1填空题1 / 160
按照（ ）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。
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D. 发行本位
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(1)
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（ ） 。
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C. 注册资本不低于5亿元人民币，并且必须为实缴货币资本
3填空题3 / 160
（ ）不同其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
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D. 建业股息
4填空题4 / 160
某投资者买了1张年利率为10％的国债，其名义收益率为l0％，若1年中通货膨张率为5％，则该国债的实际收益率为 （ ）。
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B. 5％
5填空题5 / 160
（ ）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。
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D. 分级基金
6填空题6 / 160
下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（ ）。
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A. 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
7填空题7 / 160
（ ）是证券交易市场的核心。
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A. 证券交易所
8填空题8 / 160
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
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A. 20％
9填空题9 / 160
投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季度末总资产的（ ）。
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B. 20％
10填空题10 / 160
下面属于已上市流通股份的是（ ）。
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A. A股
11填空题11 / 160
基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的（ ）。
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B. 销售服务费
12填空题12 / 160
（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
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B. 证券法律业务
13填空题13 / 160
下面不属于证券交易所的主要职能的是（ ）。
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C. 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市等
14填空题14 / 160
关于基金，下列说法正确的是（ ）。
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C. 黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定
15填空题15 / 160
（ ）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。
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B. 大宗交易
16填空题16 / 160
在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（ ）。
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D. ETF
17填空题17 / 160
参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（ ）。
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D. 具有本科以上文化程度
18填空题18 / 160
若期货交易保证金为合约金额的6％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。
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C. 16．7
19填空题19 / 160
若采取（ ）财政、货币政策，通常会造成 股价下跌。
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A. 政府大幅提高税率
20填空题20 / 160
《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。
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C. 40％
21填空题21 / 160
看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量基础金融工具的权利。
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C. 协定价格
22填空题22 / 160
设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（ ）亿元。
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B. 2
23填空题23 / 160
我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。
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C. 2万元以上20万元以下
24填空题24 / 160
中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
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B. 3％
25填空题25 / 160
国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（ ）通报情况。
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A. 有关地方人民政府
26填空题26 / 160
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
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A. 5％
27填空题27 / 160
证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满（ ）年的高级管理人员。
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C. 3，2
28填空题28 / 160
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（ ）凭证。
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B. 债权债务
29填空题29 / 160
地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（ ）。
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B. 专项债券
30填空题30 / 160
2008年年初，保监会批准中国人保集团发行100年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于（ ）。
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D. 保险公司次级定期债务
31填空题31 / 160
最基础的金融衍生产品是（ ）。
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A. 金融远期合约
32填空题32 / 160
债券与股票的区别论述错误的是（ ）。
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A. 因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券
33填空题33 / 160
我国目前对证券发行实行的是（ ）。
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B. 核准制
34填空题34 / 160
在一般国家。社保基金分为两个层次：其一是 国家以（ ）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（ ）。
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B. 社会保障税；企业年金
35填空题35 / 160
证券的流动性不能通过以下哪种方式实现（ ）。
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B. 记账
36填空题36 / 160
金融期货的主要交易制度不包括（ ）。
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B. 分散交易制度
37填空题37 / 160
董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
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B. 5％
38填空题38 / 160
有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（ ）。
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C. 参与优先股票
39填空题39 / 160
改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是，自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（ ），在24个月内不得超过（ ）。
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C. 5％，l0％
40填空题40 / 160
外国居民在中国发行的人民币债券为（ ）。
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C. 熊猫债券
41填空题41 / 160
外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。
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C. 发行地所在国
42填空题42 / 160
美国第一家证券交易所是（ ）。
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A. 费城证券交易所
43填空题43 / 160
下面关于证券发行的说明错误的是（ ）。
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C. 根据我国《证券法》的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
44填空题44 / 160
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（ ）。
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C. 50％
45填空题45 / 160
通常，加权股价指数是以样本股票的（ ）为权数加以计算。
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B. 发行量或成交量
46填空题46 / 160
下列关于基金托管费的阐述正确的是（ ）。
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A. 托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
47填空题47 / 160
下列选项中，关于询价论述不正确的是（ ）。
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B. 通过初步询价确定发型价格和相应的市盈率
48填空题48 / 160
《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且（ ）年累计净利润不低于（ ）万元。
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A. 3，3 000
49填空题49 / 160
股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（ ） 。
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C. 除权股
50填空题50 / 160
关于新上证综合指数描述不正确的是（ ）。
