1填空题1 / 160
按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（ ）。
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C. 50％
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(5)
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
证券交易所上市证券的清算和交收由（ ）集中完成。
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D. 证券登记结算公司
3填空题3 / 160
下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（ ）。
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D. 黄金基金
4填空题4 / 160
下面（ ）不属于存托凭证对投资者的有点.
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B. 市场容量大，筹资能力强
5填空题5 / 160
某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。
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B. 债权人、优先股股东、普通股股东
6填空题6 / 160
（ ）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。
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C. 全额包销
7填空题7 / 160
（ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
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A. 存托凭证
8填空题8 / 160
下列说法正确的是（ ）。
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D. 证券市场是价值直接交换的场所
9填空题9 / 160
公司股权分置改革的动议，原则上应当由（ ）一致同意提出。
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D. 全体非流通股股东
10填空题10 / 160
按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的( )。
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C. 50％
11填空题11 / 160
根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。
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C. 政府债券金融债券和公司债券
12填空题12 / 160
外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
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D. 芝加哥商业交易所
13填空题13 / 160
关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）。
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D. 理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，若现货价格保持不变，则期货价格就不会与之存在差异
14填空题14 / 160
我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ）。
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A. 票面金额
15填空题15 / 160
NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上 市的、所有本国和外国的上市公司的（ ）为基础计算的。
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B. 普通股
16填空题16 / 160
由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。
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D. 证券公司
17填空题17 / 160
关于限仓制度叙述不正确的是（ ）。
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D. 限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度
18填空题18 / 160
1999年11月4日，美国国会通过（ ），标志着金融业分业制度的终结。
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B. 《金融服务现代化法案》
19填空题19 / 160
如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ）。
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A. 大体保持相对稳定的关系
20填空题20 / 160
下列关于注册会计师申请证券许可证条件的说法，错误的是（ ）。
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B. 取得注册会计师证书2年以上
21填空题21 / 160
英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（ ）。
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C. 政府债券
22填空题22 / 160
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。
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B. 3年以下
23填空题23 / 160
下面关于LOF的阐述，错误的是（ ）。
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B. 对申购和赎回有一定的规模上的限制，可以在交易所申购、赎回
24填空题24 / 160
从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（ ）债券。
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B. 浮动利率
25填空题25 / 160
纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段，其中恢复阶段是指（ ）。
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B. 第二次世界大战后至20世纪60年代
26填空题26 / 160
2007年3月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
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D. 天津滨海新区
27填空题27 / 160
下面关于B股的阐述错误的是（ ）。
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B. 以外币标明面值，并以外币认购、买卖
28填空题28 / 160
截至2010年3月，中国证监会已相继与（ ）个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了46个监管合作备忘录。
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C. 42
29填空题29 / 160
股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（ ）。
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D. 证权证券
30填空题30 / 160
（ ）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
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D. 附有交换条款的债券
31填空题31 / 160
中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（ ）以上的基金资产投资于股票。
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B. 60%
32填空题32 / 160
按（ ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
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D. 是否在证券交易所挂牌交易
33填空题33 / 160
设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（ ）亿元。
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A. 2
34填空题34 / 160
下面叙述错误的是（ ）。
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D. 债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
35填空题35 / 160
日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（ ）年以上交易经验的投资者参与交易。
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D.
36填空题36 / 160
判断股票的流动性强弱主要分析的因素不包括（ ）。
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A. 股票面值
37填空题37 / 160
股票的市场价洛一般是指（ ）。
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D. 股票在二级市场上交易的价格
38填空题38 / 160
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
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C. 商业银行
39填空题39 / 160
下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
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D. 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
40填空题40 / 160
在（ ），我国停止发行国债。
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B. 20世纪60年代和70年代
41填空题41 / 160
金融期货中最先产生的品种是（ ）。
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B. 外汇期货
42填空题42 / 160
由H股、N股、S股等构成的是（ ）。
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A. 境外上市外资股
43填空题43 / 160
由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。
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C. 购买力风险
44填空题44 / 160
有限责任会计师事务所的实收资本不低子（ ）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（ ）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
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B. 200，100
45填空题45 / 160
我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。
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B. 25％
46填空题46 / 160
在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（ ）。
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D. 浮动利率债券
47填空题47 / 160
信用公司债券属于（ ）范畴。
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D. 无担保证券
48填空题48 / 160
下面关于股票性质描述错误的是（ ）。
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D. 股票是物权证券、债权证券
49填空题49 / 160
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
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B. 商业银行
