1填空题1 / 160
1998年后（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
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B. 中国人民银行
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(2)
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
（ ）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
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A. 公募发行
3填空题3 / 160
证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
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B. 5
4填空题4 / 160
我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（ ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
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C. 200
5填空题5 / 160
战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（ ）个月。
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D. 12
6填空题6 / 160
根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
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C. 市场的功能
7填空题7 / 160
下列选项中，属于综合指数类的是（ ）。
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A. 深证新指数
8填空题8 / 160
关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
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D. 中小企业板指数属于分类指数类
9填空题9 / 160
债券发行注册制的核心是（ ）。
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D. 公开原则
10填空题10 / 160
龙债券利率的确定基准是（ ）。
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B. 伦敦银行同业拆放利率
11填空题11 / 160
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
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B. 3—5年
12填空题12 / 160
中国证券业协会的章程应由（ ）制定。
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A. 会员大会
13填空题13 / 160
下列等项不属于证券登记结算公司业务的是（ ）。
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D. 发表证券投资咨询报告
14填空题14 / 160
只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（ ）。
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B. 股票指数期权
15填空题15 / 160
中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（ ）。
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A. 运作独立
16填空题16 / 160
下列各项对契约型基金的认识，正确的是（ ）。
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A. 是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
17填空题17 / 160
指数型ETF能否成功发行与（ ）的选择有密切关系。
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B. 基础指数
18填空题18 / 160
关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（ ）。
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A. 业务实行分层管理
19填空题19 / 160
同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（ ）的补偿。
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B. 利率风险
20填空题20 / 160
二板市场指的是（ ）。
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D. 创业板市场
21填空题21 / 160
根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构。
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A. 会员大会
22填空题22 / 160
当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ） 。
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A. 短期债券
23填空题23 / 160
不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。
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B. 合法性
24填空题24 / 160
证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（ ）。
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C. 国务院证券监管机构
25填空题25 / 160
下列不属于记名股票特点的是（ ）。
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D. 转让相对简单，不受限制
26填空题26 / 160
经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
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C. 3
27填空题27 / 160
（ ）一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
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D. 平衡型基金
28填空题28 / 160
集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的l0％，也不得超过计划资产净值的（ ）。
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D. 10％
29填空题29 / 160
目前我国货币基金的年管理费率在（ ）左右。
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A. 0．33％
30填空题30 / 160
关于债券，下列叙述错误的是（ ）。
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A. 债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
31填空题31 / 160
目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（ ）。
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B. 国家开发银行
32填空题32 / 160
3个月期欧洲美元期货的报价指数是（ ）。
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A. 100与年收益率的差
33填空题33 / 160
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
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B. 15
34填空题34 / 160
下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（ ）。
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C. 负责保管ADR所代表的基础证券
35填空题35 / 160
深证综合指数（ ），
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D. 以全部上市股票为样本股
36填空题36 / 160
出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（ ）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。
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B. 12
37填空题37 / 160
下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（ ）。
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C. 上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一船不超过10％
38填空题38 / 160
因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（ ）。
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D. 结算风险
39填空题39 / 160
套期保值的基本做法是，在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（ ）的期货交易。
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C. 品种相当、数量相当、期限相当、方向相反
40填空题40 / 160
上市公司信息披露应遵循的原则不包括（ ）。
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A. 全面原则
41填空题41 / 160
我国《证券法》规定，上市公司出现以下（ ）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
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C. 公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
42填空题42 / 160
关于中证规模指数论述不正确的是（ ）。
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D. 两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过l0％
43填空题43 / 160
关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（ ）。
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A. 金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
44填空题44 / 160
证券包销是指（ ）。
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D. 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
45填空题45 / 160
根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。
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A. 1％以上5％以下
46填空题46 / 160
