题 15 / 150
商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有( )的凭证。
A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权
查看答案 A. 所有权或使用权
16 填空题 16 / 150
招股说明书的有效日期,自签署完毕之日起计算,期限为( )。
A 三个月 B 六个月 C 九个月 D 十二个月
查看答案 B. 六个月
17 填空题 17 / 150
世界各国对证券公司的划分利称呼不尽相同,美国的通俗称谓是( ),在法律上统称为“经纪人——交易商”。
A 商人银行 B 投资公司 C 商业银行 D 投资银行
查看答案 D. 投资银行
18 填空题 18 / 150
现在的恒生指数基期指数为( )。
A 100点 B 1000点 C 10000点 D 975.47点
查看答案 D. 975.47点
19 填空题 19 / 150
( )采用股价平均法,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平 均值。
A 股价平均数 B 股价指数 C 股票上涨率 D 修正股价平均数
查看答案 A. 股价平均数
20 填空题 20 / 150
证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了( )。
A 健全性原则 B 独立性原则 C 制衡性原则 D 防火墙原则
查看答案 C. 制衡性原则
21 填空题 21 / 150
世界上第一个股票交易所出现在( )。
A 英国 B 美国 C 荷兰 D 葡萄牙
查看答案 C. 荷兰
22 填空题 22 / 150
我国股市一般采用( )的委托有效期。
A 当天有效 B 约定日有效 C 撤销前有效 D 5日有效
查看答案 A. 当天有效
23 填空题 23 / 150
某投资者以每股30元的价格买人甲公司股票,持有一年,分得现金股利1.5元,则股利收益率是( )。
A 6% B 5% C 3% D 4%
查看答案 B. 5%
24 填空题 24 / 150
场外交易市场主要具有以下功能:( )。
A 对整个证券市场进行一线监控 B 是证券发行的主要场所 C 及时准确地传递上市公司的财务状况 D 形成较为合理的价格
查看答案 B. 是证券发行的主要场所
25 填空题 25 / 150
安全性最高的有价证券是( )。
A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券
查看答案 A. 国债
26 填空题 26 / 150
关于基金的运作费用下列说法正确的是( )。
A 基金规模越小,操作费用比率越高 B 基金规模越大,操作费用比率越高 C 基金表现越不好,操作费用比率越低 D 运作费用比率与基金规模无关
查看答案 A. 基金规模越小,操作费用比率越高
27 填空题 27 / 150
公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券,其中( )是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
A 可转换债券 B 可转换优先股 C 认股证书 D 股票期权证书
查看答案 C. 认股证书
28 填空题 28 / 150
准确地说,( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A 机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B 机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C 机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D 国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
查看答案 B. 机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
29 填空题 29 / 150
按债券形态分类,可分为实物债券、凭证式债券和( )。
A 地方政府债券 B 记账式债券 C 金边债券 D 专项债券
查看答案 B. 记账式债券
30 填空题 30 / 150
金融期货中最先产生的品种是( )。
A 股票期货 B 股票指数期货 C 外汇期货 D 利率期货
查看答案 C. 外汇期货
31 填空题 31 / 150
基金资产的估值是指对基金的( )按一定的价格进行估算。
A 资产总值 B 资产市值 C 资产净值 D 资产面值
查看答案 C. 资产净值
32 填空题 32 / 150
在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上,( )处于优先地位。
A 普通股股东 B 优先股股东 C 债权人 D 控股股东
查看答案 C. 债权人
33 填空题 33 / 150
( )不是金融期货与金融期权的区别。
A 履约保证不同 B 交易者权利与义务的对称性不同 C 盈亏数额不同 D 基础资产不同
查看答案 C. 盈亏数额不同
34 填空题 34 / 150
期货交易有专门的清算机构——结算所,结算所清算实行( )。
A 每日限价制度 B 逐日盯市制度 C 限仓制度 D 保证金制度
查看答案 B. 逐日盯市制度
35 填空题 35 / 150
下列对我国证券投资基金的认识正确的是( )。
A 《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 B 封闭式基金一直是基金设立的主流形式 C 中国还没有中外合资基金 D 基金产品差异化日益明显,基金的投资风格也趋于多样化
查看答案 D. 基金产品差异化日益明显,基金的投资风格也趋于多样化
36 填空题 36 / 150
为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A 封闭式基金 B 开放式基金 C 国债基金 D 股票基金
查看答案 B. 开放式基金
37 填空题 37 / 150
证券是指用以证明或设定权利所做成的( ),是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
A 资本凭证 B 书面凭证 C 货币凭证 D 口头凭证
查看答案 B. 书面凭证
38 填空题 38 / 150
零息债券、附息债券和息票累积债券是按( )对债券进行分类。
A 债券面临的风险大小及损失价值的可能性 B 债券的发行主体 C 付息方式 D 债券形态
查看答案 C. 付息方式
39 填空题 39 / 150
封闭式基金基金单位的交易方式是( )。
A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易
查看答案 C. 柜台交易
40 填空题 40 / 150
证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为( )。
A 发行市场与流通市场 B 场外市场与交易所市场 C 主板市场与二板市场 D 二板市场与三板市场
查看答案 A. 发行市场与流通市场
41 填空题 41 / 150
金融机构发行金融债券使得其资金来源( )。
A 减少 B 增加 C 不变 D 都不是