50填空题50 / 160
在各类债券中，（ ）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。
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C. 政府债券
51填空题51 / 160
ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额司变的一种基金运作方式。ETF结合了（ ）的运作特点；
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B. 封闭式基金与开放式基金
52填空题52 / 160
（ ）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
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A. 参与优先股票
53填空题53 / 160
股东基于股票的持有而享有股东权，是一种 综合权利，其中首要旧权利是（ ）。
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A. 可以以股东复份参与股份公司的重大事项决策
54填空题54 / 160
会员制的证券交易所是（ ）。
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C. 一个由会员自愿组成的、不以盈利为目的的社会法人团体
55填空题55 / 160
证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（ ）。
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D. 物权证券
56填空题56 / 160
关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是（ ）。
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C. 前者不包含，后者包含
57填空题57 / 160
普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。
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D. 公司解散清算
58填空题58 / 160
下列各项不属于内幕信息的是（ ）。
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D. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25％
59填空题59 / 160
关于利率期货叙述不正确的是（ ）。
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A. 其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具
60填空题60 / 160
根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额l％以上5％以下罚金。
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B. 5年以下
61单选题61 / 160
在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（ ）。
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B. 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
62多选题62 / 160
根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。
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A. 证券投资基金管理公司、证券公司 C. 信托投资公司、财务公司 D. 保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
63多选题63 / 160
证券业从业人员诚信信息的用途包括（ ）。
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A. 作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据 B. 作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考 C. 作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据 D. 作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
64多选题64 / 160
（ ）属于中央银行通常采用的货币政策。
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A. 公开市场业务 B. 再贴现政策 D. 存款准备金制度
65多选题65 / 160
中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（ ）。
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A. 存款准备金制度 D. 再贴现政策、公开市场业务
66多选题66 / 160
下面关于地方政府债券的阐述正确的是（ ）。
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A. 我国自1981年恢复国债发行以来，却从未发行过地方政府债券 B. 地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证 D. 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)
67多选题67 / 160
20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（ ）。
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A. 公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位 C. 股份公司数量剧增 D. 有价证券发行总额剧增
68多选题68 / 160
股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（ ）两类。
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B. 简单算术股价指数 D. 加权股价指数
69多选题69 / 160
根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。
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A. 不动产证券化、应收账款证券化 B. 信贷资产证券化 C. 未来收益证券化 D. 债券组合证券化
70多选题70 / 160
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（ ）。
查看答案
A. 货币互换 B. 利率互换 C. 股权互换 D. 信用互换
71多选题71 / 160
下面关于ErF的描述，正确的是（ ）。
查看答案
A. ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金 B. ETF最大的特点是实物申购赎回机制 C. ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度 D. 现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)
72多选题72 / 160
由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（ ）。
查看答案
A. 通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保 B. 通过专用账户提供并维持足够数量的现金作勾履约担保 C. 提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
73多选题73 / 160
特殊类型基金包括（ ）。
查看答案
A. 上市开放式基金 B. QDII基金 C. 保本基金 D. 交易型开放式指数基金
74多选题74 / 160
根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（ ）。
查看答案
A. 荷_-y式招标和美式招标 C. 单一价格中标和多种价格中标
75多选题75 / 160
比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（ ）。
查看答案
A. 金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约 B. 金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险 C. 金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
76多选题76 / 160
关于外国债券论述不正确的是（ ）。
查看答案
B. 目前，外陶债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段 C. 外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
77多选题77 / 160
下列对股票基金认识正确的是（ ）。
查看答案
B. 各国政府对股票基金的监管都十分严格，不 同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市 C. 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
78多选题78 / 160
证券交易所在性质上不属于（ ）。
查看答案
A. 证券监管机构 B. 证券服务机构 C. 证券投资人
79多选题79 / 160
下面关于债券基金的阐述，错误的是（ ）。
查看答案
B. 债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降 D. 在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金
80多选题80 / 160
证券的机构投资者主要包括（ ）。
查看答案
A. 金融机构 B. 各类基金 C. 企业和事业法人 D. 政府机构
81多选题81 / 160
证券的流动性可通过（ ）方式来实现。
查看答案
A. 兑付 B. 承兑 C. 贴现 D. 转让
82多选题82 / 160
关于有托凭证，论述正确的是（ ）。
查看答案
C. 存托凭证也称预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另～国(个)证券市场上流通的证券 D. 存托凭证首先由J．P摩根首创
83多选题83 / 160
可转换债券具有()特征。
查看答案
B. 可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 D. 可转换债券具有双重选择权的特征
84多选题84 / 160
《证券法》规定， （ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
查看答案
A. 发行人的控股公司的高级管理人员 B. 持有公司5％以上股份的股东 C. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
85多选题85 / 160
我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们的区别有（ ）。
查看答案
A. 发行主体的范围不同 B. 发行定价方式不同 C. 担保要求不同 D. 发行方式以及发行的审核方式不同
86多选题86 / 160
关于风险与收益的关系描述正确的是（ ）。
查看答案
A. 在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿 B. 风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿 C. 美国一裔殳将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率 D. 预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
87多选题87 / 160
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（ ）行为。
查看答案
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
88多选题88 / 160
关于证券业协会的叙述正确的是（ ）。
查看答案
A. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
89多选题89 / 160
我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（ ）。
查看答案
A. 提前终止基金合同 B. 基金扩募或者延长基金合同期限 C. 转换基金运作方式
90多选题90 / 160
依据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有（ ）。
查看答案
A. 浮动利率债券 B. 固定利率债券 C. 累进利率债券 D. 延付息票债券
91多选题91 / 160
下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是（ ）。
查看答案
A. 董事会、股东大会决议 B. 签订推荐挂牌报价转让协议 C. 配合主办报价券商尽职调查 D. 中国证券业协会备案确认
92多选题92 / 160
宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（ ）。