关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（ ）。
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D. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元
47填空题47 / 160
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
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A. 代销
48填空题48 / 160
向客户出借贷 资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
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C. 融资融券业务
49填空题49 / 160
公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，翅类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（ ）。
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B. 杠杆比率
50填空题50 / 160
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定， （ ）以上的基金资产投资子股票的，为股票基金。
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A. 60％
51填空题51 / 160
场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。
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B. 议价
52填空题52 / 160
关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（ ）。
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A. 代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会．
53填空题53 / 160
除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（ ）。
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D. 奇异型期权
54填空题54 / 160
在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（ ）优先认购一定数量新股的权利。
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B. 低于市价的特定价格
55填空题55 / 160
上证国债指数的样本是（ ）。
查看答案
B. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定和率国债和一次还本付息国债
56填空题56 / 160
证券市场监管的手段不包括（ ）。
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D. 市场手段
57填空题57 / 160
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
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B. 6个月
58填空题58 / 160
取得证券业从业资格的人员，符合（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
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D. 最近3年未受过刑事处罚
59填空题59 / 160
证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年挣资本不低于人民币（ ）亿元。
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B. 12
60填空题60 / 160
简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。
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C. 上证成分股指数
61多选题61 / 160
证券交易所的信息系统发布网络可由以下（ ）渠道组成。
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A. 交易通信网 B. 信息服务网 C. 证券报刊 D. 因特网
62多选题62 / 160
场外交易市场主要具备以下（ ）功能。
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B. 场外交易市场是证券发行的主要场所 C. 场外焚易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会 D. 场外交易市场是证券交易所的必要补充
63多选题63 / 160
中证指数公司发布的指数有（ ）。
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B. 沪深300行业指数 C. 沪深300指数 D. 中证沉通指数
64多选题64 / 160
如果（ ），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。
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A. 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B. 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 C. 申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
65多选题65 / 160
现在人们所说的道一琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（ ）。
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A. 工业股价平均数 C. 运输业股价平均数 D. 公用事业股价平均数
66多选题66 / 160
国际债券的发行人主要有（ ）。
查看答案
A. 各国攻府 B. 政府所属机构 C. 银行或其他金融机构 D. 工商企业
67多选题67 / 160
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（ ）措施。
查看答案
A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平 C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5 个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
68多选题68 / 160
债券的票面要素包括（ ）。
查看答案
A. 债券的票面价值 B. 债券的到期期限 C. 债券的票面利率
69多选题69 / 160
证券交易通常都必须遵循交易原则，包括（ ）。
查看答案
A. 价格优先原则 B. 时间优先原则
70多选题70 / 160
原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（ ）次的方式进行转让。
查看答案
A. 1 B. 3 C. 5
71单选题71 / 160
下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（ ）。
查看答案
A. 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
72多选题72 / 160
深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。
查看答案
A. 集中竞价交易系统 D. 综合协议交易平台
73多选题73 / 160
每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（ ）。
查看答案
B. 账面价值 C. 每股净资产 D. 股票净值
74多选题74 / 160
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。
查看答案
A. 股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 B. 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 C. 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
75多选题75 / 160
债券的投资收益来自（ ）。
查看答案
A. 债券的利息收益 B. 资本利得 C. 再投资收益
76多选题76 / 160
中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（ ）。
查看答案
A. 运厅独立 C. 代码独立 D. 指数独立
77多选题77 / 160
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。
查看答案
B. 本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 C. 募集资金使用符合规定 D. 本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
78多选题78 / 160
下列属于操纵市场的行为有（ ）。
查看答案
A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息、优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
79多选题79 / 160
上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（ ）。
查看答案
B. 连续竟价 C. 集合竞价
80多选题80 / 160
内幕交易的行为方式主要表现为（ ）。
查看答案
A. 行为主体知悉公司内幕信息，并且从事有价证券交易曼：其他有偿转让行为 B. 泄露内幕信息
81多选题81 / 160
创业板市场的功能主要表现在（ ）。
查看答案
C. 在风险投资机制中的作用，即承担风险资本，的退出窗口作用 D. 作为资本市场所固有的功能，包括优化资源 配置、促进产业升级等作用
82单选题82 / 160
下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（ ）。
查看答案
D. 是发展和完善证券市场体系的需要
83多选题83 / 160
证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。
查看答案
A. 银行存款 B. 购买国债 C. 中央银行债券 D. 中央级金融机构发行的金融债券
84多选题84 / 160
在ADR的发行交易过程中，托管银行可以（ ）。
查看答案
A. 负责保管ADR所代表的基础证券 B. 根据存券银行的指令领取红利或利息 D. 向存券银行提供当地市场信息
85多选题85 / 160
中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（ ）。
查看答案
A. 从业人员的资格管理、后续职业培训 C. 制定从业人员的行为准则和道德规范
86多选题86 / 160
我国证券交易所市场的层次结构包括（ ）。
查看答案
A. 主板市场 B. 中小企业板块市场 D. 创业板市场
87多选题87 / 160
关于恒生指数的叙述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 恒生指数是由香港恒生银行于1969年ll月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数 B. 它挑选了33种有代表洼的上市股票为成分股 用加权平均法：十算 C. 恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性 强、计算频率高、指数连续性好等特点 D. 恒生指数于2006年2月提出改制，首次将 股纳入恒生指数成分股
88多选题88 / 160
证券市场监管的手段有（ ）。
查看答案
A. 法律手段 B. 经济手段 C. 行政手段
89多选题89 / 160
国债按资金用途可以分为（ ）等。
查看答案
A. 赤字国债 B. 建设国债 D. 特种国债
90多选题90 / 160
证券公司经营（ ）以及其他证券业务中的自何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元
查看答案
A. 证券承销与保荐 B. 证券自营 C. 证券资产管理
91多选题91 / 160
监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（ ）。