查看答案 B. 增加
42 填空题 42 / 150
如果某可转换债券面额为2000元,转换价格为40元,当股票的市价为50元时,则该债当前的转换价值为( )元。
A 40 B 1600 C 2500 D 2000
查看答案 C. 2500
43 填空题 43 / 150
证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时,如果没有法律依据或法律规定不明,应当依据( )原则解释法律和处理问题。
A 公平 B 公正 C 诚实信用 D 公开
查看答案 C. 诚实信用
44 填空题 44 / 150
投资者之所以买入看涨期权,是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。
A 上涨 B 下跌 C 不变 D 无法确定
查看答案 A. 上涨
45 填空题 45 / 150
从广义的角度来看,公债的举债主体是公共部门,从狭义的含义来看公债的举债主体是( )。
A 私人部门 B 政府 C 法院 D 地方政府
查看答案 B. 政府
46 填空题 46 / 150
我国开始酝酿推出的中国存托凭证简称为( )。
A ADR B IDR C GDR D CDR
查看答案 D. CDR
47 填空题 47 / 150
股票的内在价值是指( )。
A 股票票面上的标明金额 B 股票的成交市价 C 股票未来收益的现值 D 中介机构评估的证券价值
查看答案 C. 股票未来收益的现值
48 填空题 48 / 150
封闭式基金期满终止,清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A 基金总资产 B 基金资本 C 未分配收益 D 基金净资产
查看答案 D. 基金净资产
49 填空题 49 / 150
根据( )划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A 选择权的性质 B 合约所规定的履约时间的不同 C 金融期权基础资产性质的不同 D 协定价格与基础资产市场价格的关系
查看答案 B. 合约所规定的履约时间的不同
50 填空题 50 / 150
通常,期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。
A 小于等于 B 大于 C 不固定 D 等于
查看答案 A. 小于等于
51 填空题 51 / 150
某公司l995年1月1日发行一批可转换债券,规定5年到期还本付息,发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为( )。
A 5年 B 4年 C 4年半 D 半年
查看答案 C. 4年半
52 填空题 52 / 150
在存在购买力风险的情况下,以下最容易受到损害的是( )。
A 浮动利率债券 B 优先股 C 普通股票 D 保值贴补债券
查看答案 B. 优先股
53 填空题 53 / 150
( )是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具,用于转移或防范信用风险,是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。
A 股权类产品的衍生工具 B 货币衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具
查看答案 D. 信用衍生工具
54 填空题 54 / 150
2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是( )。
A 净资本=资产余额×折扣比例一负债总额 B 净资本=∑(资产余额×折扣比例) C 净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额 D 净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额一或有负债
查看答案 D. 净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额一或有负债
55 填空题 55 / 150
政府债券之所以被称为“金边债券”,主要是因为( )。
A 安全性高 B 流动性强 C 收益稳定 D 享有免税待遇
查看答案 A. 安全性高
56 填空题 56 / 150
发行核准制度规定由( )审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等的发行申请。
A 中国证券监督管理委员会 B 中国人民银行 C 国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会 D 证券交易所
查看答案 C. 国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会
57 填空题 57 / 150
记名股票必须置备股东名册,其中( )不是股东名册的必备事项。
A 股东的姓名及住所 B 各股东所持股份数 C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期
查看答案 D. 各股东可以卖出股票的日期
58 填空题 58 / 150
证券市场的监管原则不包括( )。
A 依法管理原则 B 公开、公正与公平原则 C 保护控股股东利益原则 D 国家监督与自律相结合的原则
查看答案 C. 保护控股股东利益原则
59 填空题 59 / 150
申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。
A 200万元 B 300万元 C 400万元 D 500万元
查看答案 A. 200万元
60 填空题 60 / 150
看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会( )。
A 上涨 B 下跌 C 不变 D 难以判断
查看答案 B. 下跌
61 多选题 61 / 150
结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类,可以分为( )。
A 基于互换的结构化产品 B 公开募集的结构化产品 C 基于期权的结构化产品 D 私募结构化产品
查看答案 A. 基于互换的结构化产品 C. 基于期权的结构化产品
62 多选题 62 / 150
认股权证和备兑权证的共同之处在于( )。
A 两者的发行时间相同 B 持有者都有权利而无义务 C 两者都有杠杆效应 D 两者的价格波动幅度都大于股票
查看答案 B. 持有者都有权利而无义务 C. 两者都有杠杆效应 D. 两者的价格波动幅度都大于股票
63 多选题 63 / 150
以下属于公司法规定的董事、经理的禁止行为的有( )。
A 不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储 B 不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保 C 不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动 D 不得参与股东大会
