职业资格类证劵从业资格证券基础知识

2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(2)

150 题含答案证券基础知识
共 150 题返回本类
1填空题1 / 150
下列关于基金的产生与发展的说法中,正确的是(  )。
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D. 开放式基金后来居上,逐渐成为基金设立的主流形式
2填空题2 / 150
(  )是我国企业债券发行的监管机构。
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A. 国家发展与改革委员会
3填空题3 / 150
(  )不是分析公司经营状况好坏的参与因素。
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A. 股票价格波动
4填空题4 / 150
债券有不同的风险,但主要来自利率的波动,根据规避利率波动的情况,债券可以分为(  )。
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A. 固定利率债券与浮动利率债券
5填空题5 / 150
证券公司高级管理人员应当经(  )依法核准。
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C. 中国证监会
6填空题6 / 150
上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是(  )。
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D. 会员制
7填空题7 / 150
由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动,这种因素以隔样的方式对所有证券的收益产生影响,这是指证券投资的(  )。
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D. 系统风险
8填空题8 / 150
下面关于股票和债券的描述,正确的是(  )
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B. 债券与股票都有可能获取一定的收益,并进行权利的行使和转让
9填空题9 / 150
附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者(  )。
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A. 可以按预告规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
10填空题10 / 150
外国债券的特点是,发行人在一个国家,面值货币和发行市场(  )。
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B. 同属另一个国家
11填空题11 / 150
(  )是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
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D. 看涨期权
12填空题12 / 150
附有交换条款的债券是指(  )。
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C. 债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
13填空题13 / 150
可转换债券实质上是一种普通股票的(  )。
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D. 看涨期权
14填空题14 / 150
可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是(  )。
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C. 修正的美式期权
15填空题15 / 150
商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有(  )的凭证。
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A. 所有权或使用权
16填空题16 / 150
招股说明书的有效日期,自签署完毕之日起计算,期限为(  )。
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B. 六个月
17填空题17 / 150
世界各国对证券公司的划分利称呼不尽相同,美国的通俗称谓是(  ),在法律上统称为“经纪人——交易商”。
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D. 投资银行
19填空题19 / 150
(  )采用股价平均法,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平 均值。
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A. 股价平均数
20填空题20 / 150
证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了(  )。
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C. 制衡性原则
22填空题22 / 150
我国股市一般采用(  )的委托有效期。
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A. 当天有效
23填空题23 / 150
某投资者以每股30元的价格买人甲公司股票,持有一年,分得现金股利1.5元,则股利收益率是(  )。
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B. 5%
24填空题24 / 150
场外交易市场主要具有以下功能:(  )。
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B. 是证券发行的主要场所
26填空题26 / 150
关于基金的运作费用下列说法正确的是(  )。
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A. 基金规模越小,操作费用比率越高
27填空题27 / 150
公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券,其中(  )是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
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C. 认股证书
28填空题28 / 150
准确地说,(  )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
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B. 机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
29填空题29 / 150
按债券形态分类,可分为实物债券、凭证式债券和(  )。
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B. 记账式债券
30填空题30 / 150
金融期货中最先产生的品种是(  )。
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C. 外汇期货
31填空题31 / 150
基金资产的估值是指对基金的(  )按一定的价格进行估算。
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C. 资产净值
32填空题32 / 150
在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上,(  )处于优先地位。
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C. 债权人
33填空题33 / 150
(  )不是金融期货与金融期权的区别。
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C. 盈亏数额不同
34填空题34 / 150
期货交易有专门的清算机构——结算所,结算所清算实行(  )。
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B. 逐日盯市制度
35填空题35 / 150
下列对我国证券投资基金的认识正确的是(  )。
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D. 基金产品差异化日益明显,基金的投资风格也趋于多样化
36填空题36 / 150
为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,(  )一般在基金资产中保持一定比例的现金。
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B. 开放式基金
37填空题37 / 150
证券是指用以证明或设定权利所做成的(  ),是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
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B. 书面凭证
