职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(1)
150 题含答案证券基础知识
1填空题1 / 150
在以下几种基金中,管理费率最低的是( )。
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A. 货币基金
2填空题2 / 150
某基金总资产为40亿元,总负债为10亿元,发行在外的基金份数为20亿份,则该基金的基金份额资产净值为( )。
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B. 1.5元
3填空题3 / 150
他国公司股票在美国上市通常采用( )形式。
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D. 存托凭证
4填空题4 / 150
证券是指用以证明或设定权利所形成的( )。
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A. 书面凭证
5填空题5 / 150
交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定数量的人民币本金交换现金流,其中一方的现金流根据浮动利率计算,另一方的现金流根据固定利率计算,这种交易方式是( )。
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C. 人民币利率互换交易
6填空题6 / 150
关于债券的含义,下面说法错误的是( )。
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B. 发行人只需要在一定时期归还本金
7填空题7 / 150
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。
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B. 20%
8填空题8 / 150
证券交易所必须限定( )。
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D. 交易席位数量
9填空题9 / 150
开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。
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B. 基金管理人
10填空题10 / 150
公司型基金以( )的方式募集资金。
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D. 发行股份
11填空题11 / 150
证券市场可分为发行市场和交易市场,这反映了证券市场的( )。
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B. 层次结构
12填空题12 / 150
属于分期付息债券的是( )。
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A. 附息债券
13填空题13 / 150
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为( )。
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D. 5%
14填空题14 / 150
优先股股息在当年未足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为( )。
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B. 累积优先股
15填空题15 / 150
下列关于政府债券的性质的说法中,错误的是( )。
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C. 从功能上看,政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品
16填空题16 / 150
一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是( )。
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D. 一般公司发行的公司债券
17填空题17 / 150
基金的托管费用通常( )计算并累计。
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A. 逐日
18填空题18 / 150
证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于( )。
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D. 20年
19填空题19 / 150
( )是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。
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C. 证权证券
20填空题20 / 150
无面额股票的价值与公司净资产价值( )。
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A. 同方向变化
21填空题21 / 150
《证券发行与承销管理办法》规定,如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足( )家,发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足( )家,发行人不得定价并应中止发行。
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B. 20;50
22填空题22 / 150
( )只能在期权到期日执行,既不能提前,也不能推迟。
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C. 欧式期权
23填空题23 / 150
从广义上讲,证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
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B. 法律凭证
24填空题24 / 150
证券业从业人员获得从业资格证书后超过( )未在证券专业岗位就 职,资格证书自动失效。
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C. 18个月
25填空题25 / 150
封闭式基金单位的交易方式是( )。
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B. 证交所内交易
26填空题26 / 150
资本市场是融通长期资金的市场,它又可以进一步分为( )。
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D. 中长期信贷市场和证券市场
27填空题27 / 150
金融衍生工具又称“金融衍生产品”,是与基础金融工具相对应的一个概念,指建立在基础产品或基础金融变量之上,其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。( )是其产生的最基本原因。
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C. 避险
28填空题28 / 150
成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的( )分类。
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D. 投资目标
29填空题29 / 150
上海证券交易所的分类股价指数包括( )五大类。
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A. 工业、商业、地产业、公用事业和综合
30填空题30 / 150
下列不属于证券登记结算公司业务的是( )。
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D. 发表证券投资咨询报告
31填空题31 / 150
武士债券的面值为( )。
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B. 日元
32填空题32 / 150
普通股票和优先股票是按( )分类的。
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A. 股东享有的权利
33填空题33 / 150
根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经 ( )批准。
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D. 国务院证券监督管理机构
34填空题34 / 150
公债的最初功能是( )。
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A. 弥补财政赤字
35填空题35 / 150
我国的基金指数是( )。
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D. 由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成
36填空题36 / 150
下列选项不是国际证监会发布的证券监管的三个目标之一的是( )。
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C. 降低非系统风险
37填空题37 / 150
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由( )管理和运作。
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C. 基金管理人
38填空题38 / 150
资产证券化是( )。
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B. 增强流动型创新的重要成果
39填空题39 / 150
债券具有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种( )。
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B. 虚拟资本
40填空题40 / 150
基金管理人与托管人之间的关系是( )。
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B. 经营与监督的关系
41填空题41 / 150
下面( )不是记名股票的特点。
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D. 转让相对简单不受限制
42填空题42 / 150
欧洲债券也被称为( )。
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D. 无国籍债券
43填空题43 / 150
按照公司法的规定,股东大会是公司的权力机关,它由股东组成,主要职责之一为( )。
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D. 发行公司债券作出决议
44填空题44 / 150
股票及其他有价证券的理论价格是根据( ).