查看答案 A. 不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储 B. 不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保 C. 不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
64 多选题 64 / 150
金融期权与金融期货存在的区别有( )。
A 盈亏特点不同 B 现金流转不同 C 交易者权利与义务的对称性不同 D 套期保值的作用与效果不同
查看答案 A. 盈亏特点不同 B. 现金流转不同 C. 交易者权利与义务的对称性不同 D. 套期保值的作用与效果不同
65 多选题 65 / 150
基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形:( )。
A 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 B 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10% C 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5% D 中国证监会规定禁止的其他情形
查看答案 A. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 B. 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10% D. 中国证监会规定禁止的其他情形
66 多选题 66 / 150
股票收益包括( )。
A 股息 B 资本利得 C 再投资收益 D 公积金转增股本
查看答案 A. 股息 B. 资本利得 D. 公积金转增股本
67 多选题 67 / 150
货币证券包括( )。
A 银行汇票 B 银行本票 C 支票 D 商业本票
查看答案 A. 银行汇票 B. 银行本票 C. 支票 D. 商业本票
68 多选题 68 / 150
基金与股票、债券的区别在于( )。
A 筹资规模不同 B 反映的关系不同 C 所筹资金的投向不同 D 风险水平不同
查看答案 B. 反映的关系不同 C. 所筹资金的投向不同 D. 风险水平不同
69 多选题 69 / 150
关于利率期货,下列描述正确的有( )。
A 利率期货主要是为了规避利率风险而产生的 B 利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具 C 利率期货产生于美国芝加哥期货交易Efi(CBOT) D 利率期货是金融期货中最先产生的品种
查看答案 A. 利率期货主要是为了规避利率风险而产生的 B. 利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具 C. 利率期货产生于美国芝加哥期货交易Efi(CBOT)
70 多选题 70 / 150
目前全世界的证券发行方式主要有( )。
A 注册制 B 特许制 C 公告制 D 核准制
查看答案 A. 注册制 D. 核准制
71 多选题 71 / 150
根据新证券法,证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为( )等几个标准。
A 3000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 5亿元
查看答案 B. 5000万元 C. 1亿元 D. 5亿元
72 多选题 72 / 150
和一般债券相比较,收益公司债券具有( )的特征。
A 有固定到期日 B 清偿时债权排列顺序先于股票 C 利息只在公司有盈利时才支付 D 如果余额不足支付,未付利息可以累加,待公司收益增加后再补发
查看答案 C. 利息只在公司有盈利时才支付 D. 如果余额不足支付,未付利息可以累加,待公司收益增加后再补发
73 多选题 73 / 150
在我国,金融债券包括( )。
A 中央银行票据 B 政策性银行金融债券 C 证券公司债券 D 财务公司债券
查看答案 A. 中央银行票据 B. 政策性银行金融债券 C. 证券公司债券 D. 财务公司债券
74 多选题 74 / 150
( )是不能流通转让的。
A 基本建设债券 B 财政债券 C 特种债券 D 保值债券
查看答案 B. 财政债券 C. 特种债券
75 多选题 75 / 150
下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有( )。
A 工商企业 B 金融机构 C 个人 D 政府及其机构
查看答案 A. 工商企业 B. 金融机构 D. 政府及其机构
76 多选题 76 / 150
关于债券发行的定价方式,下列描述正确的有( )。
A 债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B 按照招标标的分类,有美式招标和荷兰式招标 C 按价格决定方式分类,有价格招标和收益率招标 D 一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
查看答案 A. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型 D. 一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
77 多选题 77 / 150
证券市场的基本功能是( )。
A 筹资与投资功能 B 定价功能 C 资本配置功能 D 宏观调控功能
查看答案 A. 筹资与投资功能 B. 定价功能 C. 资本配置功能
78 单选题 78 / 150
根据证券法规定,上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内,提供中期报告。
A 两个月 B 三个月 C 四个月 D 五个月
查看答案 A. 两个月
79 单选题 79 / 150
基金资产净值是指( )。
A 基金资产总值除以基金总份额后的价值 B 基金资产总值减去基金管理费后的价值 C 基金资产总值减去负债后的价值 D 基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值
查看答案 C. 基金资产总值减去负债后的价值
80 多选题 80 / 150
可转换证券的要素包括( )。
A 转换比例 B 转换期限 C 转换价格 D 转换数量
查看答案 A. 转换比例 B. 转换期限 C. 转换价格
81 多选题 81 / 150
根据我国《证券法》,综合类证券公司可以经营的证券业务为( )。
A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券承销业务 D 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
查看答案 A. 证券经纪业务 B. 证券自营业务 C. 证券承销业务 D. 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
82 多选题 82 / 150
以下关于风险的说法,正确的是( )。
A 风险是指对投资者预期收益的背离 B 证券投资的风险就是证券收益的不确定性 C 系统性风险是可以投资组合而避免的 D 非系统风险是可以投资组合来避免的
查看答案 A. 风险是指对投资者预期收益的背离 B. 证券投资的风险就是证券收益的不确定性 D. 非系统风险是可以投资组合来避免的
