1填空题1 / 160
在期权有效期内基础资产产生收益将使（ ）。
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C. 看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(4)
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
股票从性质上看，是一种（ ）证券。
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C. 综合权利证券
3填空题3 / 160
我国的（ ）是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
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A. 企业债券
4填空题4 / 160
附权益权证债券允许权证持有人（ ）。
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D. 以约定的价格购买发行人的普通股票
5填空题5 / 160
以下关于基金管理费的说法正确的是（ ）。
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A. 通常从基金资产中扣除
6填空题6 / 160
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
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A. 代销
7填空题7 / 160
设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（ ）亿元。
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A. 2
8填空题8 / 160
在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（ ）。
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A. 收益率为标的的美式招标
9填空题9 / 160
证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（ ）承担责任。
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C. 所属证券公司
10填空题10 / 160
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
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B. 4
11填空题11 / 160
根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。
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C. 1/3
12填空题12 / 160
以下关于外资股的说法错误的是（ ）。
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B. H股、N股、B股属于境外上市外资股
13填空题13 / 160
下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（ ）。
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D. 收入情况信息
14填空题14 / 160
下列选项中，对契约型基金描述正确的是（ ）。
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A. 将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
15填空题15 / 160
证券公司合规总监的履职保障不包括（ ）。
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D. 监督权
16填空题16 / 160
对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为（ ）。
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D. 司法部和中国证监会
17填空题17 / 160
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（ ）。
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D. 评级公司
18填空题18 / 160
金融期权的卖方（ ）履行合约。
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C. 有义务而无权利
19填空题19 / 160
受利率风险影响较大的债券是（ ）。
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C. 长期债券
20填空题20 / 160
2004年以前，只有在香港上市的（ ）发行过二级存托凭证。
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A. 中华汽车
21填空题21 / 160
通常所说的“金边债券”是指（ ）
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D. 政府债券
22填空题22 / 160
证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。
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C. 汇率风险
23填空题23 / 160
我国发行国际债券始于20世纪（ ）年代初期。
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C. 80
24填空题24 / 160
基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（ ）。
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A. 委托人与受托人的关系
25填空题25 / 160
（ ）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
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C. 保险公司
26填空题26 / 160
中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（ ），影响货币供应量进行宏观调控。
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D. 政府债券或金融债券
27填空题27 / 160
按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
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A. 公开募集的结构化产品与私募结构化产品
28填空题28 / 160
美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（ ）。
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D. 金融分业经营
29填空题29 / 160
《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO(首饮公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过（ ）确定发行价格。
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A. 初步询价
30填空题30 / 160
证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币（ ）元。
查看答案
D. 2亿
31填空题31 / 160
中央银行票据本质上属于特殊的（ ）。
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C. 金融债券
32填空题32 / 160
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
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A. 2
33填空题33 / 160
下列关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的是（ ）。
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B. 持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额
34填空题34 / 160
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
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C. 4亿
35填空题35 / 160
下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是（ ）。
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B. 在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
36填空题36 / 160
在金融期货交易中，（ ）。
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C. 仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的
37填空题37 / 160
根据《证券法》的规定，证券经纪业务、投资咨询业务等证券业务需要经（ ）许可。
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A. 中国证监会
38填空题38 / 160
中国指数期货是标准化合约，代号为CX,最小变动单位为（ ）
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D. 0．05
39填空题39 / 160
中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在（ ）。
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B. 上海
40填空题40 / 160
下列关于我国发行的普通国债的总体情况表述错误的是（ ）。
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B. 期限趋于长期化
41填空题41 / 160
下列属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
查看答案
D. 在期货交易所交易的期货合约
42填空题42 / 160
我国和（ ）一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。
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A. 日本
43填空题43 / 160
关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（ ）。
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D. 债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
44填空题44 / 160
按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（ ）。
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A. 附息债券