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A. 现值理论
45填空题45 / 150
代办股份转让市场的涨跌幅限制为( )。
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B. 涨幅、跌幅限制为5%
46填空题46 / 150
按照募集方式分类,有价证券可分为( )。
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C. 公募证券和私募证券
47填空题47 / 150
根据规定,合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达 ( )年以上。
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D. 30
48填空题48 / 150
我国《证券法》规定,在上市公司收购中,收购人对所持被收购的上市公 司的股票,在收购行为完成后的( )内不得转让。
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A. 1年
49填空题49 / 150
基金托管人是( )权益的代表。
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B. 基金持有人
50填空题50 / 150
长期国债的偿还期限一般在( )。
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D. 10或10年以上
51填空题51 / 150
无记名股票,下列说法错误的是( )。
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C. 认购时可以分次缴纳出资
52填空题52 / 150
不标明票面金额的股票被称为( )。
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D. 份额股票
53填空题53 / 150
股票的未来收益的现值是( )。
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B. 内在价值
54填空题54 / 150
三个月期欧洲美元期货的报价指数是( )。
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B. 100与合约最后交易日的三个月期伦敦银行同业拆放利率的差
55填空题55 / 150
关于金融期货与金融期权的比较,下列叙述正确的是( )。
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D. 金融期货交易双方均需开立保证金账户,金融期权的买方无需开立,保证金账户也无需缴纳保证金
56填空题56 / 150
某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本 为1.2亿元,公司没有内部职工股。若每股股价为1元,则其首次发行的普通股数量不得少于( )万股。
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C. 3000
57填空题57 / 150
证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是( )。
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D. 举办证券咨询分析会
58填空题58 / 150
世界上第一个股票交易所产生于( )。
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A. 荷兰阿姆斯特丹
59填空题59 / 150
股票价格指数期货的出现主要是为了规避( )。
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C. 系统性风险
60填空题60 / 150
优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为( )。
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B. 累积优先股
61多选题61 / 150
证券交易所的职责主要体现为( )。
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A. 提供交易场所和设施 B. 制定交易规则 D. 公布行情
62多选题62 / 150
2008年4月15日,中国银行间市场交易商协会已接受注册申请的企业包括( )。
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B. 中国核工业集团公司 C. 中国效能建设股份公司 D. 中国电信股份有限公司
63多选题63 / 150
指数基金的特点主要表现在( )。
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A. 费用低廉 B. 风险较小 C. 可以作为避险套利的工具 D. 可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
64多选题64 / 150
国际债券与国内债券相比,特征包括:( )。
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A. 资金来源广 B. 发行规模大 C. 存在汇率风险
65多选题65 / 150
国债按资金用途可以分为( )。
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A. 赤字债券 B. 建设债券 C. 特种国债 D. 战争债券
66多选题66 / 150
下列属于( )情形的,首个交易日无价格涨幅限制。
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A. 首次公开发行上市的股票和封闭式基金 B. 增发上市的股票 C. 暂停上市后恢复上市的股票
67多选题67 / 150
我国自1993年开始在上海、深圳证券交易所相继发行境外上市外资股, 包括( )等。
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C. H股 D. N股
68多选题68 / 150
我国现行的股票按投资主体可分为( )。
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A. 国家股 B. 法人股 C. 社会公众股 D. 外资股
69多选题69 / 150
美国《1980年银行法》废除Q条例后,极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对( )的最高利率限制。
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B. 定期存款 C. 储蓄存款
70多选题70 / 150
股价指数的编制方法可分为( )。
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A. 相对法 B. 综合法 D. 基期加权法
71多选题71 / 150
关于存托凭证的优点说法正确的是( )。
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A. 市场容量大,筹资能力强 B. 上市手续简单,发行成本低 C. 可以避开直接发行股票与债券的法律要求
72多选题72 / 150
下面关于ETF(交易所交易基金)的描述正确的是( )。
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A. ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式 C. 投资者可以像开放式基金一样申购、赎回 D. 投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖
73多选题73 / 150
依据《中华人民共和国证券法》规定,公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:( )。
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A. 公司债券的期限为1年以上 B. 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
74多选题74 / 150
我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于( )。
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A. 发行对象不同 B. 发行利率确定机制不同 C. 流通或变现方式不同 D. 到期前变现收益预知程度不同
75单选题75 / 150
在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后,通货膨胀率初次达到10%以上,此时一般对证券市场价格的影响是( )。
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C. 证券市场价格上升
76多选题76 / 150
( )在任期或法定期限内,不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得接受他人赠与的股票。