83 多选题 83 / 150
证券公司不得接受下列全权委托:( )。
A 决定证券买卖 B 选择证券种类 C 决定买卖数量 D 决定买卖价格
查看答案 A. 决定证券买卖 B. 选择证券种类 C. 决定买卖数量 D. 决定买卖价格
84 多选题 84 / 150
市场利率通过( )的途径影响股票价格。
A 改变公司利息负担 B 改变资金流向 C 改变投资者融资成本 D 改变法定存款准备率
查看答案 A. 改变公司利息负担 B. 改变资金流向 C. 改变投资者融资成本
85 多选题 85 / 150
确定债券票面币种主要的方法是( )。
A 在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位 B 在国际金融市场筹资,则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准 C 还应考虑债券发行者本身对币种的需要 D 主要考虑承销商对币种的需要
查看答案 A. 在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位 B. 在国际金融市场筹资,则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准 C. 还应考虑债券发行者本身对币种的需要
86 多选题 86 / 150
下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述,正确的是( )。
A 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 B 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% C 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% D 自营股票规模不得超过净资本的100%
查看答案 A. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% C. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% D. 自营股票规模不得超过净资本的100%
87 多选题 87 / 150
影响认股权证价值的因素主要有( )。
A 普通股的市价 B 认股数量 C 剩余有效期间 D 换股比率
查看答案 A. 普通股的市价 C. 剩余有效期间 D. 换股比率
88 多选题 88 / 150
我国《证券投资基金法》规定,下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的有( )。
A 提前终止基金合同 B 基金扩募或者延长基金合同期限 C 更换基金管理公司的高级管理人员 D 证券经济业务,是指证券公司接受客户委托代客
查看答案 A. 提前终止基金合同 B. 基金扩募或者延长基金合同期限 D. 证券经济业务,是指证券公司接受客户委托代客
89 多选题 89 / 150
根据选择权的性质划分,金融期权的可以分为( )。
A 认沽权 B 利率期权 C 认购权 D 互换期权
查看答案 A. 认沽权 C. 认购权
90 多选题 90 / 150
下面关于期权和期权交易的说法正确的是( )。
A 期权交易就是对选择权的买卖 B 金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 C 期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权,同时承担必须买进或卖出的义务 D 期权的卖方在收取了期权费后,在一定期限内必须无条件服从买方的选择
查看答案 A. 期权交易就是对选择权的买卖 B. 金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 D. 期权的卖方在收取了期权费后,在一定期限内必须无条件服从买方的选择
91 多选题 91 / 150
基金收益的构成包括( )。
A 基金投资所得的股息、债券利息 B 买卖证券差价 C 存款利息 D 基金投资所得的红利
查看答案 A. 基金投资所得的股息、债券利息 B. 买卖证券差价 C. 存款利息 D. 基金投资所得的红利
92 多选题 92 / 150
公开披露的基金信息包括( )。
A 年度基金报告 B 基金资产净值、基金份额净值 C 基金募集情况 D 基金托管协议
查看答案 A. 年度基金报告 B. 基金资产净值、基金份额净值 C. 基金募集情况 D. 基金托管协议
93 多选题 93 / 150
按交易场所划分,证券市场可分为( )。
A 场内市场 B 场外市场 C 国内市场 D 国际市场
查看答案 A. 场内市场 B. 场外市场
94 多选题 94 / 150
开放式基金的特点有( )。
A 没有预定存续期限 B 没有发行规模限制 C 可以上市交易 D 基金份额可以赎回
查看答案 A. 没有预定存续期限 B. 没有发行规模限制 D. 基金份额可以赎回
95 多选题 95 / 150
债券反映了债权债务关系,其定义包含了( )等方面的基本内容。
A 债券是由债务人出具的 B 债务人有一定的条件利用他人资金 C 债权人可以随时转让债券 D 债券的面额单位是本国本位币
查看答案 A. 债券是由债务人出具的 B. 债务人有一定的条件利用他人资金
96 单选题 96 / 150
证券交易内幕知情人不包括( )。
A 发行人的高级管理人员 B 股东 C 证券监管机构的工作人员 D 保荐人
查看答案 B. 股东
97 多选题 97 / 150
影响债券偿还期限的因素主要有( )。
A 资金使用方向 B 市场利率变化 C 债券发行主体 D 债券变现能力
查看答案 A. 资金使用方向 B. 市场利率变化 D. 债券变现能力
98 多选题 98 / 150
股票收益的特点是( )。
A 股息的来源是公司的税前利润 B 股票收益具有不确定性 C 股息的具体形式有多种 D 通常来说,股票的收益越高时风险也越高
查看答案 B. 股票收益具有不确定性 C. 股息的具体形式有多种 D. 通常来说,股票的收益越高时风险也越高
99 多选题 99 / 150
非累积优先股票的特点是( )。
A 股息分派以营业年度为界 B 股息分派以固定股息率为上限 C 股东收入的稳定性高 D 公司股息分红的负担轻
查看答案 A. 股息分派以营业年度为界 B. 股息分派以固定股息率为上限 D. 公司股息分红的负担轻
100 多选题 100 / 150
基金管理人在遇到( )时,有权暂停估值。
A 基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业 B 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值 C 出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 D 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
查看答案 A. 基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业 B. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值 C. 出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 D. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