45填空题45 / 160
（ ）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
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D. 期权和期权类衍生产品
46填空题46 / 160
根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（ ）的行为。
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C. 欺诈客户
47填空题47 / 160
关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是（ ）。
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D. 理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异
48填空题48 / 160
在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（ ）。
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D. 欧洲债券
49填空题49 / 160
证券投资基金（ ）。
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C. 起源于英国，盛行于美国
50填空题50 / 160
简单算术股价平均数（ ）。
查看答案
C. 在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性
51填空题51 / 160
平衡型基金一般将（ ）的资产投资于债券及优先股。
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C. 25%～50%
52填空题52 / 160
我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
查看答案
D. 有限责任公司或股份有限公司
53填空题53 / 160
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（ ）。
查看答案
D. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
54填空题54 / 160
美国证券市场是从买卖（ ）开始的。
查看答案
C. 政府债券
55填空题55 / 160
有价证券是（ ）的一种形式。
查看答案
B. 虑拟资本
56填空题56 / 160
可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式（ ）。
查看答案
B. 分别是公司债、股票
57填空题57 / 160
当公司的股价低于（ ）时，股东最好的选择的解散公司。
查看答案
C. 清算价值
58填空题58 / 160
下列各项中，有关政府机构的说法错误的是（ ）。
查看答案
D. 成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
59填空题59 / 160
下列各项中，不属于证券中介机构的是（ ）。
查看答案
A. 证券业协会
60填空题60 / 160
有价证券的正常交易起着自发地分配（ ）的作用。
查看答案
D. 货币资产
61多选题61 / 160
新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（ ）。
查看答案
A. 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 B. 对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权 C. 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 D. 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
62多选题62 / 160
债券的基本性质有（ ）。
查看答案
A. 债券是债权的表现 B. 债券属于有价证券 D. 债券是一种虚拟资本
63多选题63 / 160
对证券公司设立子公司的监管要求有（ ）。
查看答案
A. 禁止同业竞争 B. 要求建立风险隔离制度 C. 禁止相互持股的情形 D. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
64多选题64 / 160
普通股票的特征可表述为（ ）。
查看答案
B. 普通股票是最基本、最重要的股票 C. 普通股票是标准的股票 D. 普通股票是风险最大的股票
65多选题65 / 160
证券服务机构主要包括（ ）等。
查看答案
B. 证券投资咨询公司 C. 律师事务所 D. 证券信用评级机构
66多选题66 / 160
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是（ ）。
查看答案
A. 提货单 C. 运货单 D. 仓库栈单
67多选题67 / 160
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。
查看答案
A. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 B. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 C. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D. 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
68多选题68 / 160
信息披露制度的意义有（ ）。
查看答案
A. 有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理 B. 有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成 C. 有利于维护广大投资者的合法权益 D. 有利于进行证券监督，提高证券市场效率
69多选题69 / 160
下列关于基金的分类说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金 D. 按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金
70多选题70 / 160
我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的（ ）。
查看答案
A. 金融债券 B. 货币市场工具 C. 资产支持证券 D. 非公开发行股票
71多选题71 / 160
基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（ ）。
查看答案
A. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时 B. 基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时 C. 如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 D. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
72多选题72 / 160
中央银行通常采用的货币政策有（ ）。
查看答案
A. 公开市场业务 B. 再贴现政策 D. 存款准备金制度
73多选题73 / 160
政府发行债券所筹集的资金用途包括（ ）。
查看答案
A. 弥补政府预算赤字 B. 兴建政府投资的大型基础性的建设项目 C. 弥补战争费用 D. 为了某种特殊政策
74多选题74 / 160
《 证券公司监督管理条例 》 中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（ ）。
查看答案
A. 公司业务的了解客户原则与适当性原则 C. 从业人员不得直接或间接持股 D. 对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标
75多选题75 / 160
证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）
查看答案
A. 政府 B. 公司 D. 政府机构
76多选题76 / 160
分级基金又被称为（ ）。
查看答案
A. 结构型基金 B. 可分离交易基金
77多选题77 / 160
与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（ ）。
查看答案
A. 债券 B. 股票 C. 银行定期存款单 D. 金融衍生工具
78多选题78 / 160
公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有（ ）。
查看答案
A. 特别处理 B. 暂停上市 C. 终止上市 D. 退市风险警示
79多选题79 / 160
按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为( )。
查看答案
A. 信用衍生工具 B. 股权类产品的衍生工具 C. 货币衍生工具 D. 利率衍生工具
80多选题80 / 160
我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（ ）。
查看答案
A. 提前终止基金合同 B. 基金扩募或者延长基金合同期限 C. 转换基金运作方式 D. 更换基金管理人、基金托管人
81多选题81 / 160
证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得（ ）的制度。
查看答案
A. 担任上市公司监事 B. 担任上市公司董事 C. 担任上市公司高级管理人员 D. 从事证券业务
82多选题82 / 160
指数基金的优势是（ ）。
查看答案
A. 可以作为避险套利的重要工具 B. 费用低廉 C. 风险小 D. 在以机构投资者为主的市场中，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
83多选题83 / 160
储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（ ）。
查看答案
A. 发行对象不同 B. 发行利率确定机制不同 D. 到期前变现收益预知程度不同
84多选题84 / 160
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构可以对其采取的措施有（ ）。
查看答案
A. 限制业务活动 B. 责令暂停部分业务 C. 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选 D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
85多选题85 / 160
按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。
查看答案
A. 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B. 期限在1年以内(含1年)的债券回购 C. 期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
86多选题86 / 160
债券票面金额定得较小，将会（ ）。
查看答案
A. 印刷费用较高 B. 持有者分布较广 C. 发行工作量大 D. 有利于小额投资者购买
87多选题87 / 160
信息披露文件的责任主体主要包括（ ）。
查看答案
A. 发行人、上市公司或其他信息披露义务人 B. 发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人 C. 证券服务机构 D. 证券公司、保荐人
88多选题88 / 160
以下关于股票分割与合并的说法正确的是（ ）。
查看答案
B. 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值 C. 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 D. 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股