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A. 证券交易所、证券登记结算机构从业人员 B. 证券公司从业人员 C. 证券监督管理机构工作人员 D. 法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
77多选题77 / 150
有价证券具有以下的特征( )。
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A. 流动性 B. 收益性 C. 风险性
78多选题78 / 150
基金管理人遇到下列( )情况时,有权暂停估值。
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A. 法定节假日 B. 因不可抗力致使管理人无法准确评估基金的资产净值 C. 开放式基金出现巨额赎回的情形 D. 证券交易所因故暂停营业
79单选题79 / 150
证券投资基金的资金主要投向是( )。
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C. 有价证券
80多选题80 / 150
未完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否可以分为( )。
查看答案
C. 未上市流通股份 D. 已上市流通股份
81多选题81 / 150
关于信用衍生工具,下列论述正确的是( )。
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B. 用于转移或防范信用风险 D. 信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
82多选题82 / 150
按发行本位分类,国债可以分为( )。
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B. 货币国债 D. 实物国债
83单选题83 / 150
对证券投资基金的特点,下列认识不正确的是( )。
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A. 基金是将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值,都有最低投资限额要求
84多选题84 / 150
下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是( )。
查看答案
A. 根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权 B. 交易者买入看跌期权,是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
85多选题85 / 150
政府债券的风险主要是( )。
查看答案
B. 利率风险 C. 购买力风险
86多选题86 / 150
国际债券的发行人主要有( )。
查看答案
A. 各国政府 B. 政府所属机构 C. 银行及其他金融机构
87多选题87 / 150
证券市场的自律性组织包括( )。
查看答案
A. 证券交易所 C. 证券业协会
88多选题88 / 150
证券公司自营业务内部控制的重点是( )。
查看答案
A. 规模失控和决策失误 B. 超越授权 C. 变相自营和账外自营 D. 操纵市场和内幕交易
89多选题89 / 150
记名股票是指在( )上记载股东姓名的股票。
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A. 股票票面 B. 股东名册
90多选题90 / 150
对存在活跃市场的投资品种,下列关于基金资产的估值描述正确的有( )。
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A. 估值日有市价的,应采用市价确定公允价值 B. 估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值 C. 估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值
91多选题91 / 150
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理人应当履行下列职责:( )。
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B. 办理基金备案手续 C. 编制中期和年度基金报告 D. 招集基金份额持有人大会
92多选题92 / 150
在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是( )。
查看答案
A. 三公原则 B. 承担有限责任原则 D. 效率原则
93多选题93 / 150
下列与虚拟资本定义相符的是( )。
查看答案
A. 是独立于实际资本之外的一种资本存在形式,其本身不能在生产过程中发挥作用 B. 是指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本 D. 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化
94多选题94 / 150
开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
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A. 期限不同 B. 发行规模限制不同 C. 基金单位的交易方式不同 D. 基金单位交易价格的计算标准不同
95多选题95 / 150
衡量股票投资收益水平的指标主要有( )。
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A. 股利收益率 B. 持有期收益率 D. 股份变动后持有期收益率
96多选题96 / 150
公募证券与私募证券的不同之处在于( )。
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A. 审核的严格程度不同 B. 发行对象特定与否 C. 采取公示制度与否 D. 证券公开发行与否
97多选题97 / 150
关于我国证券交易所的论述,正确的有( )。
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A. 依法设立 C. 是整个证券市场的核心 D. 是实行自律性管理的法人
98多选题98 / 150
按基金的组织形式不同,基金可分为( )。
查看答案
C. 契约型基金 D. 公司型基金
99多选题99 / 150
普通股股东资产收益权的行使取决于( )。
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A. 法律上的限制 B. 公司的经营环境 C. 公司对现金的需要 D. 公司进入资本市场获得资金的能力
100多选题100 / 150
证券收益性的多少通常取决于( )。
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A. 资产增值数额的多少 B. 该证券的需求状况 C. 证券市场的供求状况
101多选题101 / 150
证券买卖委托书的内容必须包括( )。
查看答案
A. 证券名称 B. 价格幅度 C. 买卖数量 D. 出价方式
102多选题102 / 150
基金公开披露基金信息时,不得有以下行为( )。
查看答案
A. 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B. 对证券投资业绩进行预测 C. 承诺收益或承担损失 D. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
103多选题103 / 150
下列关于外资股的表述不正确的有( )。
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C. B股以美元标明面值 D. 境外上市外资股采取记名股票形式,以外币标明面值,以人民币认购
104多选题104 / 150
证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的( ), 并以书面和电子方式予以记载、保存。
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A. 身份 B. 财产和收入状况 C. 证券投资经验 D. 风险偏好
105多选题105 / 150
发放股票股利的目的是( )。
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C. 使公司保留现金,解决公司发展对现金的需要 D. 使公司股票数量增加、股价下降,有利于股票的流通
106多选题106 / 150
我国在20世纪50年代发行的国债有( )。
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A. 人民胜利折实公债 D. 国家经济建设公债
107多选题107 / 150
货币市场基金不得投资的金融工具是( )。
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A. 股票 B. 可转换债券 C. 流通受限的证券
108多选题108 / 150
有面额股票的特点是( )。
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A. 可以明确表示每股所代表的股权比例 D. 为股票发行价格提供依据
109多选题109 / 150
股票基金的投资目标侧重于追求( )。
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C. 长期资本增值 D. 资本利得
110多选题110 / 150