38填空题38 / 150
零息债券、附息债券和息票累积债券是按(  )对债券进行分类。
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C. 付息方式
39填空题39 / 150
封闭式基金基金单位的交易方式是(  )。
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C. 柜台交易
40填空题40 / 150
证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为(  )。
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A. 发行市场与流通市场
42填空题42 / 150
如果某可转换债券面额为2000元,转换价格为40元,当股票的市价为50元时,则该债当前的转换价值为(  )元。
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C. 2500
43填空题43 / 150
证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时,如果没有法律依据或法律规定不明,应当依据(  )原则解释法律和处理问题。
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C. 诚实信用
44填空题44 / 150
投资者之所以买入看涨期权,是因为他预期这种金融资产的价格将会(  )。
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A. 上涨
45填空题45 / 150
从广义的角度来看,公债的举债主体是公共部门,从狭义的含义来看公债的举债主体是(  )。
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B. 政府
47填空题47 / 150
股票的内在价值是指(  )。
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C. 股票未来收益的现值
48填空题48 / 150
封闭式基金期满终止,清产核资后的(  )应按投资者出资比例分配。
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D. 基金净资产
49填空题49 / 150
根据(  )划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
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B. 合约所规定的履约时间的不同
50填空题50 / 150
通常,期货交易所规定的大户报告限额(  )限仓限额。
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A. 小于等于
51填空题51 / 150
某公司l995年1月1日发行一批可转换债券,规定5年到期还本付息,发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为(  )。
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C. 4年半
52填空题52 / 150
在存在购买力风险的情况下,以下最容易受到损害的是(  )。
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B. 优先股
53填空题53 / 150
(  )是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具,用于转移或防范信用风险,是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。
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D. 信用衍生工具
54填空题54 / 150
2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是(  )。
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D. 净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额一或有负债
55填空题55 / 150
政府债券之所以被称为“金边债券”,主要是因为(  )。
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A. 安全性高
56填空题56 / 150
发行核准制度规定由(  )审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等的发行申请。
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C. 国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会
57填空题57 / 150
记名股票必须置备股东名册,其中(  )不是股东名册的必备事项。
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D. 各股东可以卖出股票的日期
58填空题58 / 150
证券市场的监管原则不包括(  )。
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C. 保护控股股东利益原则
59填空题59 / 150
申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于(  )人民币。
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A. 200万元
60填空题60 / 150
看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会(  )。
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B. 下跌
61多选题61 / 150
结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类,可以分为(  )。
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A. 基于互换的结构化产品 C. 基于期权的结构化产品
62多选题62 / 150
认股权证和备兑权证的共同之处在于(  )。
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B. 持有者都有权利而无义务 C. 两者都有杠杆效应 D. 两者的价格波动幅度都大于股票
63多选题63 / 150
以下属于公司法规定的董事、经理的禁止行为的有(  )。
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A. 不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储 B. 不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保 C. 不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
64多选题64 / 150
金融期权与金融期货存在的区别有(  )。
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A. 盈亏特点不同 B. 现金流转不同 C. 交易者权利与义务的对称性不同 D. 套期保值的作用与效果不同
65多选题65 / 150
基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形:(  )。
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A. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 B. 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10% D. 中国证监会规定禁止的其他情形
66多选题66 / 150
股票收益包括(  )。
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A. 股息 B. 资本利得 D. 公积金转增股本
67多选题67 / 150
货币证券包括(  )。
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A. 银行汇票 B. 银行本票 C. 支票 D. 商业本票
68多选题68 / 150
基金与股票、债券的区别在于(  )。
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B. 反映的关系不同 C. 所筹资金的投向不同 D. 风险水平不同
69多选题69 / 150
关于利率期货,下列描述正确的有(  )。
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A. 利率期货主要是为了规避利率风险而产生的 B. 利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具 C. 利率期货产生于美国芝加哥期货交易Efi(CBOT)
70多选题70 / 150
目前全世界的证券发行方式主要有(  )。
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A. 注册制 D. 核准制