89多选题89 / 160
期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，（ ）。
查看答案
B. 预计价格下跌的投机者会建立期货空头 C. 预计价格上涨的投机者会建立期货多头
90多选题90 / 160
在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（ ）。
查看答案
A. 从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强 B. 从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资 C. 从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合 D. 从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
91多选题91 / 160
基金管理人应当履行下列（ ）职责。
查看答案
A. 办理基金备案手续 B. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 C. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 D. 编制中期和年度基金报告
92多选题92 / 160
封闭式基金和开放式基金的主要区别是（ ）。
查看答案
A. 期限不同 B. 交易费用不同 C. 投资策略不同 D. 基金份额交易方式不同
93多选题93 / 160
套期保值的基本类型是（ ）。
查看答案
B. 多头套期保值 C. 空头套期保值
94多选题94 / 160
分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有（ ）。
查看答案
A. 物价水平与汇率 B. 经济增长 C. 经济周期 D. 经济政策
95多选题95 / 160
证券公司会计系统的内部控制内容包括（ ）。
查看答案
A. 强化会计监督 B. 提高会计信息质量 C. 加强会计基础工作 D. 建立健全会计核算办法
96多选题96 / 160
衡量公司盈利性最常用的指标是（ ）。
查看答案
A. 净资产收益率 B. 每股收益
97多选题97 / 160
金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有（ ）。
查看答案
B. 交易目的不同 C. 结算方式不同 D. 交易对象不同
98多选题98 / 160
按权证的内在价值，可以将权证分为（ ）。
查看答案
A. 平价权证 B. 价内权证 D. 价外权证
99多选题99 / 160
下列关于债券基金的阐述，错误的是（ ）。
查看答案
B. 债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降 D. 债券基金的风险较高，适合于积极型投资者
100多选题100 / 160
我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行（ ）的职责。
查看答案
A. 国有资产保值增值 B. 参股来支配更多社会资源
101判断题101 / 160
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的乖隆包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
记账式国债是通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。（ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行。
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
股票退市风险警示的处理措施之一是在公司股票简称前冠以“ST”字样。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
我国证券交易所的最高权力机构是理事会。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
一般而言，证券投资基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（ ）
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 160
目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了金字塔结构，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 160
证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 160
可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 160
封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 （ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 160
证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 160
我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。（ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 160
记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况，个人或者机构投资者都可以购买所有品种。（ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 160
股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金以及基于总回报资产合约的期货最具代表性。（ ）
查看答案
A. 正确
128判断题128 / 160
证券市场是价值直接交换的场所。
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 160
证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 160
证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。（ ）
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 160
监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，不定期向董事会提交分析报告。（ ）
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 160
一种期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。（ ）
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A. 正确
133判断题133 / 160
送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，实质上是留存利润的凝固化和资本化。（ ）
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A. 正确
134判断题134 / 160
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采甩核准制，实行保荐制度。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 160
目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
按照我国 2000年 2 月发布的《 企业年金基金管理试行办法 》 的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 160
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定，招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 160
我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 160
上证成分股指数的样本股共有180只股票，选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性三项指标。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 160
认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对利率风险的补偿。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
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B. 错误
144判断题144 / 160
美国饮贷危机的爆发引发了加强国际金融合作的呼声。
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A. 正确
145判断题145 / 160
美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 160
证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
根据我国政府对W下O的承诺，加入3年内，合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
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A. 正确
149判断题149 / 160
由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。
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B. 错误
150判断题150 / 160
龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 160
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。 （ ）
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A. 正确
152判断题152 / 160
我国《公司法》规定，公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，应依法承担赔偿责任。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计笋出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算封闭式基金申购与赎回价格的基础。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。
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A. 正确
155判断题155 / 160
公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 （ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 （ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
截止到2008年2月，已有62家合格境外机构投资署获得中国证监会批准，进入我国证券市场。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。 （ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。（ ）
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A. 正确