1填空题1 / 160
我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（ ）。
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C. 临时停市
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(1)
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
下列基金中，一般而言（ ）的年管理费用率最低。
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D. 货币基金
3填空题3 / 160
中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（ ）次会员大会。
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B. 4
4填空题4 / 160
上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（ ）内编制完成季度报告并披露。
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D. 1个月
5填空题5 / 160
经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（ ）。
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D. 复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段一一股价低迷
6填空题6 / 160
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
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C. ±30%
7填空题7 / 160
下列关于LOF的阐述，错误的是（ ）。
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C. LOF是一种封闭式基金
8填空题8 / 160
有价证券之所以能够买卖是因为它（ ）。
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C. 代表着一定量的财产权利
9填空题9 / 160
证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（ ）。
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C. 生产经营过程中的资产增殖
10填空题10 / 160
根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于（ ）人。
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A. 1000
11填空题11 / 160
作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（ ）。
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C. 证券市值/GDP
12填空题12 / 160
QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（ ）年我国推出了首批QDⅡ基金。
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C. 2007
13填空题13 / 160
我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买（ ）家上市公司的股票。
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C. 6家
14填空题14 / 160
股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。
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A. 必要收益率
15填空题15 / 160
以个人为发行对象的（ ），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
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D. 非流通国债
16填空题16 / 160
证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（ ）。
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A. 发行市场与流通市场
17填空题17 / 160
最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ ）。
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A. 美国
18填空题18 / 160
证券公司经营（ ）业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
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A. 证券经纪
19填空题19 / 160
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（ ）。
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B. 3000万元
20填空题20 / 160
赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是（ ）。
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A. 保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例
21填空题21 / 160
中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
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A. 国务院
22填空题22 / 160
某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ ）。
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C. 外国债券
23填空题23 / 160
某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。
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B. 债权人、优先股股东、普通股股东
24填空题24 / 160
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。
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A. 现金
25填空题25 / 160
道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正。
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B. 10%
26填空题26 / 160
按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（ ）。
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C. 50%
27填空题27 / 160
股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（ ）。
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A. 可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
28填空题28 / 160
公司申请其股票上市应有（ ）记录。
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A. 最近3年连续盈利
29填空题29 / 160
申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
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D. 30
30填空题30 / 160
在没有优先股票的条件下，（ ）等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
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D. 每股账面价值
31填空题31 / 160
纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（ ）。
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B. 第二次世界大战后至20世纪60年代
32填空题32 / 160
对证券投资基金的认识错误的是（ ）。
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D. 基金对投资的最低限额要求很高
33填空题33 / 160
2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
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A. 天津滨海新区
34填空题34 / 160
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。
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C. 3
35填空题35 / 160
证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（ ）。
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C. 期权
36填空题36 / 160
一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（ ）。
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D. 政府债券、金融债券、公司债券
37填空题37 / 160
按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为（ ）。
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A. 公开募集的结构化产品与私募结构化产品
38填空题38 / 160
下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
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D. 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
39填空题39 / 160
下列不属于公司债券的是（ ）。
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B. 财务公司债券
40填空题40 / 160
国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为（ ）。
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C. 熊猫债券
41填空题41 / 160
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。
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B. 3年
42填空题42 / 160
根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由C推荐并向中国证监会申报（ ）。
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C. 主承销商
43填空题43 / 160
