1填空题1 / 160
关于股票的清算价值，下列说法正确的是（ ）。
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C. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(6)
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（ ）。
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D. 投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的要卖
3填空题3 / 160
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
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C. 4
4填空题4 / 160
关于债券的描述，错误的是（ ）。
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C. 债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联
5填空题5 / 160
2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。
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B. 中证指数有限公司
6填空题6 / 160
最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ ）。
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A. 美国
7填空题7 / 160
决定股票市场价格的是股票的（ ）。
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C. 内在价值
8填空题8 / 160
中央银行票据本质上属于特殊的（ ）。
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C. 金融债券
9填空题9 / 160
传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（ ）。
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C. 境外资本流入
10填空题10 / 160
下面不属于股利政策的是（ ）。
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C. 转增股本
11填空题11 / 160
在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（ ）。
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B. 信用违约互换(CDS)
12填空题12 / 160
关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述，不正确的是（ ）。
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B. 加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上现存最早出现的ETF
13填空题13 / 160
股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
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D. 2／3
14填空题14 / 160
关于股票的永久性特征描述，错误的是（ ）。
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B. 股票代表着股东的永久性投资，显然股票持有者不能转让其股东身份
15填空题15 / 160
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
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A. 10
16填空题16 / 160
关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。
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C. 必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
17填空题17 / 160
证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（ ）计算风险资本准备。
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C. 100％
18填空题18 / 160
关于债券发行方式，下列说法不正确的是（ ） 。
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D. 根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)
19填空题19 / 160
下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（ ）。
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D. 开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布
20填空题20 / 160
使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（ ）。
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A. 嵌入衍生工具
21填空题21 / 160
我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
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D. 中国证监会
22填空题22 / 160
对我国证券投资基金的叙述正确的是（ ）。
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D. 到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金
23填空题23 / 160
我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（ ）阶段。
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A. 再度发展期
24填空题24 / 160
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（ ）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
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C. 6
25填空题25 / 160
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ ）。
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C. 5％
26填空题26 / 160
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（ ）。
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A. 1年以内
27填空题27 / 160
B股是指（ ）。
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D. 我国境内上市外资股
28填空题28 / 160
下面属于系统风险的是（ ）。
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A. 政策风险
29填空题29 / 160
根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）：加入后3年内，外资比例不超过（ ）。
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A. 33％，49％
30填空题30 / 160
目前我国股票商场实行T+1清算制度，而期货市场是（ ）。
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A. T+0
31填空题31 / 160
关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（ ）。
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C. 收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
32填空题32 / 160
由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ ）。
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D. 无风险证券
33填空题33 / 160
目前，上市证券的集中交易主要采用（ ）方式。
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A. 净额结算
34填空题34 / 160
关于证券发行注册制论述错误的是（ ）。
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D. 证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
35填空题35 / 160
上市公司非公开发行股票的，发行价格不相鱼定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。
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A. 90％
36填空题36 / 160
下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（ ）。
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A. 以人民币标明面值，以外币认购
37填空题37 / 160
我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立之日起（ ）年内缴足。
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B. 2
38填空题38 / 160
通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（ ）。
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A. OTC交易的衍生工具
39填空题39 / 160
下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
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C. 金融期货交易是非标准化交易
40填空题40 / 160
下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（ ） 。
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B. 固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
41填空题41 / 160
按照发行本位分类，国债可以分为（ ）。
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D. 实物国债和货币国债
42填空题42 / 160
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
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C. 20
43填空题43 / 160
证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。
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B. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
44填空题44 / 160
下列关于企业年金的表述，错误的是（ ）。
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A. 企业年金不得购买投资性保险产品
45填空题45 / 160
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
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B. 2
46填空题46 / 160
基金资产净值是指基金资产总值减去（ ）后的价值。
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A. 基金负债
47填空题47 / 160
根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是 )。
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D. 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
48填空题48 / 160
（ ）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
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D. LOF
49填空题49 / 160
在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。
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C. 证券中介机构
