1填空题1 / 160
我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（ ）。
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A. 国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(2)
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（ ）年。
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C. 1773
3填空题3 / 160
证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（ ）。
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A. 行情监控
4填空题4 / 160
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。
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C. 6
5填空题5 / 160
根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构。
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C. 会员大会
6填空题6 / 160
股票投资风险的内涵是指预期收益的（ ）。
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C. 不确定性
7填空题7 / 160
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
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B. 15
8填空题8 / 160
行业分类的依据主要是公司（ ）的来源比重。
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A. 收入或利润
9填空题9 / 160
根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（ ）受理。
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B. 证券交易所
10填空题10 / 160
下列关于LOF的阐述，错误的是（ ）。
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C. LOF是一种封闭式基金
11填空题11 / 160
我国 《 上市公司证券发行管理办法 》 规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的。可以由上市公司自行销售。
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B. 10
12填空题12 / 160
除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ ）。
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C. 参与优先股
13填空题13 / 160
我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所诀定（ ）。
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D. 终止股票上市交易
14填空题14 / 160
关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（ ）。
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A. 针对机构投资者发行
15填空题15 / 160
酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指（ ）。
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B. 在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
16填空题16 / 160
将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（ ）的不同划分的。
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C. 基础工具
17填空题17 / 160
在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（ ）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
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B. 净资产
18填空题18 / 160
1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
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A. 北平证券交易所
19填空题19 / 160
我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（ ）交存于公司。
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B. 股票
20填空题20 / 160
对社会公益基金认识错误的是（ ）。
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B. 福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
21填空题21 / 160
证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（ ）经营，履行对客户的诚信义务。
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A. 审慎
22填空题22 / 160
我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
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B. 25%
23填空题23 / 160
下列各项不属于内幕信息的是（ ）。
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D. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
24填空题24 / 160
在国际上，（ ）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。
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A. 短期国债
25填空题25 / 160
《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。
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B. 40%
26填空题26 / 160
首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
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C. 4
27填空题27 / 160
证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。
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C. 股票和债券
28填空题28 / 160
以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（ ）。
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B. 成长型基金
29填空题29 / 160
普通股票和优先股票是按（ ）分类的。
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A. 股东享有的权利
30填空题30 / 160
下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是（ ）。
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A. 降低非系统风险
31填空题31 / 160
1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?（ ）
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C. 泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
32填空题32 / 160
由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（ ）。
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D. 今天的期货价格可能是未来的现货价格
33填空题33 / 160
在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（ ）。
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B. 存券银行命令托管银行移送证券
34填空题34 / 160
我国的一次还本付息债券可视为（ ）。
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C. 无息债券
35填空题35 / 160
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（ ）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
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C. 20
36填空题36 / 160
某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为（ ）。
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A. 基金份额净值
37填空题37 / 160
（ ）是在全国银行间同业拆借中心进行。
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B. 债券远期交易
38填空题38 / 160
下列关于金融期权的表述错误的是（ ）。
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A. 期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡
39填空题39 / 160
债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（ ）。
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A. 债权
40填空题40 / 160
一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（ ） 实际资本额
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A. 大于
41填空题41 / 160
1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
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A. 中国人民银行
42填空题42 / 160
依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（ ）人民币。
