1填空题1 / 160
下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（ ）。
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C. 以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(3)
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
下列说法中，不正确的是（ ）。
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A. 平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
3填空题3 / 160
金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（ ）。
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A. 套期保值功能
4填空题4 / 160
经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（ ）元。
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A. 五千万
5填空题5 / 160
2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和（ ），进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
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A. 《证券公司风险处置条例》
6填空题6 / 160
下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（ ）。
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B. 向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
7填空题7 / 160
下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（ ）。
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D. 股票基金
8填空题8 / 160
关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（ ）。
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D. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券
9填空题9 / 160
特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（ ）。
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D. 负责提升证券化产品的信用等级
10填空题10 / 160
在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（ ）。
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A. 定向募集
11填空题11 / 160
（ ）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。
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A. 联动性
12填空题12 / 160
根据（ ）的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券
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A. 发行主体
13填空题13 / 160
当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（ ）。
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D. 期权费
14填空题14 / 160
以下不是证券交易所理事会的职责的是（ ）。
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A. 选举和罢免会员理事
15填空题15 / 160
债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（ ）品种最为活跃。
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B. 7天
16填空题16 / 160
国际债券是指（ ）。
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C. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
17填空题17 / 160
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币B万元的，应当由承销团承销。
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B. 5000万元
18填空题18 / 160
证券承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
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A. 代销
19填空题19 / 160
金融衍生工具从（ ）角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
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B. 基础工具分类
20填空题20 / 160
下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（ ）。
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D. 收入情况信息
21填空题21 / 160
按（ ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
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B. 是否在证券交易所挂牌交易
22填空题22 / 160
证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表（ ）股票投资信托所有权的有价证券。
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D. 长期
23填空题23 / 160
《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。
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B. 40%
24填空题24 / 160
优先股票的特征不包括（ ）。
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A. 一般有表决权
25填空题25 / 160
根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权（ ）。
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D. 对公司增发新股作出决定
26填空题26 / 160
某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为（ ）
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B. 0.30元
27填空题27 / 160
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。
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C. 3年以下
28填空题28 / 160
狭义的有价证券是指（ ）。
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B. 资本证券
29填空题29 / 160
（ ）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
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D. 期权和期权类衍生产品
30填空题30 / 160
公司剩余资产分配的程序是（ ）。
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D. 支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东
31填空题31 / 160
整个证券市场的核心是（ ）。
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A. 证券交易所
32填空题32 / 160
下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
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C. 金融期货交易是非标准化交易
33填空题33 / 160
下列有关金融期货的表述错误的是（ ）。
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B. 在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管
34填空题34 / 160
金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据（ ）分类的。
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B. 选择权的性质
35填空题35 / 160
下列关于优先股的说法中，不正确的是（ ）。
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C. 优先股票股东也有表决权
36填空题36 / 160
财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（ ）。
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C. 利润股息
37填空题37 / 160
交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约称为（ ）。
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D. 金融远期合约
38填空题38 / 160
基金管理公司最核心的一项业务是（ ）。
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B. 证券投资基金业务
39填空题39 / 160
我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请。
查看答案
B. 证券交易所
40填空题40 / 160
我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币（ ）。
查看答案
A. 5000万元
41填空题41 / 160
下列不属于证券市场监管意义的是（ ）。
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D. 防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
42填空题42 / 160
