1填空题1 / 160
证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。
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C. 3％
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(3)
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。
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D. 避险
3填空题3 / 160
证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）
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C. 汇率风险
4填空题4 / 160
将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（ ）来划分的。
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A. 证券化产品的金融属性不同
5填空题5 / 160
QDIl基金是指在一国境内设立，经该国有关．部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金， （ ）年我国推出了首批QDIl基金。
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B. 2007
6填空题6 / 160
截至2009年12月底，我国共有证券公司（ ）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
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B. 106
7填空题7 / 160
单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于～家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计簿，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（ ），也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（ ）。
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C. 5％，10%
8填空题8 / 160
2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（ ）起生效。
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B. 2006年1月1日
9填空题9 / 160
我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
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B. 35％
10填空题10 / 160
（ ）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
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B. 期权和期权类衍生产品
11填空题11 / 160
2007年10月，中国与（ ）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
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D. 英国
12填空题12 / 160
证券的基本功能不包括（ ）。
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A. 筹资一投资功能
13填空题13 / 160
目前，最大的衍生交易品种为（ ）。
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C. 远期利率协议
14填空题14 / 160
按照《证券法》的要求，设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）。
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C. 2亿元
15填空题15 / 160
政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（ ）。
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A. 建设国渍
16填空题16 / 160
关于中汪协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（ ）。
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B. 该指数按照中国证监会《上市公司行业分类指引》标准编制的上海证券交易所市场的行业指数
17填空题17 / 160
股权分置改革是为解决（ ）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
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A. A股
18填空题18 / 160
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（ ）。
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B. 普通股票
19填空题19 / 160
下列选项中，对公司型基金描述正确的是（ ）。
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A. 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务
20填空题20 / 160
在证券市场起中介作用的机构是（ ）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
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A. 证券公司
21填空题21 / 160
设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3．5元，按5％年利率借入3 000元资金，并购买1 000股该股票，同时卖出l 000股2年期期货，2年后盈利为（ ）元。
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B. 192．5
22填空题22 / 160
对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（ ）。
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B. 取得注册会计师证书2年以上
23填空题23 / 160
道．琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正。
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B. 10％
24填空题24 / 160
按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。
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A. 契约型基金和公司型基金
25填空题25 / 160
反映证券市场容量的重要指标是（ ）。
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B. 证券化率(证券市值／GDP)
26填空题26 / 160
（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
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D. 收入情况信息
27填空题27 / 160
关于债券的票面要素描述正确的是（ ）。
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D. 一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些
28填空题28 / 160
下面（ ）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。
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C. 监管机构的管理更加严格
29填空题29 / 160
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
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D. 4亿
30填空题30 / 160
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（ ）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
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C. 20
31填空题31 / 160
随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( ) 。
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A. 主权财富基金
32填空题32 / 160
欧洲债券是指借款人（ ）。
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C. 在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
33填空题33 / 160
一般认为，基金起源于（ ），是在18世纪末l9世纪初产业革命的推动下出现的。
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C. 英国
34填空题34 / 160
定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
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B. 私募发行
35填空题35 / 160
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。
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D. 证监会
36填空题36 / 160
证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（ ）。
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B. 层次结构
37填空题37 / 160
截至2009年l2月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（ ）。
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C. 72％
38填空题38 / 160
证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（ ）。
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D. 应当通过所在机构向中国证券业协会申请
39填空题39 / 160
询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（ ）。
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B. 3个月
40填空题40 / 160
下面不属于独立衍生工具的是（ ）。
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A. 可转换公司债券
41填空题41 / 160
某股份公司因2011年度出现亏损，董事会提议2011年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ）。
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A. 累积优先股
42填空题42 / 160
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（ ）代扣代收。
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A. 中国证券登记结算有限责任公司
43填空题43 / 160
2008年4月23日，国务院公布（ ）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
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A. 《证券公司监督管理条例》
44填空题44 / 160
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。
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B. 3年
45填空题45 / 160
1984年11月， （ ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
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A. 中国银行
46填空题46 / 160
中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
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A. 国务院
47填空题47 / 160
股票及其他有价证券的理论价格是以一定的 （ ）计算出来的未来收入的现值。
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A. 必要收益率
48填空题48 / 160
2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（ ）家创业板公司上市交易。
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C. 36
49填空题49 / 160
中国证券结算制度根据（ ）的原则设计。
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C. 货银对付