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D. 3亿元
43填空题43 / 160
基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。
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D. 基金运作方式不同
44填空题44 / 160
在各类债券中，（ ）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。
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C. 政府债券
45填空题45 / 160
狭义的有价证券是指（ ）。
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A. 资本证券
46填空题46 / 160
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
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C. 融资融券业务
47填空题47 / 160
2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（ ）。
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A. 泛欧交易所
48填空题48 / 160
我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起（ ）年内缴足。
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B. 2
49填空题49 / 160
我国《证券法》的核心旨在（ ）。
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A. 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
50填空题50 / 160
证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（ ）。
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B. 自营业务
51填空题51 / 160
通常所说的“金边债券”是指（ ）。
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D. 政府债券
52填空题52 / 160
下列关于证券登记结算公司说法错误的是（ ）。
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B. 以营利为目的
53填空题53 / 160
由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券是（ ）。
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D. 储蓄国债(电子式)
54填空题54 / 160
基金在进行收益分配时，（ ）。
查看答案
B. 当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配
55填空题55 / 160
在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（ ）处于优先地位。
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C. 债权人
56填空题56 / 160
证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（ ）元。
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D. 5亿元
57填空题57 / 160
截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（ ）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
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B. 4
58填空题58 / 160
传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（ ）。
查看答案
D. 国内资本市场流动性增加
59填空题59 / 160
银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（ ）投资者。
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B. 银行和非银行金融机构
60填空题60 / 160
关于股票价值与价格的叙述错误的是（ ）。
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A. 股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
61多选题61 / 160
下列关于有面额股票的叙述正确的是（ ）。
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B. 可以明确表示每一股份所代表的股权比例 C. 股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额 D. 能为股票发行价格的确定提供依据
62多选题62 / 160
我国在50年代发行的国债有（ ）。
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A. 国家经济建设公债 C. 人民胜利折实公债
63多选题63 / 160
普通股股东的权利是（ ）。
查看答案
A. 公司重大决策参与权 B. 公司盈余和剩余资产分配权
64多选题64 / 160
记名股票的特点包括（ ）。
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A. 股东权利归属于记名股东 B. 可以一次或分次缴纳出资 C. 转让相对复杂或受限制 D. 便于挂失，相对安全
65多选题65 / 160
关于股票的性质叙述，正确的是（ ）。
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B. 股票的转让就是股东权的转让 C. 股票是一种代表财产权的有价证券 D. 股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体
66多选题66 / 160
会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（ ）。
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A. 依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为 B. 60周岁以内注册会计师不少于40人 C. 上年度业务收人不低于800万元
67多选题67 / 160
证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（ ）。
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A. 采用一致的评级标准 B. 采用一致的工作程序
68多选题68 / 160
赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（ ）。
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A. 保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例 B. 保护原有普通股票股东的利益和持股价值
69多选题69 / 160
有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有（ ）两种权利的凭证。
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A. 所有权 C. 债权
70多选题70 / 160
根据投资目标划分，证券投资基金可以分为（ ）。
查看答案
A. 成长型基金 C. 收入型基金 D. 平衡型基金
71多选题71 / 160
债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（ ）。
查看答案
A. 凭证式债券 C. 记账式债券 D. 实物债券
72多选题72 / 160
债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有（ ）。
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A. 票面价值 B. 偿还期限 C. 利率 D. 债券发行者的名称
73多选题73 / 160
下列各项中，属于场外交易市场的有（ ）。
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A. NASDAQ市场 B. EASDAQ市场 C. SESDAQ市场
74多选题74 / 160
下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有（ ）。
查看答案
A. 市场利率下降 C. 本币升值 D. 对通货膨胀实行保值补贴
75多选题75 / 160
证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（ ）投资工具。
查看答案
A. 分散风险 C. 集合投资 D. 专业理财
76多选题76 / 160
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。
查看答案
A. 注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 C. 注明个人真实姓名 D. 对投资风险作充分说明
77多选题77 / 160
以下属于货币证券的是（ ）。
查看答案
A. 银行汇票 B. 支票 C. 银行本票 D. 商业汇票
78多选题78 / 160
非累积优先股票的特点有（ ）。
查看答案
A. 股息分派以年度为界 B. 股息分派以固定股息率为上限 D. 公司股息分红的负担轻
79多选题79 / 160
证券服务机构主要包括（ ）。
查看答案
B. 证券投资咨询机构 C. 律师事务所 D. 资信评级机构
80多选题80 / 160
影响股票价格变动的基本因素有（ ）。
查看答案
A. 行业与部门因素 C. 公司经营状况 D. 宏观经济与政策因素
81多选题81 / 160
《中华人民共和国公司法》主要对（ ）的行为做出了法律规定。
查看答案
A. 有限责任公司 C. 股份有限公司
82多选题82 / 160
基金利润(收益)分配方式通常有（ ）。
查看答案
A. 分配现金 B. 分配基金份额
83多选题83 / 160
普通股票有（ ）基本特征。
查看答案
A. 比其他股票更基本、更重要的股票 B. 是最标准的股票 C. 风险最大的股票
84多选题84 / 160
下列属于证券登记结算制度的是（ ）。
查看答案
A. 证券实名制 B. 结算证券和资金的专用性制度 C. 分级结算制度和结算参与人制度 D. 净额结算制度
85多选题85 / 160
对《公司法》的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率作用的是（ ）。
查看答案
A. 从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制 B. 健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序 C. 强化监事会作用 D. 明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任
86多选题86 / 160
基金份额持有人的义务包括（ ）。
查看答案
A. 缴纳基金认购款项及规定的费用 B. 承担基金亏损或终止的有限责任 C. 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 D. 遵守基金契约
87多选题87 / 160
关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是（ ）。
查看答案