债券发行的定价方式以（ ）最典型。
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D. 公开招标
44填空题44 / 160
股权式衍生工具的种类不包括（ ）。
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B. 货币期货
45填空题45 / 160
2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（ ），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
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C. 三
46填空题46 / 160
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（ ）凭证。
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D. 债权债务
47填空题47 / 160
从资本市场的发展历程来看，（ ）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
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C. 保护投资者利益，让投资者树立信心
48填空题48 / 160
下列属于财政政策手段的是（ ）。
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D. 调节税率
49填空题49 / 160
金融债券的发行主体是（ ）。
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D. 银行或非银行金融机构
50填空题50 / 160
关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
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D. 计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
51填空题51 / 160
上市公司要设立（ ），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
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D. 董事会秘书
52填空题52 / 160
下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是（ ）。
查看答案
A. 利率风险对债券的影响较大
53填空题53 / 160
资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（ ）。
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B. 中长期信贷市场和证券市场
54填空题54 / 160
（ ）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
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A. 基金份额净值
55填空题55 / 160
直接为投资者开立资金结算账户的是（ ）。
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D. 证券公司
56填空题56 / 160
债券的价格变动风险随着期限的增加而（ ）。
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A. 增加
57填空题57 / 160
新中国成立以来，在（ ），我国停止发行国债。
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B. 20世纪60年代和70年代
58填空题58 / 160
除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为（ ）。
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A. 奇异型期权
59填空题59 / 160
我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（ ）任免。
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A. 国务院证券监督管理机构
60填空题60 / 160
一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（ ）。
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C. 地方政府债券、金融债券、公司债券
61多选题61 / 160
根据产品形态，金融衍生工具可分为（ ）。
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C. 嵌入式衍生工具 D. 独立衍生工具
62多选题62 / 160
按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（ ）。
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A. 股权类产品的衍生工具 C. 货币衍生工具 D. 信用衍生工具
63多选题63 / 160
证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。
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A. 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 C. 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上 D. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
64多选题64 / 160
我国的金融债券主要有（ ）。
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A. 政策性金融债券 B. 财务公司债券 C. 保险公司次级债务 D. 证券公司债券
65多选题65 / 160
境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。
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A. 现汇存款 B. 从境外汇入的外汇资金 D. 外币现钞存款
66多选题66 / 160
金融期货的基本功能有（ ）。
查看答案
A. 套期保值功能 B. 价格发现功能 C. 投机功能 D. 套利功能
67多选题67 / 160
下列各项中，属于国家法律的有（ ）
查看答案
B. 《证券法》 C. 《基金法》
68多选题68 / 160
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（ ）。
查看答案
A. 基金募集与销售 B. 基金的投资管理 C. 基金营运服务
69多选题69 / 160
下列对债券与股票的比较，正确的是（ ）。
查看答案
A. 总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 B. 债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表 D. 债券是一种有期证券;股票是一种无期证券
70多选题70 / 160
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（ ）。
查看答案
A. 负责保护投资者的合法权益 B. 负责监督有关法律法规的执行 C. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 D. 对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
71多选题71 / 160
证券业从业人员的一般性禁止行为包括（ ）。
查看答案
A. 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 C. 从事与其履行职责有利益冲突的业务 D. 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
72多选题72 / 160
中国证监会是国务院直属机构，是全国（ ）的主管部门。
查看答案
A. 期货市场 B. 证券市场
73多选题73 / 160
股票应载明的事项主要有（ ）。
查看答案
A. 公司名称 B. 公司成立时间 C. 股票种类 D. 票面金额
74多选题74 / 160
发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（ ）的特点。
查看答案
A. 专用性 B. 集中性 C. 高利性 D. 流动性
75多选题75 / 160
赋予公司老股东优先认股权的目的是（ ）。
查看答案
B. 保护原普通股股东的利益 C. 保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例
76多选题76 / 160
证券公司集合资产管理业务的特点是（ ）。
查看答案
A. 集合性 C. 专门账户投资运作 D. 客户资产必须托管
77多选题77 / 160
按交易的期限，我们可以把金融市场分为（ ）。
查看答案
A. 货币市场 D. 资本市场
78多选题78 / 160
证券市场监管机构包括（ ）。
查看答案
A. 国务院证券监督管理机构 B. 国务院证券监督管理机构的派出机构 D. 行业协会
79多选题79 / 160
《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（ ）。
查看答案
C. 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D. 所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
80多选题80 / 160
证券公司经营（ ）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。
查看答案
B. 证券承销与保荐 C. 证券自营 D. 证券资产管理
81多选题81 / 160
下列各项中，属于货币证券的有（ ）。
查看答案
B. 商业本票 D. 银行支票
82多选题82 / 160
我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（ ）。
查看答案
C. 上海股份公所 D. 上海众业公所
83多选题83 / 160
证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动( )。
查看答案
B. 引用有关的信息资料，注明出处和著作权人 C. 发表咨询文章时，对投资风险进行说明
84多选题84 / 160
我国股票发行市场的中介机构包括( )。
查看答案
A. 会计师事务所 B. 证券公司 C. 律师事务所
85多选题85 / 160
证券的场外交易市场具有以下功能（ ）。
查看答案
A. 是证券交易所的必要补充 B. 为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所 C. 是证券发行的主要场所
86多选题86 / 160
下列对债券与股票的比较，正确的是（ ）。
查看答案
A. 总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 B. 债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表 D. 债券是一种有期证券；股票是一种无期证券
87多选题87 / 160
创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（ ）。
查看答案
A. 前瞻性 B. 高风险 C. 监管要求严格 D. 明显的高技术产业导向
88多选题88 / 160
证券市场禁入措施的适用对象包括（ ）。
查看答案
A. 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员 B. 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员 C. 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
89多选题89 / 160
套期保值的基本类型是（ ）。
查看答案
A. 持有现货空头，买入期货合约 C. 持有现货多头，卖出期货合约