50填空题50 / 160
（ ）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
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B. 存券银行
51填空题51 / 160
（ ）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
查看答案
B. 有形市场
52填空题52 / 160
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
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C. 士30％
53填空题53 / 160
对指数基金认只正确的是（ ）。
查看答案
B. 由于指数基金的投资非常分散．可以完全消除投资组合的非系统风险
54填空题54 / 160
申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内中国证监会备：襄，颁发执业证书。
查看答案
C. 30
55填空题55 / 160
证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（ ）。
查看答案
B. 物权证券
56填空题56 / 160
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的l0％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。
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B. 50％
57填空题57 / 160
“熊猫债券”是指国际开发机构依法在（ ）发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。
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B. 中国境内
58填空题58 / 160
为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
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A. 10％
59填空题59 / 160
某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10％的公司债券，若l年中通货膨胀率为4％，则该投资者的实际收益率为（ ）。
查看答案
C. 6％
60填空题60 / 160
记名股票的特点不包括（ ）。
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A. 安全性较差
61多选题61 / 160
为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（ ）。
查看答案
A. 要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1 000万元，并且持续增长 C. 要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30％
62多选题62 / 160
基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（ ）。
查看答案
A. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值 B. 基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时 C. 如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 D. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
63多选题63 / 160
关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，叙述正确的有（ ）。
查看答案
A. 调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 C. 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务 D. 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
64多选题64 / 160
对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是（ ）。
查看答案
A. 估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B. 估值目无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 C. 估值日无市价的，并且最近交易目后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值 D. 有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
65多选题65 / 160
通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（ ）。
查看答案
A. 有效化解了历史遗留风险 B. 平稳处置了一批高风险公司 C. 集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购费易制度、对资产：管理业务实行r客户资产由第三方管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信扈的公开披露制度等 D. 积极推进了证券公司的业务创新
66多选题66 / 160
金融自由化的主要内容包括（ ）。
查看答案
B. 打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制 C. 放松外汇管制 D. 开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
67多选题67 / 160
关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（ ）。
查看答案
B. 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 D. 上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
68多选题68 / 160
按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
查看答案
A. 股权联结型产品 B. 利率联结型产品 C. 汇率联结型产品 D. 商品联结型产品
69多选题69 / 160
我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
查看答案
C. 取得基金从业资格的人员达到法定人数 D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
70多选题70 / 160
股东出现（ ）的，应当通知证券公司。
查看答案
A. 质押所持有的股权 B. 所持有股权被采取诉讼保全措施 C. 决定转让所持有的股权 D. 所揭有的股权被强行执行
71多选题71 / 160
按照现行拟定，我国的混合资本债券具有的基本特征包括（ ）。
查看答案
A. 期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回，发行之日起10年后发行人具有l次赎回权，若发行人未行使赎回极，可以适当提高混合资本债券的利率 B. 混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息． C. 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本 D. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息
72多选题72 / 160
关于股票收益性描述正确的是（ ）。
查看答案
B. 收益性是股罴最基本的特征 C. 其实现形式可以是资本利得 D. 其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利
73单选题73 / 160
（ ）属于开放式基金所特有的风险。
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D. 巨额赎回风险
74多选题74 / 160
参与证券投资的金融机构包括（ ）。
查看答案
A. 证券经营机构 B. 主权财富基金 C. 银行业金融机构 D. 保险公司及保险资产管理公司
75多选题75 / 160
之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于( ) 。
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A. 加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我陶资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺 B. 加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段 C. 加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段
76多选题76 / 160
下面关于股利政策的阐述正确的是（ ）。
查看答案
A. 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B. 分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C. 送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化 D. 在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20％
77多选题77 / 160
《证券市场禁入规定》规定，有下列（ ）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入惜施。
查看答案
A. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B. 配合查处违法行为有立功表现的 C. 受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的
78单选题78 / 160
股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（ ）协商解决股权分置问题。
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B. A股市场相关股东
79多选题79 / 160
未上市氚通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括（ ）。
查看答案
A. 发起人胜份 B. 内部职工股 C. 募集法人股份
80多选题80 / 160
上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则有（ ）。
查看答案
A. 交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正 B. 交易所规定每次报价和成交的最小变动单位 C. 传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则 D. 交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
81单选题81 / 160
下面属于境内上市外资股的是（ ）。
查看答案
B. B股
82多选题82 / 160
政府债券的特征有（ ）。
查看答案
A. 收益稳定 C. 安全性高
83多选题83 / 160
公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（ ）的发行人。
查看答案
A. 证券发行数量多 B. 筹资额大 D. 准备申请证券上市
84多选题84 / 160
证券公司的从业人员特定禁止行为有（ ）。
查看答案
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B. 违规向客户提供资金或有价证券 C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
85多选题85 / 160
决定再投资收益的主要因素是（ ）。
查看答案
A. 债券的偿还期限 B. 息票收入 D. 市场利率的变化
86多选题86 / 160
与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（ ）。
查看答案
A. 债券 B. 股票 C. 银行定期存款单 D. 金融衍生工具
87多选题87 / 160
下面关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对发行条件的规定阐述正确的有（ ）。
查看答案
A. 发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定 B. 发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 C. 发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 D. 与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
88单选题88 / 160
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（ ）计算融资融券业务风险资本准备。
查看答案
B. 10％
89多选题89 / 160
关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（ ）。
查看答案
A. 以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本 B. 合约结算日为到期月的第3个星期五，采厍现金结算 C. 主要基于海外上市的中国公司 D. 合约标准为每点l00美元，最小变动价位为0.05点
90多选题90 / 160
下面通常被称作影响股票价格变动的基本因素的是（ ）。
查看答案
A. 行业前景 C. 公司的经营状况 D. 宏观经济和证券市场运行状况