B. 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C. 客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物 D. 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权
88多选题88 / 160
当上市公司出现（ ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
查看答案
A. 公司的股票交易发生异常波动 B. 有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C. 上市公司依据上市协议提出停牌申请 D. 中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
89多选题89 / 160
在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 （ ）。
查看答案
A. 价格平衡作用 B. 增强流动性 C. 有助于分散价格变动风险
90多选题90 / 160
根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（ ）。
查看答案
A. 荷兰式招标 C. 美式招标
91多选题91 / 160
证券公司融资融券业务管理的基本原则有（ ）。
查看答案
A. 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 B. 开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 C. 证券公司应当健全业务隔离制度 D. 业务实行集中统一管理
92多选题92 / 160
股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（ ）。
查看答案
B. 简单算术股价指数 D. 加权股价指数
93多选题93 / 160
债券按照其券面形态可分为（ ）。
查看答案
A. 实物债券 C. 凭证式债券 D. 记账式债券
94多选题94 / 160
不同的标准进行分类，有价证券可分为（ ）。
查看答案
A. 上市证券与非上市证券 B. 政府证券、政府机构证券、公司证券 C. 公募证券和私募证券 D. 股票、债券和其他证券
95多选题95 / 160
享有优先认股权的股东可以有（ ）的选择。
查看答案
A. 行使认股权认购新发行的股票 B. 将权利转让给他人 C. 不行使认股权而使其失效
96多选题96 / 160
记名股票的特点包括（ ）。
查看答案
A. 可以挂失 B. 转让相对复杂 C. 可以一次或分次交纳出资 D. 股东权利归属于记名股东
97多选题97 / 160
中国证券业协会建立的证券从业人员诚信信息管理系统的内容包括( )。
查看答案
A. 处罚处分信息 B. 奖励信息 C. 警示信息 D. 基本信息
98多选题98 / 160
试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（ ）。
查看答案
A. 具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告 B. 公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更 C. 公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
99多选题99 / 160
宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是（ ）。
查看答案
A. 干扰程度深 B. 涉及范围广 C. 作用机制复杂
100多选题100 / 160
证券公司经营（ ）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。
查看答案
B. 证券承销与保荐 C. 证券自营 D. 证券资产管理
101判断题101 / 160
从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合（ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的士30%（ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
基金份额持有人是基金资产的实际所有者。
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
首次募集信息披露主要包括基金份额发售后至基金合同生效期间进行的信息披露。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 （ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 160
证券公司的注册资本应当是实缴资本。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。 （ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
依据《证券投资基金法》规定，基金财产可投资于衍生金融工具。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的自然人。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
权证的行权结算方式均为证券给付结算方式（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 （ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 160
建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 160
承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 160
中证指数有限公司于2006年5月29日发布中证200指数。（ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 160
根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满，8周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 160
设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 160
证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在银行间债券市场进行交易的证券的代理买卖。（ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 160
证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生。（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 160
有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 160
一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 160
自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。（ ）
查看答案
A. 正确
131判断题131 / 160
证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。（ ）
查看答案
A. 正确
132判断题132 / 160
恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为H股指数和蓝筹股指数。（ ）
查看答案
B. 错误
133判断题133 / 160
证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
中国证券业协会采取会员制的组织形式。
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A. 正确
135判断题135 / 160
股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。 （ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
按照规定，在证券公司住所地申请设立营业部的，最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
公司债券属于抵押证券或担保证券（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 160
我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的法人。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
空头套期保值是指在预期资产未来价格将上涨情况下，先在期货市场上买进并在以后再卖出的交易策略。
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B. 错误
140判断题140 / 160
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 160
存托凭证由J.P.摩根首创。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上没有区别。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 160
1993年，中国银行被批准在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
创业板作为多层次资本市场体系的重要组成部分，推出的主要目的是促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，是落实自主创新国家战略及支持处于成长期的创业企业的重要平台。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价格的过程。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。 （ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确指出，大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 160
西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
认股权证的内在价值与换股比例成反比。
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B. 错误
153判断题153 / 160
基金信息披露有利于投资者的价值判断，有利于防止利益冲突与利益输送，有利于提高证券市场的效率，但不能有效防止信息滥用。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
证券公司变更持有5%以上股东或实际控制人，必须经过证监会批准（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 160
由于基金申购、赎回的资金清算依据注册登记机构的确认数据进行，为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。 （ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
在实践中，基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，托管人不负有复核责任。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
1980年我国首次在国际市场发行国际债券。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
由于在一级市场ETF申购赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此一般仅适合于机构投资者。（ ）
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A. 正确