查看答案
A. 作用机制复杂 B. 股价波动幅度较大 C. 波及范围广 D. 干扰程度深
93多选题93 / 160
关于政府债券的性质，描述正确的是（ ）。
查看答案
A. 政府债券最初是政府弥补赤字的手段 B. 政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具 C. 政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段 D. 从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质
94多选题94 / 160
关于保险公司次级定期债务描述正确的是（ ）。
查看答案
B. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于l00％的前提下，募集人才能偿付本息 C. 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本
95多选题95 / 160
公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下（ ）股份属于基本不流通股份。
查看答案
A. 公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份 B. 国有股、战略投资者持股 C. 冻结股份、受限的员工持股 D. 交叉持股
96单选题96 / 160
对上证企业债指数样本说法错误的是（ ）。
查看答案
A. 必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
97多选题97 / 160
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（ ）。
查看答案
A. 基金募集与销售 B. 基金的投资管理 C. 基金营运很务
98多选题98 / 160
证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（ ）。
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A. 很容易变现 B. 本金保持相对稳定 C. 变现的交易成本极小
99多选题99 / 160
除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（ ）。
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A. 覆盖公司类 B. 区域分布 C. 监管要求的多样性 D. 上市交易制度
100多选题100 / 160
关于金融衍生工具的产生与发展论述正确的县（ ）。
查看答案
A. 金融衍生工具产生的最基本原因是避险 B. 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C. 金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D. 新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
101判断题101 / 160
目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了倒金字塔结构，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。（ ）
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A. 正确
102判断题102 / 160
集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元，非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
费城证券交易所是美国成立的第一家证券交易所。 （ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
自2006年2月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（ ）
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A. 正确
105判断题105 / 160
中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
基瓮管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。 （ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。（ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
在我国，股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
按照现行觇定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心，资本充足率低于10％，那么发行人可以延期支付利息。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入；二是资本损益；三是再投资收益。 （ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
2009年，在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共8期225亿元。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
1990 年 12月l9日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 160
证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，并且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
我国的基金管理公司可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDIl业务。 （ ）
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 160
《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国笫一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。 （ ）
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B. 错误
121判断题121 / 160
基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。 （ ）
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A. 正确
122判断题122 / 160
债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。（ ）
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A. 正确
123判断题123 / 160
发行股息率固定优先股票，；可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。（ ）
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B. 错误
124判断题124 / 160
恨据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对价参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（ ）
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A. 正确
125判断题125 / 160
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期损益。（ ）
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A. 正确
126判断题126 / 160
基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。 （ ）
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A. 正确
127判断题127 / 160
综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。（ ）
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B. 错误
128判断题128 / 160
所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（ ）
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A. 正确
129判断题129 / 160
债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 160
机构投资者主要是开放式基金、封闭式投资基金、养老保险、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。（ ）
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A. 正确
132判断题132 / 160
债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（ ）
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A. 正确
133判断题133 / 160
固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数，但不需约定基金利润分配的最低比例。 （ ）
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B. 错误
136判断题136 / 160
上证国债指数采用派许法计算加权综合价指数，以样本国债的发行量为权数。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 160
基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人，是基金运营的核心。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 160
息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
证券交易所采用经纪制交易方式，投资者须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成易。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
一般情况F，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上差别不大。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。 （ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以中国进出口银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。 （ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
从理论上说，股票的清算价值应与账面价一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账价值。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 160
1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。 （ ）
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A. 正确
150判断题150 / 160
从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 160
货币汪券是有价证券的主要形式。 （ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，爿且必须为实缴货币资本。（ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
货币市场基金的优点是资本安全性高，购买 限额低，疯动性强，收益较高，无管理费用。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
基金管理公司为单一一客户办理特定资产管理业务的，客户委吒的初始资产不得低于2亿元人民币。 （ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
股票纰合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所ETF以及基于总回报资产合约：TRAKRS)的期货最具代表性。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入剪间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ）
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A. 正确
160判断题160 / 160
外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（ ）
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B. 错误