每股股票所代表的实际资产的价值,可称为( )。
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B. 账面价值 C. 每股净资产 D. 股票净值
111判断题111 / 150
我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。( )
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B. 错误
112判断题112 / 150
在期货交易中,设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止,防止出现不能偿付的现象,起履约保证的作用。 ( )
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A. 正确
113判断题113 / 150
取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月,若要重新成 为证券业从业人员,需要重新申请。 ( )
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 150
认股权证的剩余有效期间越长,认股权证的价值越大。( )
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 150
熊猫债券是中国债券市场首次引入外资机构发行主体,是中国债券市场对外开放的重要举措和有益尝试。 ( )
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 150
证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。 ( )
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 150
股票的市场价格是由利率变动所决定的。 ( )
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 150
能发行股票的经济主体只有股份有限公司。( )
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 150
货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。( )
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 150
依据我国现行的法律法规,商业银行可以从事股票投资活动。( )
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 150
金融债券的发行主体只能是银行。( )
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 150
不动产抵押公司债券是信用公司债的一种。( )
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 150
《中华人民共和国公司法》第一百二十九条规定:股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 ( )
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 150
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员,不属于证券业从业人员。( )
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 150
基金份额持有人与托管人的关系是委托人、受益人与受托人的关系,也就是说,基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管并进行证券投资。( )
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 150
公司为增加注册资本而发行新股时,股东有权按照实缴的出资比例认购新股。( )
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 150
债券和股票作为有价证券体系中的一员,是虚拟资本,它们本身有价值, 都是真实资本的代表。( )
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 150
现有开放式基金A和B,其总资产分别为60亿元和50亿元,总负债分 别为30亿元和25亿元,分别发行了25亿份和20亿份,则A的基金份 额资产净值高于B。 ( )
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 150
证券发行和证券交易是两个不同的领域,它们互相独立,没有联系。( )
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 150
资本利得又称资本损益,是指股票买入价与卖出价之间的差额。( )
查看答案
A. 正确
131判断题131 / 150
基金在估值时,在存在活跃市场的情况下,应采用市价确定股票投资的公允价值。( )
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 150
金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系,规则变动。 ( )
查看答案
A. 正确
133判断题133 / 150
所谓证券市场监管,是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 ( )
查看答案
A. 正确
134判断题134 / 150
金融期权的时间价值是指买方购买期权时实际支付的价格超过该期权 内在价值的那部分价值。 ( )
查看答案
A. 正确
135判断题135 / 150
所有政府发行的债券都叫国债。 ( )
查看答案
B. 错误
136判断题136 / 150
证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后l0日内向中国证券业协会报告。( )
查看答案
A. 正确
137判断题137 / 150
一般来说,证券投资者所受的风险越大,其遭受的损失也越大。( )
查看答案
B. 错误
138判断题138 / 150
实物债券是一般意义上的债券,我国发行的无记名国债即属此类。( )
查看答案
A. 正确
139判断题139 / 150
目前,我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场,即以企业债券的形式发行地方政府债券。( )
查看答案
A. 正确
140判断题140 / 150
商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险。( )
查看答案
A. 正确
141判断题141 / 150
在我国,严禁将社会保障基金投入证券市场。 ( )
查看答案
B. 错误
142判断题142 / 150
在期货交易中,大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。( )
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A. 正确
143判断题143 / 150
股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。( )
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B. 错误
144判断题144 / 150
金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。
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B. 错误
145判断题145 / 150
有价证券的特征主要是收益性、流动性、风险性和期限性。( )
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A. 正确
146判断题146 / 150
银行业金融机构可以利用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,但是仅限于投资股票。( )
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B. 错误
147判断题147 / 150
开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,但一般有限制,不会导致清盘。( )
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B. 错误
148判断题148 / 150
3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。( )
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B. 错误
149判断题149 / 150
契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。( )
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B. 错误
150判断题150 / 150
信用公司债属于无担保证券范畴。( )
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A. 正确