1填空题1 / 160
以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
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B. 国债期货
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(1)
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
2006年6月，纽约证券交易所和（ ）合并计划获双方股东大会批准，首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。
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B. 泛欧证券交易所
3填空题3 / 160
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。
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A. 剩余期限在397天以内(含397天)的证券
4填空题4 / 160
《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（ ）亿元和5亿元三个标准等。
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A. 1
5填空题5 / 160
我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。
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B. 30～60万元
6填空题6 / 160
截至2008年年底，分别有（ ）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
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C. 12
7填空题7 / 160
不属于建构模块工具的是（ ）。
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D. 结构化金融衍生工具
8填空题8 / 160
关于债券发行主体论述不正确的是（ ）。
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C. 凭证式债券的发行主体是非股份制企业
9填空题9 / 160
关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ）。
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C. 股价指数足以实物结算方式来结束交易的
10填空题10 / 160
有价证券是（ ）的一种形式。
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D. 虚拟资本
11填空题11 / 160
中国证监会在（ ）年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。
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B. 1995
12填空题12 / 160
下面不属于公司债券的是（ ）。
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B. 财务公司债券
13填空题13 / 160
根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由（ ）受理有关申请。
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C. 中国证监会
14填空题14 / 160
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。
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B. 20％
15填空题15 / 160
在国际市场上，（ ）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。
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D. 短期国债
16填空题16 / 160
根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。
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D. 价格招标、收益率招标和缴款期招标
17填空题17 / 160
下面关于无记名股票的叙述，错误的是（ ）。
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A. 与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
18填空题18 / 160
股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（ ）。
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C. 资本证券
19填空题19 / 160
当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（ ）
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D. 基差风险
20填空题20 / 160
在我国，股份制的金融机构发行的股票归类为（ ）。
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B. 公司股票
21填空题21 / 160
关于认股权证论述不正确的是（ ）。
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C. 行权时不会增加股份公司的股本
22填空题22 / 160
提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（ ）。
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B. 商品证券
23填空题23 / 160
根据我国政府对WT0的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（ ）。
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A. 1／3
24填空题24 / 160
债券发行入在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其中不包括（ ）。
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C. 债券发行的数量
25填空题25 / 160
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。
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B. 金融证券
26填空题26 / 160
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。
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B. 10
27填空题27 / 160
对社会公益基金以下说法不正确的是（ ）。
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B. 福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
28填空题28 / 160
按照新会计准则和栩关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（ ）。
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D. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况于持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
29填空题29 / 160
优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股称为（ ）。
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B. 累积优先股
30填空题30 / 160
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。
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A. 50 00万元
31填空题31 / 160
债券与股票的比较，错误的是（ ）。
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B. 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
32填空题32 / 160
下面不属于无限售条件股份的是（ ）。
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A. 国家持股
33填空题33 / 160
关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。
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D. 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
34填空题34 / 160
我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（ ）决定。
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A. 国务院
35填空题35 / 160
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月。
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B. 12
36填空题36 / 160
权证自上市之日起的存续时间为（ ）。
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D. 6个月以上24个月以下
37填空题37 / 160
下列（ ）情形属于操纵证券市场罪。
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C. 操纵证券交易价格，获取不正当利益
38填空题38 / 160
我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到（ ）个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。
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C. 24
39填空题39 / 160
欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（ ）。
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D. 无国籍债券
40填空题40 / 160
关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ）。
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D. 投资者购买基金，相对于购买债券而言，由于能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
41填空题41 / 160
1872年设立的（ ）是我国第一家股份制企业。
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D. 轮船招商局
42填空题42 / 160
下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（ ）。
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A. 代表基金份额20％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