101 多选题 101 / 150
以下的股票指数中,属于样本指数类的有( )。
A 沪深300指数 B 上证成分股指数 C 上证红利指数 D 上证50指数
查看答案 A. 沪深300指数 B. 上证成分股指数 C. 上证红利指数 D. 上证50指数
102 多选题 102 / 150
与其他债券相比,政府债券有以下特点( )。
A 票面额大 B 流通性强 C 收益稳定 D 安全性高
查看答案 B. 流通性强 C. 收益稳定 D. 安全性高
103 多选题 103 / 150
根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券划分为( )等类别。
A 不动产证券化 B 应收账款证券化 C 信贷资产证券化 D 未来收益证券化(如高速公路收费)
查看答案 A. 不动产证券化 B. 应收账款证券化 C. 信贷资产证券化 D. 未来收益证券化(如高速公路收费)
104 多选题 104 / 150
汇率下降,在传统理论中,会出现( )的现象。
A 本币升值 B 本币贬值 C 不利于出口而利于进口 D 不利于进口而利于出口
查看答案 A. 本币升值 C. 不利于出口而利于进口
105 多选题 105 / 150
国家股从资金来源上看,主要来源于( )。
A 国有企业改组股份公司时拥有的净资产 B 代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C 社会公众认购的股份 D 代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资
查看答案 A. 国有企业改组股份公司时拥有的净资产 B. 代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 D. 代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资
106 多选题 106 / 150
巨额赎回风险不是( )所特有的风险。
A 成长型基金 B 封闭式基金 C 开放式基金 D 货币型基金
查看答案 A. 成长型基金 B. 封闭式基金 D. 货币型基金
107 多选题 107 / 150
场外交易的特点有( )。
A 是一个分散的无形市场 B 组织方式是做市商制度 C 以议价方式进行证券交易 D 管理比证券交易所严格
查看答案 A. 是一个分散的无形市场 B. 组织方式是做市商制度 C. 以议价方式进行证券交易
108 多选题 108 / 150
影响债券偿还期限的因素主要有( )。
A 债券票面金额 B 资金使用方向 C 市场利率变化 D 债券变现能力
查看答案 B. 资金使用方向 C. 市场利率变化 D. 债券变现能力
109 多选题 109 / 150
可转换公司债一般要经( )决议通过才能发行。
A 股东大会 B 总经理 C 监事会 D 董事会
查看答案 A. 股东大会 D. 董事会
110 多选题 110 / 150
主要依靠分析( )来判断股票的流动性强弱。
A 市场深度 B 市场广度 C 报价紧密度 D 股票的价格弹性或恢复能力
查看答案 A. 市场深度 C. 报价紧密度 D. 股票的价格弹性或恢复能力
111 判断题 111 / 150
金融期货交易所一般实行会员制,只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。( )
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
112 判断题 112 / 150
在期权的到期日,权利期间为零,时间价值变为无穷大。( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
113 判断题 113 / 150
2007年10月,中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排,中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金,逐步扩大商业银行代客境外投资市场。( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
114 判断题 114 / 150
利率期货的标的物是利率指数。( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
115 判断题 115 / 150
指数基金的收益一般高于市场平均收益率。( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
116 判断题 116 / 150
道?琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制,并且在《纽约时报》上 公布。 ( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
117 判断题 117 / 150
证券投资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以 分散。 ( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
118 判断题 118 / 150
场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场,其组织方式为做市商制。( )
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
119 判断题 119 / 150
股票的内在价值决定股票的市场价格,其市场价格完全等于其内在价值。( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
120 判断题 120 / 150
要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定,如果缺少规定的要件,证券就无法律效力。( )
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
121 判断题 121 / 150
证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”,是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场。 ( )
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
122 判断题 122 / 150
有限责任公司可以向社会公开发行股票。 ( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
123 判断题 123 / 150
证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。( )
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
