1填空题1 / 160
外国公司的股票在美国上市通常采用（ ）形式。
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B. 存托凭证
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(4)
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
已完成股权分置改革的公司。按股份流通受限与否，可分为（ ）
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D. 有限售条件股份和无限售条件股份
3填空题3 / 160
2006年6月，（ ）与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。
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D. 纽约证券交易所(NYsE)
4填空题4 / 160
基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。
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D. 基金运作方式不同
5填空题5 / 160
股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。
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C. 普通股票和优先股票
6填空题6 / 160
下列选项中，对契约型基金描述正确的是（ ）。
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A. 指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
7填空题7 / 160
我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
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B. 2个月
8填空题8 / 160
首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
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D. 4
9填空题9 / 160
2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（ ）亿元以上。
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A. 50
10填空题10 / 160
关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（ ）。
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A. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
11填空题11 / 160
对平衡型基金认识不正确的是（ ）。
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C. 一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
12填空题12 / 160
下列关于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。
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C. 证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册
13填空题13 / 160
中证全债指数体系包括（ ）只分年期指数和（ ）只分类别指数。
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B. 4，3
14填空题14 / 160
经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，绍济周期变动与股价变动的关系是（ ）。
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D. 复苏阶段一一股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段一一股价下跌；萧条阶段——股价低迷
15填空题15 / 160
有关场外交易市场特征的描述不正确的是（ ）。
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A. 场外交易市场与批发交易所的区别在于交易 价格的定价方式
16填空题16 / 160
注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做（ ）。
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D. H股
17填空题17 / 160
关于上证50指数，下列叙述错误的是（ ）。
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B. 上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
18填空题18 / 160
关于记账式债券的论述不正确的是（ ）。
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A. 记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
19填空题19 / 160
关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。
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B. 投资主体不同
20填空题20 / 160
目前，我国股票基金大部分按照（ ）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（ ），货币基金的管理费率为0．33％。
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C. 1.5％，1%
21填空题21 / 160
我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（ ）任免。
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D. 国务院证券监督管理机构
22填空题22 / 160
下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（ ）。
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A. 以净资本为基准
23填空题23 / 160
股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（ ）。
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B. 士l0％
24填空题24 / 160
财政部于1998年8月l8日向四大国有商业银行定向发行2’700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为1.2％，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金；该国债属于（ ）。
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A. 特别国债
25填空题25 / 160
金融衍生工具依照（ ）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
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A. 基础工具分类
26填空题26 / 160
（ ）是可转换公司债券最主要的金融特征。
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D. 双重选择权
27填空题27 / 160
（ ）是股东权益账户中不同项目之间的转移。对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。
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C. 股票股息
28填空题28 / 160
下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（ ）。
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D. 是相互制衡的关系
29填空题29 / 160
2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为 2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．60点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保E金12％，则日收益率为（ ）。
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C. 31．7％
30填空题30 / 160
金融期货的（ ），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
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A. 套期保值功能
31填空题31 / 160
股东权益的基本决定因素是（ ）。
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A. 公司盈利水平高低及未来发展趋势
32填空题32 / 160
证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。
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B. 10％
33填空题33 / 160
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之E{起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
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A. 5％
34填空题34 / 160
我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
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C. 有限责任公司或股份有限公司
35填空题35 / 160
从2007年6月起，浮息债券以（ ）间同业拆放利率(Shib01)为基准利率。Shibor是中国货币市场的基准利率，以16家报价行的报价为基础。
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A. 上海银行
36填空题36 / 160
对证券投资基金的认识不正确的是（ ）。
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B. 在美国，有60％左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50％左右
37填空题37 / 160
下列说法不正确的是（ ）。
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B. 中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构
38填空题38 / 160
根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投瓷，并应当（ ）进行收益分配。
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A. 每日
39填空题39 / 160
通常，股票分割往往会导致股价（ ）。
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A. 上涨
40填空题40 / 160
下面关于股份回购叙述错误的是（ ）。
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D. 通常，股份回购会导致公司股价暴跌
41填空题41 / 160
根据我国政府的承诺，我国加入WT0后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过( )。
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C. 33％
42填空题42 / 160
我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款。”
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B. 3万元以上10万元以下
43填空题43 / 160
股票市场价洛的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
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C. 供求关系
44填空题44 / 160
下面关于有面额股票的叙述不正确的是（ ）。
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A. 股票的发行或转让价格较灵活
45填空题45 / 160
代办股份转让系统始建于（ ）。
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D. 2001年6月
46填空题46 / 160
一般来说，期限较长的债券，（ ），利率应该定得高一些。
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D. 流动性差，风险相对较大
47填空题47 / 160
根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
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B. 合约所规定的履约时间的不同
48填空题48 / 160
交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是（ ）。
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D. 金融远期合约
49填空题49 / 160
下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是( ) 。
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C. 全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券
50填空题50 / 160
基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（ ）。
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D. 10％
51填空题51 / 160
下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（ ）。
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A. 降低非系统性风险
52填空题52 / 160
法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
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B. 25％
53填空题53 / 160
有价证券按（ ），可以分为股票、债券和其他证券。
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D. 证券所代表的权利性质分类
54填空题54 / 160
我国金融债券的发行始于（ ）。
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A. 北洋政府时期
55填空题55 / 160
公FF披露的基金信息不包括（ ）。
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C. 对证券投资业绩进行的预测
56填空题56 / 160
制度起源于（ ），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。
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C. 美国
57填空题57 / 160
按照（ ）,证券投资基金可以区分为主动型基金和被动型基金.