台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（ ）。
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D. 发行量加权股价指数
43填空题43 / 160
我国《证养法》规定，申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请。
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B. 证券交易所
44填空题44 / 160
证券交易所的“卫星市场”是（ ）。
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D. 场外交易市场
45填空题45 / 160
2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于（ ）起生效。
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A. 2006年1月1日
46填空题46 / 160
下列不属于建构模块工具的是（ ）。
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D. 结构化金融衍生工具
47填空题47 / 160
不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（ ）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
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C. 10
48填空题48 / 160
IB制度起源于（ ），目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。
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C. 美国
49填空题49 / 160
货币市场基金的优点不包括（ ）。
查看答案
B. 可以避险套利
50填空题50 / 160
目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（ ）。
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A. 6个月以上24个月以下
51填空题51 / 160
关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述错误的是（ ）。
查看答案
C. ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份
52填空题52 / 160
债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（ ）。
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A. 以价格为标的的荷兰式招标
53填空题53 / 160
中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（ ）分钟集合竞价的方式产生。
查看答案
B. 3
54填空题54 / 160
（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
查看答案
D. 建业股息
55填空题55 / 160
根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。
查看答案
B. 询价方式
56填空题56 / 160
依照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。
查看答案
B. 实物国债与货币国债
57填空题57 / 160
证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
查看答案
C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平
58填空题58 / 160
关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
查看答案
D. 计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
59填空题59 / 160
公司股权分置改革的动议，原则上应当由（ ）一致同意提出。
查看答案
D. 全体非流通股股东
60填空题60 / 160
下列不属于独立衍生工具的是（ ）。
查看答案
A. 可转换公司债券
61多选题61 / 160
境外上市外资股包括（ ）。
查看答案
A. H 股 C. N 股 D. S 股
62多选题62 / 160
股票投资的收益由（ ）组成。
查看答案
A. 股息收入 B. 资本利得 D. 公积金转增股本
63多选题63 / 160
我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有（ ）。
查看答案
A. 重点企业债券 B. 地方企业债券 C. 企业短期融资券 D. 住宅建设债券
64多选题64 / 160
下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有（ ）。
查看答案
A. 发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 B. 发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力 C. 发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 D. 与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
65多选题65 / 160
关于人民币债券交易叙述正确的是（ ）。
查看答案
A. 债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分 C. 实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式 D. 清算速度为T+0或T+1
66多选题66 / 160
股票发行的定价方式有（ ）
查看答案
A. 协商定价方式 B. 一般询价方式 C. 累计投标询价方式 D. 上网竟价方式
67多选题67 / 160
影响债券理论价格的主要变量有（ ）。
查看答案
A. 债券的期值 B. 待偿期限 D. 市场利率
68多选题68 / 160
集中竞价交易系统通常包括（ ）。
查看答案
A. 交易系统 B. 结算系统 C. 信息系统
69多选题69 / 160
我国企业债券的发展大致经历的阶段有（ ）。
查看答案
A. 1984——1986年是我国企业债券发行的萌芽期 B. 1987——1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期 C. 1993——1995年是我国企业债券发行的整顿期 D. 从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期
70多选题70 / 160
储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（ ）。
查看答案
A. 发行对象不同 B. 发行利率确定机制不同 C. 到期前变现收益预知程度不同 D. 流通或变现方式不同
71多选题71 / 160
下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有（ ）。
查看答案
A. 期限不同 B. 基金份额交易方式不同 C. 交易费用不同 D. 发行规模限制不同
72多选题72 / 160
下列属于金融衍生工具的基础变量的是（ ）。
查看答案
A. 资产价格 B. 自然现象 C. 信用等级 D. 汇率
73多选题73 / 160
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。
查看答案
A. 化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B. 保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C. 细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 D. 严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
74多选题74 / 160
优先股票根据不同的条件，可以分为（ ） 。
查看答案
A. 累积优先股票与非累积优先股票 B. 参与优先股票与非参与优先股票 C. 可转换优先股票与不可转换优先股票 D. 可调整优先股票与固定优先股票
75多选题75 / 160
参与证券投资的金融机构有（ ）等。
查看答案
A. 证券经营机构 C. 保险公司 D. 银行业金融机构
76多选题76 / 160
下列关于中国证券市场对外开放的描述中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 我国股票市场融资国际化是以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的 B. 自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资 C. 逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制 D. 自2001年12月11日开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段
77多选题77 / 160
关于场外交易市场的描述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B. 场外交易市场的组织方式大多采取做市商制 D. 它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易
78多选题78 / 160
新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（ ）。
查看答案
A. 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 B. 对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权 C. 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 D. 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
79多选题79 / 160
下列国债分类中，属于电子记账方式记录债权的有（ ）。
查看答案
A. 储蓄国债 B. 账式国债
80多选题80 / 160
《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是（ ）。
查看答案
A. 基金金泰 C. 基金开元
81多选题81 / 160
广义的有价证券包括（ ）。
查看答案
A. 资本证券 B. 商品证券 C. 货币证券
82多选题82 / 160
证券发行市场的作用主要表现在（ ）。
查看答案
B. 为资金需求者提供筹措资金的渠道 C. 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 D. 为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
83多选题83 / 160
从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（ ）。
查看答案
C. 是证明或设定权利的书面凭证 D. 表明持有人拥有某种特定权益
84多选题84 / 160
普通股票股东的权利包括（ ）。
查看答案
A. 公司重大决策参与权 B. 优先认股权或配股权 C. 持有的股份可依法转让的权利 D. 公司资产收益权和剩余资产分配权
85多选题85 / 160
影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括( )。
查看答案
A. 公司销售收入的变化 B. 公司改组或合并 C. 公司盈利水平 D. 公司资产净值