查看答案
A. 行情监控 B. 交易监控 C. 证券监控 D. 资金监控
92多选题92 / 160
代办股份转让系统的主要功能包括（ ）。
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A. 为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务 B. 同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所 C. 解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的沉通问题
93多选题93 / 160
下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（ ）。
查看答案
A. 最近1期末经审计的净资产额应符合法律、 行政法规和中国证监会的有关规定 B. 最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 D. 公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
94多选题94 / 160
下列关于存托凭证的论述，正确的是（ ）。
查看答案
C. 存托凭证又称预托凭证 D. 存托凭证由J．P．摩根首创
95多选题95 / 160
关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（ ）。
查看答案
B. 样本训整设置缓冲区，排名在240名之前的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留 D. 每次调整的比例定为不超过10％
96多选题96 / 160
公司债券上市交易后，公司有下列（ ）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
查看答案
A. 公司有重大违法行为 B. 公司情况发生重大变化，不符合公司债券-上市条件 C. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
97多选题97 / 160
关于证券公司的说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 B. 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 C. 在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
98多选题98 / 160
根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是 （ ）。
查看答案
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 B. 不公平地对待其管理的不同基金财产 D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
99多选题99 / 160
信息披露制度的意义包括（ ）。
查看答案
A. 有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理 B. 有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成 C. 有利于维护广大投资者的合法权益 D. 有利于进行证券监督，提高证券市场效率
100多选题100 / 160
股东大会可以行使的职权有（ ）。
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A. 修改公司章程 B. 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项 C. 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
101判断题101 / 160
通常，期限在2年以下(含2年)的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为附息式国债。（ ）
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B. 错误
102判断题102 / 160
股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
无面额股票没有内在价值。（ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
股东大会是股份有限公司的权力机构。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
一般来说。率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（ ）
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
保证金分为交易保证金和结算准备金，交易保证金是指未被合约占用的保证金，结算准备金是指已被合约占用的保证金。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。（ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
根据金融资产确认和计量的会计准刚．一目被确认为毹生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照公允价格讨价。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
发行股票是股份有限公司筹措自有资本的手段。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。 （ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 160
在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 160
股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区已退市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。（ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 160
封闭式基金必然反映单位基金份额的资产净值。（ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 160
证券业协会是证监会下属的官方机构。（ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 160
双货币债券是指以一种货币支付息票利息，以另一种不同的货币支付本金的债券。（ ）
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 160
我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业二争为主。 （ ）
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B. 错误
127判断题127 / 160
可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。（ ）
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A. 正确
128判断题128 / 160
我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。（ ）
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B. 错误
129判断题129 / 160
所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 160
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 160
封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式譬金的剩余存续期，基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。（ ）
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A. 正确
133判断题133 / 160
债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权。（ ）
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A. 正确
134判断题134 / 160
经营，虱险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。 （ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在2个月以上(含2个月)、2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 160
开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 160
参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 160
中国证券业协会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
股权类期货是以股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 160
沪深300股指期货制度将投资者分为个人投资者、机构投资者和法人投资者。并分别对各类投资者从事股指期货交易所应具备的资产、资金、知识、经验、诚信等方面进行了规定。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5％计算风险准备。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。 （ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份帮申购的约定转为基金份额。 （ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
在通货膨胀条件下，最容易受到损害的是固定收益证券。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 160
有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每3个月召开一次，监事不可以提议召开临时监事会会议。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总介扣减净值后有余额，也不能申请再抵押。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。 （ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
上证I营债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权，基日为2002年12月31日，基点为100点。 （ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于36个月。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
非参与优先股是指只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股。 （ ）
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A. 正确
155判断题155 / 160
对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚。（ ）
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A. 正确
156判断题156 / 160
国债基金的收益率与市场利率成正比。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
结构化金融衍生产品是将两种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
契约型基金筹集的资金属于借入资金。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入。（ ）
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A. 正确
160判断题160 / 160
中央汇金投资有限责任公司(简称“汇金公司”)于2010年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币债券。汇金债券被定为地方政府债券。（ ）
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B. 错误