91多选题91 / 160
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。
查看答案
A. 化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B. 保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C. 细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 D. 严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
92多选题92 / 160
设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
查看答案
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D. 有完善的风险管理与内部控制制度
93多选题93 / 160
股份有限公司申请股票在深圳证券交易所业板市场上市，应当具备的条件有（ ）。
查看答案
A. 公司股本总额不少于3000万元 B. 公开发行的股份达到公司股份总数的25％嘲上：公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的嘲例为l0％以上 C. 股票已公开发行 D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
94多选题94 / 160
我国的金融债券主要有（ ）。
查看答案
A. 政策性金融债券 B. 商业银行债券 C. 保险公司次级债务 D. 证券公司债券
95多选题95 / 160
关于代办股份转让系统的说明，正确的是（ ）。
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A. 代办股份转让系统又称三板 B. 代办股份转让系统始建于2001年6月 D. 代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任
96多选题96 / 160
衡量公司盈利性最常用的指标是（ ）。
查看答案
B. 每股收益 C. 净资产收益率
97多选题97 / 160
优先股票的特征包括（ ）。
查看答案
A. 股息率固定 B. 股息分派优先 C. 一般无表决权 D. 剩余资产分配优先
98多选题98 / 160
债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（ ）。
查看答案
A. 凭证式债券 B. 实物债券 C. 记账式债券
99多选题99 / 160
在实际经济活动中，债券收益可以表现为（ ）。
查看答案
A. 资本利得 B. 利息收入 C. 再投资收益
100多选题100 / 160
公司债券的种类包括（ ）。
查看答案
A. 保证公司债券 B. 不动产抵押公司债券 D. 信用公司债券
101判断题101 / 160
证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的 各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。（ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。 （ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
自营业务资金的出入必须以公司的名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
中小企业板块开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围调整为前收盘价的上下3％。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。目前，储蓄国债(电子式)通过政策性银行面向个人投资者销售。（ ）
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B. 错误
112判断题112 / 160
证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（ ）
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A. 正确
113判断题113 / 160
在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。（ ）
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A. 正确
114判断题114 / 160
场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。（ ）
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A. 正确
115判断题115 / 160
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个或3个以上的国家。（ ）
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B. 错误
116判断题116 / 160
行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。（ ）
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A. 正确
117判断题117 / 160
由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。（ ）
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A. 正确
118判断题118 / 160
单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。（ ）
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A. 正确
119判断题119 / 160
收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（ ）
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B. 错误
120判断题120 / 160
除上市首日交易风险控制制度以外，创业板交易制度与主板基本一致，仍适用于现行的《交易规则》。（ ）
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A. 正确
121判断题121 / 160
证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（ ）
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A. 正确
122判断题122 / 160
基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（ ）
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A. 正确
123判断题123 / 160
核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（ ）
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B. 错误
124判断题124 / 160
资本公积金转增股本同样会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。（ ）
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B. 错误
125判断题125 / 160
2007年以来国家开发银行：、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率。（ ）
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B. 错误
126判断题126 / 160
证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以盈利为目的的股份公司。（ ）
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B. 错误
127判断题127 / 160
证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（ ）
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B. 错误
128判断题128 / 160
证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。（ ）
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A. 正确
129判断题129 / 160
我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。 （ ）
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B. 错误
130判断题130 / 160
根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进亍期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务 （ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。 （ ）
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A. 正确
132判断题132 / 160
中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 160
可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（ ）
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A. 正确
134判断题134 / 160
无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的债券交换的选择权。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开=竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 160
我国《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30％，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 160
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 160
上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时问内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
政府债券的主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。 （ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流 为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 160
欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分属不同的国家。 （ ）
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A. 正确
145判断题145 / 160
金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价洛是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 160
上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 160
红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性：在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 160
总体而言，如果市场是有效的，那么债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 160
主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 160
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
开放式基金因基金份额可随时赎回，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。 （ ）
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A. 正确
155判断题155 / 160
非流通国债的发行对象只能是个人，故非流通国债有时被称为储蓄债券。 （ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 160
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的，还可接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。（ ）
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A. 正确
159判断题159 / 160
发行一级存托凭证的国内企业主要分两类：一类是含B股的国内市公司，另一类主要是在我国香港上市的内地公司。（ ）
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A. 正确
160判断题160 / 160
送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化。（ ）
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A. 正确