50填空题50 / 160
（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产利益最大化的行为。
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A. 证券资产管理业务
51填空题51 / 160
（ ）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
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B. 金融远期合约
52填空题52 / 160
关于股票性质描述正确的是（ ）。
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A. 股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
53填空题53 / 160
1982年1月，（ ）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
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A. 中国国际信托投资公司
54填空题54 / 160
未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。
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B. 1％～5％
55填空题55 / 160
可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（ ）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
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B. 5
56填空题56 / 160
公债通常指的是国债和（ ）。
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A. 地方政府债券
57填空题57 / 160
最早的证券化产品以（ ）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。
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D. 商业银行
58填空题58 / 160
债券发行的定价方式以（ ）最为典型。
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A. 公开招标
59填空题59 / 160
2007年8月，（ ）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
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C. 中国证监会
60填空题60 / 160
下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（ ）。
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B. 从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
61多选题61 / 160
股份公司的经营状况和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏司通过（ ）来分析。
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A. 财务状况 B. 公司竞争力 C. 公司治理水平与管理层质量
62多选题62 / 160
进入21世纪，金融创新深化的表现是（ ）。
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A. 结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 B. 在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器 C. 场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准变易大量涌现 D. 新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
63多选题63 / 160
关于债券特征论述正确的是（ ）。
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A. 债务人不履行债务时，债券投资不能收回 B. 债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益 C. 债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
64多选题64 / 160
股票的性质叙述正确的是（ ）。
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B. 股票的转让就是股东权的转让 C. 股票是一种代表财产权的有价证券 D. 股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体
65多选题65 / 160
某公司于2007年依法成立，注册资本为260万元，2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议，以下说法正确的是（ ）。
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A. 该公司是有限责任公司 D. 该决议必须经代表2／3以上表决权的股东通过
66多选题66 / 160
可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（ ）。
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A. 换股期限 B. 换股价格 C. 换股比率 D. 票面利率、期限
67多选题67 / 160
根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ）。
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A. 股权类资产的远期合约 B. 债权类资产的远期合约 C. 远期利率协议 D. 远期汇率协议
68多选题68 / 160
按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。
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A. 股权类期权 B. 利率期权 C. 货币期权、互换期权 D. 金融期货合约期权
69多选题69 / 160
下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。
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A. 通过公开发售基金份额募集资金 B. 由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 D. 与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
70多选题70 / 160
依有汾证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（ ）。
查看答案
A. 基金市场 B. 债券市场 C. 股票市场 D. 衍生品市场
71多选题71 / 160
当上市公司出现（ ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
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A. 公司的股票交易发生异常波动 B. 有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C. 上市公司依据上市协议提出停牌申请
72多选题72 / 160
股息的具体形式可以是（ ）。
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A. 建业股息 B. 股票股息 C. 财产股息 D. 负债股息
73多选题73 / 160
《证券市场禁入规定》对有下列（ ）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
查看答案
B. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 C. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 D. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
74多选题74 / 160
根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）等类别。
查看答案
A. 不动产证券化 C. 信贷资产证券化 D. 未来收益证券化
75多选题75 / 160
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（ ）。
查看答案
A. 开展证券业务的了解客户原则与适当性原则 C. 从业人员不得直接或间接持股的规定 D. 对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业筹的风险控制指标
76多选题76 / 160
保证公司债券的担保人可以是（ ）。
查看答案
B. 信誉好的银行 C. 政府 D. 举债公司的母公司
77多选题77 / 160
企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的蹦资方式有（ ）。
查看答案
A. 实物 B. 工业产权 C. 土地使用权 D. 非专利技术
78多选题78 / 160
根据产品形态，金融衍生工具可分为（ ）。
查看答案
B. 独立衍生工具 C. 嵌入式衍生工具
79多选题79 / 160
按权证的内在价值，可以将权证分为（ ）。
查看答案
A. 平价权证 B. 价内权证 C. 价外权证
80多选题80 / 160
下列属于对股份公司税后利润分配的是（ ）。
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A. 按《公司法》规定提取法定公积金 B. 如果有优先股，则按固定股息率对优先股股东分配 C. 如果有未弥补亏损，则首先用于弥补亏损
81多选题81 / 160
下面关于证券交易所的叙述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 证券交易所是实行自律管理的法人 B. 证券交易所组织和监督证券交易 C. 证券交易所为证券集中交易提供场所和设施 D. 证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理
82多选题82 / 160
2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（ ）。
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A. 发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加 C. 机构投资者范围增加 D. 二级市场交易尚不活跃
83多选题83 / 160
根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，可以从事的分配有（ ）。
查看答案
A. 弥补亏损 B. 提取法定公积金 C. 提取任意公积金
84多选题84 / 160
奇异型期权包括（ ）。
查看答案
A. 任选期权 B. 百慕大期权 C. 障碍期权 D. 平均期权
85多选题85 / 160
证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（ ）。
查看答案
B. 法律凭证 D. 书面凭证
86多选题86 / 160
下面关于司转换债券的阐述，正确的是（ ）。
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A. 在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格 B. 可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势 C. 可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票 D. 可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行
87单选题87 / 160
下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（ ）。
查看答案
B. 提供虚假财务会计报告罪
88多选题88 / 160
合规总监的履职保障包括（ ）。
查看答案
A. 独立性 B. 知情权 C. 调查权 D. 必要的工作条件
89多选题89 / 160
通常情况下，基金所支付的费用主要包括（ ）。
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A. 基金管理费 B. 基金销售服务费 C. 基金交易费 D. 基金运作费用
90多选题90 / 160
证券公司（ ）必须经证券监督管理机构批准。
查看答案
A. 变更持有5％以上股权的股东、实际控制人 B. 设立、收购或者撤销分支机构 D. 变更业务范围或者注册资本
91多选题91 / 160
关于指数基金，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 收益随证券价格指数上下波动 B. 始终保持即期的市场平均收益水平 C. 可以完全消除投资组合的非系统风险
92多选题92 / 160
《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（ ）。
查看答案
A. 建立债券持有人会议制度，通过规定债券持酒有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有 人会议真正发挥投资者自我保护作用 B. 强化发行债券的信息披露，要求公司及时、 完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息 C. 引进债券受托管理人制度，要求债券受托管i理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债j券持有人存在利益冲突 D. 强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能
93单选题93 / 160
关于金融期货叙述错误的是（ ）。
查看答案
C. 金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任～时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