90多选题90 / 160
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ ）。
查看答案
A. 违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息 B. 利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 C. 挪用基金投资者的交易资金和基金份额
91多选题91 / 160
债券与股票相同的地方表现在（ ）。
查看答案
A. 两者都是有价证券 B. 两者都是筹资手段 C. 两者收益率相互影响
92多选题92 / 160
美国的中央存托公司主要负责( )。
查看答案
C. ADR的清算 D. ADR的保管
93多选题93 / 160
债券与股票的比较正确的是（ ）。
查看答案
A. 债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定 B. 债券是一种有期投资，股票是一种无期投资 C. 股票风险较大，债券风险相对较小 D. 发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
94多选题94 / 160
证券交易所的特征有（ ）。
查看答案
A. 有固定的交易场所和交易时间 B. 实行“公开、公平、公正”原则 C. 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D. 通过公开竞价的方式决定交易价格
95多选题95 / 160
证券市场监管的手段（ ）。
查看答案
A. 法律手段 B. 经济手段 D. 行政手段
96多选题96 / 160
为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的( )。
查看答案
A. 监管权 B. 现场检查权
97多选题97 / 160
我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易( )。
查看答案
A. 公司解散或者被宣告破产 B. 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 C. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载 D. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
98多选题98 / 160
有下列（ ）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
查看答案
B. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 C. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 D. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
99多选题99 / 160
证券投资基金的作用有（ ）。
查看答案
A. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B. 丰富和活跃了证券市场 C. 有利于证券市场的稳定和发展
100多选题100 / 160
套期保值的基本类型有（ ）。
查看答案
A. 多头套期保值 B. 空头套期保值
101判断题101 / 160
在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建的补充养老保险基金。 （ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收。（ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
在我国发行可交换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。公司型基金公司设有经理室，代表投资者的利益行使职权。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。（ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
偿还期在1年以上10年以下的国债被称为中期国债。 （ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。 （ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
股东大会是股东公司的权力机构。 （ ）
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 160
基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等。（ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。 （ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
通货膨胀对股票市场只会产生抑制作用。
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 160
随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 160
封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人可申请赎回的一种基金运作方式。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。（ ）
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 160
证券公司变更5%以上股权的股东或实际控制人，必须经过证监会批准。
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数。（ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 160
向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 160
注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 160
中国证券业协会的权力机构是董事会。 （ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 160
非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。（ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 160
基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（ ）
查看答案
A. 正确
128判断题128 / 160
上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。（ ）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 160
《 中华人民共和国刑法》于1997年3月l4日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。 （ ）
查看答案
A. 正确
130判断题130 / 160
证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（ ）
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 160
上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 160
债券是有期投资，股票是无期投资。
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A. 正确
133判断题133 / 160
任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。
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A. 正确
134判断题134 / 160
有价证券只能用于证明持有人对特定财产拥有的所有权或债权。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。
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A. 正确
136判断题136 / 160
对交易市场的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
恒生综合指数包括两个独立指数系列，即地域指数系列和行业指数系列。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 160
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 160
在股票发行时，主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，或聘请承销团以外的机构撰写。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
证券公司的集合资产管理计划可以接受非货币资金形式的资产。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 160
现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所 （ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。 （ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的股票内在价值只是其真实的内在价值的估计值。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 160
目前，我国的基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不允许开展社保基金管理、企业年金管理、理等其他委托理财业务。QDII基金管理以及特定客户资产管（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
香港恒生中国企业指数即H股指数。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
发行人推销证券的方法有两种：一是自销，二是包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 160
从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效，也更为便宜。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 160
自2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构及经营人民币业务的外资金融机构，均可加入债券市场进行交易（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 160
信用评级机构是政府的一个事业单位。
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B. 错误
152判断题152 / 160
可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
基金信息披露XBRL模板是根据我国会计准则和基金披露法规，将各类披露文件进一步表格化，并为各类信息元素加注XBRL编号，目前已发布季度报告、净值公告、年度报告和季度报告披露的XBRL模板。（ ）解析：最后一个季报改为半年报
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B. 错误
154判断题154 / 160
根据ETF跟踪的具体标的指数的性质不同，可以将ETF分为股票型ETF、债券型ETF等。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护证券公司及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 160
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。（ ）
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A. 正确