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C. 投资理念的不同
58填空题58 / 160
（ ）是衡量基金经营业绩的一个主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
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A. 基金份额净值
59填空题59 / 160
对证券自营业务认识错误的是（ ）。
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C. 证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
60填空题60 / 160
申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（ ）元。
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C. 0．01
61多选题61 / 160
国际债券的投资者主要有（ ）。
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B. 各种基金会 C. 银行或其他金融机构 D. 工商财团和自然人
62多选题62 / 160
关于证券经纪业务，下列叙述正确的有（ ）。
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A. 证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务 B. 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 C. 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
63多选题63 / 160
我国《基金法》规定，下列事项应当通过开基金份额持有人大会审议决定（ ）。
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A. 提前终止基金合同 B. 基金扩募或老诞长基金合同期限 C. 转换基金运作方式 D. 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
64多选题64 / 160
恒生流通精选指数系列由（ ）组成。
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B. 恒生 50 C. 恒生香港25 D. 恒生中国内地25
65多选题65 / 160
关于可转换债券要素的叙述，正确的是（ ）。
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A. 可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征 D. 赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
66多选题66 / 160
货币市场基金不得投资于（ ）。
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A. 股票 B. 可转换债券 D. 信用等级在AAA级以下的企业债券
67多选题67 / 160
下面属于公司债券的是（ ）。
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B. 信用公司债券 C. 不动产抵押公司债券
68多选题68 / 160
关于上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，阐述正确的是（ ）。
查看答案
A. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据 B. 除金融类企业外，最近期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的情形 C. 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价 D. 上市公司的盈利能力具有可持续性
69单选题69 / 160
根据（ ）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。
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A. 选择权的性质
70多选题70 / 160
下面关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 基金利润(收益)分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额 B. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90％
71多选题71 / 160
财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（ ）。
查看答案
A. 通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展 B. 通过调节税率影响企业利润和股息 C. 干预资本市场各类交易适用的税率 D. 国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
72多选题72 / 160
股权类期权通常包括（ ）。
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A. 单只股票期权 B. 股票组合期权 C. 股价指数期权
73多选题73 / 160
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（ ）。
查看答案
A. 会计师事务所 B. 财务顾问机构 C. 资信评级机构 D. 证券投资咨询机构
74多选题74 / 160
《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（ ）。
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A. 停业整顿 B. 托管 C. 接管
75多选题75 / 160
关于债券的票面价值的描述，正确的是（ ）。
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B. 在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准 D. 债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
76多选题76 / 160
公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司证券的是（ ）。
查看答案
A. 股票 B. 金融债券 C. 商业票据 D. 公司债券
77多选题77 / 160
关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 按托管客户的交易结算资金总额的3％计算经纪业务风险资本准备 C. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
78单选题78 / 160
关于沪深300股指期货叙述错误的是（ ）。
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B. 股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后1小时的算术平均价
79多选题79 / 160
下列选项中，属于公司型基金特征的是（ ）。
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A. 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 B. 按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 D. 基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会，基金资产归基金所有
80单选题80 / 160
下面关于信息披露制度的阐述，错误的是（ ）。
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A. 信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开
81多选题81 / 160
我国证券投资基金发展呈现的特点是（ ）。
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A. 基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 B. 基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 C. 中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快 D. 基金收益较好，大型基金公司不断涌现
82多选题82 / 160
与一般债券不同，收益公司债券（ ）。
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C. 利息只在公司有盈利时才支付 D. 如果余额不足支付，则未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
83多选题83 / 160
影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。
查看答案
B. 资金使用方向 C. 市场利率变化 D. 债券变现能力
84多选题84 / 160
金融衍生工具伴随的风险主要有（ ）。
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B. 信用风险、法律风险 C. 市场风险 、操作风险 D. 流动眭风险、结算风险
85多选题85 / 160
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）。
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A. 建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系 B. 建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场 C. 健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益 D. 以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
86多选题86 / 160
有价证券是（ ）的统一表现形式。
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A. 财产权利 B. 财产价值
87多选题87 / 160
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ ）。
查看答案
A. 在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B. 利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C. 挪用基金投资者的交易资金和基金份额
88多选题88 / 160
国际债券的发行人主要有（ ）。
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A. 各国政府 B. 政府所属机构 C. 银行及其他金融机构 D. 工商企业
89多选题89 / 160
目前我国发行的普通国债有（ ）。
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B. 凭证式国债 C. 记账式国债 D. 储蓄国债(电子式)
90多选题90 / 160
证券投资者保护基金的来源是（ ）。
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A. 国内外机构、组织及个人的捐赠 B. 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金 C. 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 D. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
91多选题91 / 160
股票具有的特征包括（ ）。
查看答案
A. 收益性 B. 流动性 C. 参与性 D. 永久性、风险性
92多选题92 / 160
证券公司自营业务应当建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
查看答案
A. 相对集中 B. 权责统一
93多选题93 / 160
金融衍生工具的基本特征包括（ ）。
查看答案
A. 跨期性 B. 杠杆性 C. 联动性 D. 不确定性或高风险性
94多选题94 / 160