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B. 新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不计算在内
51填空题51 / 160
平衡型基金一般将（ ）的资产投资于债券及优先股。
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C. 25％～50％
52填空题52 / 160
关于资本证券，下列说法错误的是（ ）。
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C. 有价证券是资本证券的主要形式
53填空题53 / 160
证券投资基金管理人与托管人之间是（ ）关系。
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B. 相互制衡
54填空题54 / 160
备兑权证通常由（ ）发行。
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C. 投资银行
55填空题55 / 160
稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将邪些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（ ）。
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C. 蓝筹股
56填空题56 / 160
若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（ ）。
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B. 空头套期保值
57填空题57 / 160
从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（ ）。
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D. 收益增长
58填空题58 / 160
投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（ ）。
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D. 手续费
59填空题59 / 160
（ ）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
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C. 保险公司
60填空题60 / 160
证券投资咨询公司的从业人员必须具备（ ）年以上的从事证券业务的经验。
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B. 2
61多选题61 / 160
债券的票面要素包括（ ）。
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A. 债券的票面价值 B. 债券的到期期限 C. 债券的票面利率 D. 债券发行者名称
62多选题62 / 160
关于外资股，下列表述正确的有（ ）。
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B. 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成 C. B股以人民币标明面值 D. 境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购
63多选题63 / 160
信用违约互换(CDS)交易的危险来自（ ）。
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A. 具有较高的杠杆性 B. 由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额 D. 由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
64多选题64 / 160
下列关于融资融券业务规则的表述正确的有（ ） 。
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A. 正券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 B. 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，并且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定 D. 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
65多选题65 / 160
金融衍生工具按交易场所分类，包括（ ）。
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C. OTC交易的衍生工具 D. 交易所交易的衍生工具
66多选题66 / 160
国家股的资金主要来源于（ ）。
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A. 现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B. 现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C. 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
67多选题67 / 160
我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分力（ ）。
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A. 利随本清 B. 定期付息
68多选题68 / 160
证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（ ）。
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A. 基金信息披露费用 B. 基金分红手续费 C. 清算费用 D. 基金持有人大会费用
69多选题69 / 160
关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有（ ）。
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B. 风险准备金不得少于5万元人民币 C. 自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金 D. 对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担
70多选题70 / 160
《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括（ ）。
查看答案
A. 规范证券公司融资融券业务试点 B. 防范证券公司的风险 C. 保护证券投资者的合法权益和社会公共利益 D. 促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展
71多选题71 / 160
下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是（ ）。
查看答案
A. 根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权 B. 交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
72多选题72 / 160
一般来说，证券的票面要素有（ ）。
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A. 标的物 B. 持有人 C. 权利
73多选题73 / 160
影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。
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B. 资金使用方向 C. 市场利率变化 D. 债券变现能力
74多选题74 / 160
下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是（ ）。
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C. 除息除权日，通常为股权登记日之前的l个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利 D. 派发日是指股份公司通知发放给股东的日期
75多选题75 / 160
下列各项属于公募证券特征的是（ ）。
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A. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行 B. 与私募证券相比，审核较严格 C. 采取公示制度
76多选题76 / 160
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ） 。
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A. 为单一客户办理定向资产管理业务 B. 为多个客户办理集合资产管理业务 C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
77多选题77 / 160
针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有（ ） 。
查看答案
A. 建立募集资金使用定期审计制度 B. 建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度 C. 建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度 D. 建立上市公司诚信管理系统
78多选题78 / 160
担任合规总监的任职选择条款包括（ ）。(1分)
查看答案
C. 通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 D. 从事证券_亡作5年以上
79多选题79 / 160
政府债券的（ ），关系着一国的社会、经济发展全局。
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A. 发行规模 B. 期限结构 D. 未清偿余额
80多选题80 / 160
按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征（ ）(1分)
查看答案
A. 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前 D. 期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回
81多选题81 / 160
目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（ ）。
查看答案
A. 标的股票的流通股份市值 B. 标的股票交易的活跃性 C. 权证存量和有续期 D. 权证持有人数量
82多选题82 / 160
对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（ ）。(1分)
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A. 估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B. 估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 C. 估值日无市价的，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值，
83多选题83 / 160
我国的基金指数由（ ）组成。
查看答案
B. 中证基金指数系列 C. 上证基金指数 D. 深证基金指数
84多选题84 / 160
关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有（ ）。(1分)
查看答案
A. 集合计划资产投资于一家公司发行的证券。按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10% B. 集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的10％ C. 证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告
85多选题85 / 160
根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（ ）。
查看答案
A. 认沽权 C. 看涨期权
86多选题86 / 160
下列属于外国债券的是（ ）。
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C. 武士债券 D. 扬基债券
87多选题87 / 160
词券业从业人员讽信信息的用途有（ ）。
查看答案
A. 作勾境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 B. 作勺国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 C. 作为证券从业机构沼聘人员的参考 D. 作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
88多选题88 / 160
证券具有收益性，有价证券的收益表现为（ ）。
查看答案
A. 利息收入 B. 红利收入 C. 买卖价差收入
89多选题89 / 160
随着国际经济、金融形势的变化，目前不少匡家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说 法错误的有（ ）。
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B. 2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端 D. 中国投资有限责任公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