86多选题86 / 160
下列属于证券登记结算制度的是（ ）。
查看答案
A. 证券实名制 B. 结算证券和资金的专用性制度 C. 分级结算制度和结算参与人制度 D. 净额结算制度
87多选题87 / 160
在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，除国债利率外，常见的参考利率包括（ ）。
查看答案
A. 伦敦银行间同业拆放利率 B. 香港银行间同业拆放利率 C. 欧洲美元定期存款单利率 D. 联邦基金利率
88多选题88 / 160
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括( )。
查看答案
A. 因股权分置改革暂时锁定的股份 B. 内部职工股 C. 高级管理人员持有的股份 D. 董事、监事持有的股份
89多选题89 / 160
关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。
查看答案
A. 金融衍生工具产生的最基本原因是避险 B. 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C. 金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D. 新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
90多选题90 / 160
二战之前，证券品种一般仅有（ ）；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。
查看答案
A. 股票 B. 公司债券 C. 政府债券
91多选题91 / 160
普通股票有（ ）基本特征。
查看答案
A. 比其他股票更基本。更重要的股票 B. 是最标准的股票 C. 风险最大的股票
92多选题92 / 160
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（ ）。
查看答案
A. 开展证券业务的了解客户原则与适当性原则 C. 从业人员不得直接或间接持股的规定 D. 证券账户的实名制规定
93多选题93 / 160
股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有（ ）。
查看答案
A. 股票股息 B. 现金股息 C. 负债股息 D. 建业股息
94多选题94 / 160
衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（ ）。
查看答案
A. 流动比率 B. 销售周转率 D. 速动比率
95多选题95 / 160
作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。
查看答案
B. 都是直接融资的手段 D. 都是经济主体筹措资金的手段
96多选题96 / 160
《 证券公司风险处置条例 》 的基本原则是（ ）。
查看答案
A. 化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展 B. 保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C. 细化落实《 证券法 》、《 企业保护法 》 ，完善证券公司市场退出法律制度 D. 严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
97多选题97 / 160
境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。
查看答案
A. 现汇存款 B. 从境外汇入的外汇资金 D. 外币现钞存款
98多选题98 / 160
我国银行间债券市场的清算方式有（ ）
查看答案
A. 见券付款 B. 见款付券 C. 券款对付
99多选题99 / 160
下列关于有价证券的认识中，错误的有（ ）。
查看答案
A. 本身具有内在价值 B. 无法代表财产权利 C. 不具有交易价格
100多选题100 / 160
根据我国《基金法》的规定，基金托管人的职责是（ ）。
查看答案
A. 对基金财务会计报告出具意见 B. 安全保管基金财产 D. 按照规定召集基金份额持有人大会
101判断题101 / 160
基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 （ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利（ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
股票没有期限，可以视为无期证券。（ ）
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数。（ ）
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。（ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
1987年9月，中国第一家专业证券公司——厦门特区证券公司成立。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 。
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 160
国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。（ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
契约型基金应当设有董事会。
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
计算期加权股价指数又称派氏加权指数。
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 160
证券公司定向资产管理业务的特点体现在：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 160
股票的供求关系是股票价格的基石。（ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 160
在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补财政赤字的一种债券。（ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 160
外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 160
一般来说，利率的升降引起证券价格的反方向变化，并直接影响投资者的收益（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 160
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。（ ）
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A. 正确
129判断题129 / 160
股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 160
外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 （ ）
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A. 正确
132判断题132 / 160
按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。（ ）
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A. 正确
133判断题133 / 160
资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。
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A. 正确
134判断题134 / 160
证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 160
只有股份公司才可以发行证券.（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 160
政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的国债。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
结构化金融衍生品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。
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A. 正确
138判断题138 / 160
ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 160
可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 160
认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 160
在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
基金份额持有人不必承担基金亏损或终止的有限责任。
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B. 错误
144判断题144 / 160
收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 160
在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。
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A. 正确
146判断题146 / 160
根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的种类包括股楔型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 160
证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 160
有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 160
股票是一种设权证券而不是证权证券。
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B. 错误
151判断题151 / 160
QDII基金不可以进行国际市场投资。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 160
物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
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A. 正确
155判断题155 / 160
1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以中国进出口银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
2000年9月，我国第一只开放式基金诞生。此后，我国基金市场进入开放式基金发展阶段，开放式基金成为基金设立的主要形式。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
股票只是通过转让、出售才能变现。 （ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（ ）
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A. 正确
160判断题160 / 160
证券必须采取纸面形式。（ ）
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B. 错误