2000年3月18日， （ ）签署协议，合并为泛欧交易所。
查看答案
A. 巴黎交易所 B. 布鲁塞尔交易所 C. 阿姆斯特丹交易所
95多选题95 / 160
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（ ）等方面提出了审慎性要求。
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A. 风险控制指标 C. 内部控制机制 D. 经营管理能力
96多选题96 / 160
新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（ ）。
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A. 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 B. 对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权 C. 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D. 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
97多选题97 / 160
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（ ）。
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C. 开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请 D. 开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响
98单选题98 / 160
下面关于证券投资基金的阐述，错误的是（ ）。
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D. QDIl基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时，力争有机会获得潜在的高回报
99多选题99 / 160
证券市场最基本和最主要的品种包括（ ）。
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B. 股票 D. 债券
100多选题100 / 160
根据我国政府对WT0的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（ ）。
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A. 开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等 B. 对所有新批准的证券业务等给予国民待遇 D. 在国内设立分支机构
101判断题101 / 160
股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。（ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。 ( )
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义为客户的利益行使对证券发行人的权利。（ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
按照我国2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。 （ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
股权分簧改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为s股。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
记账式国债是由财政部面向个人投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。（ ）
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B. 错误
107判断题107 / 160
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假已载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（ ）
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 160
附有赎回选择权条款的债券是指债券发行人具有在到期曰之前买回全部或部分债券的权利。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
我国现行法规规定，白2007年12月1日开始金融租赁公司可以从事证券投资业务。 （ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
上证成分股指数的样本股共有180只股票，择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性三项指标。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告：当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
国有股权可由国家授权投资的机构持有。（ ）
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 160
经中国汪监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务无须与证券公司自营业务相分离。（ ）
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B. 错误
121判断题121 / 160
严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市场套利。（ ）
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A. 正确
122判断题122 / 160
连续竞价的所有交易以同一价格成交。
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B. 错误
123判断题123 / 160
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（ ）
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A. 正确
124判断题124 / 160
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遴守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）
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B. 错误
125判断题125 / 160
我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20％，目前减半征收。（ ）
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A. 正确
126判断题126 / 160
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（ ）
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B. 错误
127判断题127 / 160
首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（ ）
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A. 正确
128判断题128 / 160
基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。（ ）
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A. 正确
129判断题129 / 160
证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 160
债券一般并无明确的还本付息期限，如股票通常被视为无期证券。 ( )
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B. 错误
131判断题131 / 160
上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 160
金融衍生工具按产品形态可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化衍生工具。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 160
保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
政府债券的发行主体是政府机构(如中央银行)，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8％计算融资融券业务风险资本准备。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 160
复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 160
由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 160
欧洲债券是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现并发展起来的。 （ ）
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A. 正确
139判断题139 / 160
根据证券化产品的金融属性不同，资产证券 化的种类包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 160
目前，我国内地已存在交易所交易的结构化产品，如很多商业银行均通过柜台销售各类“挂钩理财产品”就属于这类结构化金融产品。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 160
目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。 （ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50％。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 160
实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，侵发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 160
可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。 （ ）
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B. 错误
148判断题148 / 160
证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
国有股权由国家股和国有法人股两部分组成。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
ETF不一定采用指数基金模式。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保 值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险 的工具。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管哩人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。( )
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A. 正确
158判断题158 / 160
公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法入团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
1991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。 （ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。（ ）
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A. 正确