90多选题90 / 160
结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为（ ）。
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A. 公开募集的结构化产品 B. 私募结构化产品
91多选题91 / 160
关于可交换债券，下列说法正确的有（ ）．
查看答案
B. 可交换债券的发行要素与可转换债券相似 C. 对投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同 D. 在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票
92多选题92 / 160
股价指数的编制方法可分为（ ）。
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A. 相对法 B. 综合法 D. 基期加权法
93多选题93 / 160
享有优先认股权的股东可以选择（ ）。
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A. 行使此权利来认购新发行的普通股票 B. 将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C. 不行使此权利而听任其过期失效
94多选题94 / 160
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。
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C. 募集资金使用符合规定 D. 本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过l0名
95多选题95 / 160
关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的是（ ）。
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A. 筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B. 资金盈余者可以通过买入证券实现投资
96多选题96 / 160
下列关于可转换债券的叙述正确的有（ ）。
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B. 可以转换成普通股票 C. 是一种附有转股权的债券 D. 具有双重选择权的特征
97多选题97 / 160
我国金融债券的品种主要包括（ ）。
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A. 中央银行票据 B. 政策性银行金融债券 C. 商业银行债券 D. 证券公司债券
98多选题98 / 160
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）(1分)
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A. 指定商业银行 B. 证券登记结算机构 C. 资产托管机构
99多选题99 / 160
下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是（ ）。
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A. 期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金 B. 双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金 C. 保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
100多选题100 / 160
关于香港恒生指数，下列描述正确的是（ ）。
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A. 恒生指数是由香港恒生银行于l969年l l月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数 D. 恒生指数将H股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20％的比重上限
101判断题101 / 160
证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（ ）
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A. 正确
102判断题102 / 160
证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。（ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。（ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，这被称为跨市场套利。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
截至2010年9月30日，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了l52家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。（ ）
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
偿还期在1年以上5年以下的国债被称为中期国债。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10％，那么发行人可以延期支付利息。（ ）
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
参与银行间债券交易的，还需向中国证券业协会支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。 （ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
存托凭证是指在一国证券市场流通的、代表外国公司有价证券的可转让凭证。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。，（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、企业债券和金融债券。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。（ ）
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B. 错误
120判断题120 / 160
场内交易市场的组织方式是做市商制度。（ ）
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B. 错误
121判断题121 / 160
证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。 （ ）
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B. 错误
122判断题122 / 160
为保护个人投资者的合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。（ ）
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A. 正确
123判断题123 / 160
红筹股属于外资股。（ ）
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B. 错误
124判断题124 / 160
无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。（ ）
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B. 错误
125判断题125 / 160
在我国，股票可以折价或者溢价发行。（ ）
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B. 错误
126判断题126 / 160
随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（ ）
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A. 正确
127判断题127 / 160
证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（ ）
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B. 错误
128判断题128 / 160
契约型基金的投资者是基金公司的股东。（ ）
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B. 错误
129判断题129 / 160
股权分置赴指B股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 160
收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
提货单、运货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 160
金融衍生工具是建立在金融工具或金融变量之上的，其价格取决于后者的价格的派生产品。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 160
证券发行市场又称证券次级市场。 （ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
开放式基金份额持有人不得申请赎回基金。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
在代理买卖证券过程中，汪券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失需承担责任。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 160
金融期权交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而金融期货在成交时，除了到期履约之外，交易双方将不发生任何现金涌转。 （ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 160
记名股票可以一次或者分次缴纳出资。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 160
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在l2亿元以上。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
专业资产管理业务的特点：集合性，即证券公司与客户是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通王￡专门账户经营运作。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 160
证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
基金的托管费用通常逐年汁算并累计。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，并且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 160
人民币债券的交易力式包括现券买卖与回购交易两部分。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 160
公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，那么抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资的投资工具，因此投资者投资于基金没有风险。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 160
基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易的。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
无风险 益率作为把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，在现实生活中是存存的。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、无管理费用、有些还不收取赎回费用。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
公债在设立之初仅汉是政府宏观调控的手段。（ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
不采取公示制度、向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
为应付投资者随时赎回兑现，开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 160
证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管机构的重新界定。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
证券投资基金是指一种利溘共享、风险共担的集合性证券投资方式。（ ）
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A. 正确
160判断题160 / 160
金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。（ ）
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B. 错误