71多选题71 / 150
根据新证券法,证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为(  )等几个标准。
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B. 5000万元 C. 1亿元 D. 5亿元
72多选题72 / 150
和一般债券相比较,收益公司债券具有(  )的特征。
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C. 利息只在公司有盈利时才支付 D. 如果余额不足支付,未付利息可以累加,待公司收益增加后再补发
73多选题73 / 150
在我国,金融债券包括(  )。
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A. 中央银行票据 B. 政策性银行金融债券 C. 证券公司债券 D. 财务公司债券
74多选题74 / 150
(  )是不能流通转让的。
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B. 财政债券 C. 特种债券
75多选题75 / 150
下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有(  )。
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A. 工商企业 B. 金融机构 D. 政府及其机构
76多选题76 / 150
关于债券发行的定价方式,下列描述正确的有(  )。
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A. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型 D. 一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
77多选题77 / 150
证券市场的基本功能是(  )。
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A. 筹资与投资功能 B. 定价功能 C. 资本配置功能
78单选题78 / 150
根据证券法规定,上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起(  )内,提供中期报告。
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A. 两个月
79单选题79 / 150
基金资产净值是指(  )。
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C. 基金资产总值减去负债后的价值
80多选题80 / 150
可转换证券的要素包括(  )。
查看答案
A. 转换比例 B. 转换期限 C. 转换价格
81多选题81 / 150
根据我国《证券法》,综合类证券公司可以经营的证券业务为(  )。
查看答案
A. 证券经纪业务 B. 证券自营业务 C. 证券承销业务 D. 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
82多选题82 / 150
以下关于风险的说法,正确的是(  )。
查看答案
A. 风险是指对投资者预期收益的背离 B. 证券投资的风险就是证券收益的不确定性 D. 非系统风险是可以投资组合来避免的
83多选题83 / 150
证券公司不得接受下列全权委托:(  )。
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A. 决定证券买卖 B. 选择证券种类 C. 决定买卖数量 D. 决定买卖价格
84多选题84 / 150
市场利率通过(  )的途径影响股票价格。
查看答案
A. 改变公司利息负担 B. 改变资金流向 C. 改变投资者融资成本
85多选题85 / 150
确定债券票面币种主要的方法是(  )。
查看答案
A. 在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位 B. 在国际金融市场筹资,则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准 C. 还应考虑债券发行者本身对币种的需要
86多选题86 / 150
下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述,正确的是(  )。
查看答案
A. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% C. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% D. 自营股票规模不得超过净资本的100%
87多选题87 / 150
影响认股权证价值的因素主要有(  )。
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A. 普通股的市价 C. 剩余有效期间 D. 换股比率
88多选题88 / 150
我国《证券投资基金法》规定,下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的有(  )。
查看答案
A. 提前终止基金合同 B. 基金扩募或者延长基金合同期限 D. 证券经济业务,是指证券公司接受客户委托代客
89多选题89 / 150
根据选择权的性质划分,金融期权的可以分为(  )。
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A. 认沽权 C. 认购权
90多选题90 / 150
下面关于期权和期权交易的说法正确的是(  )。
查看答案
A. 期权交易就是对选择权的买卖 B. 金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 D. 期权的卖方在收取了期权费后,在一定期限内必须无条件服从买方的选择
91多选题91 / 150
基金收益的构成包括(  )。
查看答案
A. 基金投资所得的股息、债券利息 B. 买卖证券差价 C. 存款利息 D. 基金投资所得的红利
92多选题92 / 150
公开披露的基金信息包括(  )。
查看答案
A. 年度基金报告 B. 基金资产净值、基金份额净值 C. 基金募集情况 D. 基金托管协议
93多选题93 / 150
按交易场所划分,证券市场可分为(  )。
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A. 场内市场 B. 场外市场
94多选题94 / 150
开放式基金的特点有(  )。
查看答案
A. 没有预定存续期限 B. 没有发行规模限制 D. 基金份额可以赎回
95多选题95 / 150
债券反映了债权债务关系,其定义包含了(  )等方面的基本内容。
查看答案
A. 债券是由债务人出具的 B. 债务人有一定的条件利用他人资金
96单选题96 / 150
证券交易内幕知情人不包括(  )。
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B. 股东
97多选题97 / 150
影响债券偿还期限的因素主要有(  )。
查看答案
A. 资金使用方向 B. 市场利率变化 D. 债券变现能力
98多选题98 / 150
股票收益的特点是(  )。
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B. 股票收益具有不确定性 C. 股息的具体形式有多种 D. 通常来说,股票的收益越高时风险也越高
99多选题99 / 150
非累积优先股票的特点是(  )。
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A. 股息分派以营业年度为界 B. 股息分派以固定股息率为上限 D. 公司股息分红的负担轻
100多选题100 / 150
基金管理人在遇到(  )时,有权暂停估值。
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A. 基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业 B. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值 C. 出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 D. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
101多选题101 / 150
以下的股票指数中,属于样本指数类的有(  )。
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A. 沪深300指数 B. 上证成分股指数 C. 上证红利指数 D. 上证50指数
102多选题102 / 150
与其他债券相比,政府债券有以下特点(  )。
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B. 流通性强 C. 收益稳定 D. 安全性高
103多选题103 / 150
根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券划分为(  )等类别。
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A. 不动产证券化 B. 应收账款证券化 C. 信贷资产证券化 D. 未来收益证券化(如高速公路收费)
104多选题104 / 150
汇率下降,在传统理论中,会出现(  )的现象。
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A. 本币升值 C. 不利于出口而利于进口