124 判断题 124 / 150
期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲,从而避免实物交割。( )
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
125 判断题 125 / 150
证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证 券监督管理机构。( )
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
126 判断题 126 / 150
公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
127 判断题 127 / 150
股票的清算价值即理论价值,也即股票未来收益的现值。股票的内在价、值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
128 判断题 128 / 150
证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 ( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
129 判断题 129 / 150
在实际经济活动中,债券收益可以表现为两种形式:一种是利息收人,另一种是资本损益。( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
130 判断题 130 / 150
偿还期在1年以上,10年以下的国债被称为中期国债。( )
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
131 判断题 131 / 150
在证券公司的管理中,往往把保持流动性作为最重要的原则。( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
132 判断题 132 / 150
契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利,而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。( )
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
133 判断题 133 / 150
外国债券的发行人和面值货币同属一国,而发行市场在另一个国家。( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
134 判断题 134 / 150
在金融期货交易和金融期权交易中,交易双方都必须开立保证金账户。( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
135 判断题 135 / 150
外资股是指在境外上市的外资股。( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
136 判断题 136 / 150
可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。 ( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
137 判断题 137 / 150
转增股本是将原属于股东权益的资本公积转为实收资本,股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化,唯一不变的是发行在外的总股数。( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
138 判断题 138 / 150
OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式,通过集中的交易所,一对一交易的衍生工具,例如,非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
139 判断题 139 / 150
开放式基金通常上市交易。( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
140 判断题 140 / 150
证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。 ( )
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
141 判断题 141 / 150
商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
142 判断题 142 / 150
证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。( )
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
143 判断题 143 / 150
当证券市场上买卖兴旺,价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长, 利率上升。 ( )
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
144 判断题 144 / 150
利率风险是固定收益证券特别是债券的主要风险。( )
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
145 判断题 145 / 150
变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。( )
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
146 判断题 146 / 150
根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的2/3的票数选举产生。( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
147 判断题 147 / 150
间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。( )
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
148 判断题 148 / 150
建业股息来自于公司盈利。 ( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
149 判断题 149 / 150
我国企业发行企业债券必须符合一定的条件,而且要按规定进行审批。( )
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
150 判断题 150 / 150
保险外汇资金可以投资于任何海外证券交易所上市的所有股票。( )
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误