94多选题94 / 160
对证券公司设立子公司的监管要求有（ ）。
查看答案
A. 禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C. 禁止相互持股的情形 D. 要求建立风险隔离制度
95多选题95 / 160
利率期权合约通常以（ ）为基础资产。
查看答案
A. 政府短、中、长期债券 B. 欧洲美元债券 C. 大面额可转让存单
96多选题96 / 160
合规总监任职条件包括（ ）。
查看答案
A. 从事证券工作5年以上 B. 取得证券公司高级管理人员任职资格 C. 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
97多选题97 / 160
成长型基金可分为（ ）。
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A. 稳健成长型基金 C. 积极成长型基金
98多选题98 / 160
享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（ ）。
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A. 行使权利认购新发行的普通股票 B. 不行使权利而听任其过期失效 D. 将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
99多选题99 / 160
债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。
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A. 所借贷货币资金的数额 B. 借贷的时间 C. 在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
100多选题100 / 160
下面关于无面额股票的阐述正确的是（ ）。
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A. 无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票 B. 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 C. 无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上
101判断题101 / 160
非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（ ）
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B. 错误
102判断题102 / 160
所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松 以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的断的金融体制。（ ）
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A. 正确
103判断题103 / 160
公积金转增股本也采取送股的形式，但送股的资金不是来自当年未分配利润，而是公司提取州积金。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是～种无期限的法律凭证。（ ）
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
代表基金份额5％以上的基金份额持有人就 同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。 （ ）。
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
实物债券是专指具有实物票券的债券。它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应，而实物国偾是指以某种商品实物为本位而发行的国债。 （ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100％；证券自营业务规模不得超过净资本的200％；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30％；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
金融债券大多数可免除担保，因为金融机构作为信用机构，本身就具有较高的信用。 （ ）
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 160
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。 （ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
货币期权又称外币期权、外汇期权，是指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法 律，并由此确认了资本市场的法律地位。 ( )
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
我国《证券法》规定，公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。 （ ）
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B. 错误
117判断题117 / 160
银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（ ）
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A. 正确
118判断题118 / 160
1994年我国面向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(凭证式国债和记账式国债等)。 （ ）
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A. 正确
119判断题119 / 160
权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。 （ ）
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A. 正确
120判断题120 / 160
凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。（ ）
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B. 错误
121判断题121 / 160
美国证券市场是从买卖政府债券开始的。（ ）
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A. 正确
122判断题122 / 160
流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。 （ ）
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A. 正确
123判断题123 / 160
对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（ ）
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B. 错误
124判断题124 / 160
双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在把投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。（ ）
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A. 正确
125判断题125 / 160
国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（ ）
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A. 正确
126判断题126 / 160
证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（ ）
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A. 正确
127判断题127 / 160
两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75％左右的市值和53％的成交金额，能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。（ ）
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A. 正确
128判断题128 / 160
20世纪60年代以前，只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券，而商业银行等金融机构一般不允许发行金融债券。 （ ）
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A. 正确
129判断题129 / 160
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 160
欧美等国上市公司在发行公司债券时，为提高债券的吸引力，也经常在债券上附认股权证，这些认股权证可以与主体债券相分离，单独交易。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，因而不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。 （ ）
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B. 错误
132判断题132 / 160
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权利。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 160
证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。 （ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。 ( )
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A. 正确
138判断题138 / 160
内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，并且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 160
按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 160
双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。 （ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
根据全国银行间同业拆借中心公布的数据， 自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 160
证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。 （ ）
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A. 正确
145判断题145 / 160
《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。 （ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
股票的供求关系是股票价格的基石。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 160
信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，信用风险属于系统风险。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。 （ ）
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A. 正确
150判断题150 / 160
由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流动性。（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 160
1999--2001年，国家开发银行累计在银行间债券市场发行债券达1万多亿元，是仅次于财政部的第二发债主体。（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 160
早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的大型上市公司后重组而形成的。（ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度。（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 160
向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。 （ ）
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A. 正确
156判断题156 / 160
通常零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人以买卖(到期赎回j价差的方式取得债券利息。 （ ）
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A. 正确
157判断题157 / 160
一般情况下，长期附息债券多采用单一价 的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的{式招标。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50％时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14：57。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
最基本的信用违约互换涉及三个当事人，即信用担保出售方、信用担保购买方和中介管理机构。（ ）
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B. 错误