105多选题105 / 150
国家股从资金来源上看,主要来源于(  )。
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A. 国有企业改组股份公司时拥有的净资产 B. 代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 D. 代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资
106多选题106 / 150
巨额赎回风险不是(  )所特有的风险。
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A. 成长型基金 B. 封闭式基金 D. 货币型基金
107多选题107 / 150
场外交易的特点有(  )。
查看答案
A. 是一个分散的无形市场 B. 组织方式是做市商制度 C. 以议价方式进行证券交易
108多选题108 / 150
影响债券偿还期限的因素主要有(  )。
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B. 资金使用方向 C. 市场利率变化 D. 债券变现能力
109多选题109 / 150
可转换公司债一般要经(  )决议通过才能发行。
查看答案
A. 股东大会 D. 董事会
110多选题110 / 150
主要依靠分析(  )来判断股票的流动性强弱。
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A. 市场深度 C. 报价紧密度 D. 股票的价格弹性或恢复能力
111判断题111 / 150
金融期货交易所一般实行会员制,只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。(  )
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A. 正确
112判断题112 / 150
在期权的到期日,权利期间为零,时间价值变为无穷大。(  )
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B. 错误
113判断题113 / 150
2007年10月,中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排,中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金,逐步扩大商业银行代客境外投资市场。(  )
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 150
道?琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制,并且在《纽约时报》上 公布。 (  )
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 150
证券投资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以 分散。 (  )
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 150
场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场,其组织方式为做市商制。(  )
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 150
股票的内在价值决定股票的市场价格,其市场价格完全等于其内在价值。(  )
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 150
要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定,如果缺少规定的要件,证券就无法律效力。(  )
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 150
证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”,是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场。 (  )
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 150
证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。(  )
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 150
期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲,从而避免实物交割。(  )
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A. 正确
125判断题125 / 150
证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证 券监督管理机构。(  )
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 150
公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。(  )
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 150
股票的清算价值即理论价值,也即股票未来收益的现值。股票的内在价、值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。(  )
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 150
证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 (  )
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 150
在实际经济活动中,债券收益可以表现为两种形式:一种是利息收人,另一种是资本损益。(  )
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 150
在证券公司的管理中,往往把保持流动性作为最重要的原则。(  )
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 150
契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利,而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。(  )
查看答案
A. 正确
133判断题133 / 150
外国债券的发行人和面值货币同属一国,而发行市场在另一个国家。(  )
查看答案
B. 错误
134判断题134 / 150
在金融期货交易和金融期权交易中,交易双方都必须开立保证金账户。(  )
查看答案
B. 错误
136判断题136 / 150
可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。 (  )
查看答案
B. 错误
137判断题137 / 150
转增股本是将原属于股东权益的资本公积转为实收资本,股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化,唯一不变的是发行在外的总股数。(  )
查看答案
B. 错误
138判断题138 / 150
OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式,通过集中的交易所,一对一交易的衍生工具,例如,非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。(  )
查看答案
B. 错误
140判断题140 / 150
证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。 (  )
查看答案
A. 正确
141判断题141 / 150
商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。(  )
查看答案
B. 错误
142判断题142 / 150
证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。(  )
查看答案
A. 正确
143判断题143 / 150
当证券市场上买卖兴旺,价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长, 利率上升。 (  )
查看答案
A. 正确
146判断题146 / 150
根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的2/3的票数选举产生。(  )
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B. 错误
149判断题149 / 150
我国企业发行企业债券必须符合一定的条件,而且要按规定进行审批。(  )
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A. 正确
150判断题150 / 150
保险外汇资金可以投资于任何海外证券交易所上市的所有股票。(  )
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B. 错误
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