43填空题43 / 160
从资本市场的发展历程来看，（ ）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
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C. 保护投资者利益，让投资者树立信心
44填空题44 / 160
股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。
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B. 股票或股票指数
45填空题45 / 160
根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
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D. 4
46填空题46 / 160
传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（ ）为基础发行证券。
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C. 资产池
47填空题47 / 160
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（ ）人民币。
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B. 1亿元
48填空题48 / 160
下面属于财玫政策手段的是（ ）。
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D. 调节税率
49填空题49 / 160
下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（ ）。
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D. 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等
50填空题50 / 160
根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（ ）受理。
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C. 证券交易所
51填空题51 / 160
代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（ ）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
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B. 证券交易所
52填空题52 / 160
招股说明书的有效期为（ ），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
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C. 6个月
53填空题53 / 160
（ ）是整个证券市场的核心。
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A. 证券交易所
54填空题54 / 160
（ ）被称为“中国资产证券化元年”。
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C. 2005年
55填空题55 / 160
目前，（ ）已经成为最大的衍生交易品种；
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A. 按名义金额计算的互换交易
56填空题56 / 160
我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（ ）。
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B. 资本公积金
57填空题57 / 160
按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
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A. 公开募集的结构化产品与私募结构化产品
58填空题58 / 160
政府债券的特征不包括（ ）。
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B. 流通性差
59填空题59 / 160
以个人为发行对象的（ ），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
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D. 非流通国债
60填空题60 / 160
截至2009年12月，中国证监会累计批准（ ）家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
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C. 83
61多选题61 / 160
赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（ ）。
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A. 保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例 B. 保护原有普通股票股东的利益和持股价值
62单选题62 / 160
存券银行的职能不包括（ ）。
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C. 存券银行负责ADR的保管和清算
63多选题63 / 160
我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（ ）。
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A. 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 B. 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 C. 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 D. 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一一定的措施以平抑股价波动
64多选题64 / 160
对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。
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A. 明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告 B. 证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整 C. 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
65多选题65 / 160
利率期货品种主崾包括（ ）。
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B. 债券期货 C. 主要参考利率期货
66多选题66 / 160
属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（ ）。
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A. 投资策略不同 B. 基金份额交易方式不同 C. 发行规模限制不同 D. 期限不同
67多选题67 / 160
证券市场全球化趋势主要表现在（ ）。
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A. 证券市场一体化 C. 金融创新深化
68多选题68 / 160
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。
查看答案
A. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 B. 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 C. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D. 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
69多选题69 / 160
储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（ ）。
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B. 发行利率确定机制不同。记账式国债的发行利率是由记账式国债承销团成员投标确定的：储蓄国债(电子式)的发行利率由财政部参照同期银行存款利率及市场供求关系等因素确定 C. 到期前变现收益预知程度不同。记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，其收益是不能预知的，并要承担市汤利率变动带来的价格风险；而储蓄国债(电子式)在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获得的收益是可以预知的 D. 流通或变现方式不同。记账式国债可以上市流通，可以从二级市场上购买，需要资金时可以按照市场价格卖出；储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照：有关规定提前兑取
70多选题70 / 160
许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（ ）。
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B. 公司在无力偿债时不能支付红利 C. 股利的支付不能减少其注册资本 D. 只能用留存收益支付
71多选题71 / 160
关于场外交易市场的描述，正确的是（ ）。
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A. 场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 C. 在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制 D. 没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易
72多选题72 / 160
下列对证券市场表述正确的是（ ）。
查看答案
A. 有效化解了资本的供求矛盾问题 B. 为解决资本供求矛盾和流动性而产生的 C. 是市场经济发展到一定阶段的产物 D. 是有价证券发行和交易的场所
73多选题73 / 160
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（ ）措施。
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A. 限制业务活动 B. 责令暂停部分业务
74多选题74 / 160
关于债券的票面价值描述正确的是（ ）。
查看答案
A. 债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 D. 在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
75多选题75 / 160
下面属于金融期货的主要交易制度是（ ）。
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A. 集中交易制度 B. 标准化的期货合约和对冲机制 C. 结算所和无负债结算制度 D. 每日价格波动限制及断路器规则
76多选题76 / 160
货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（ ）。
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A. 银行短期存款 B. 国库券 C. 公司短期债券 D. 银行承兑票据及商业票据
77多选题77 / 160
公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（ ）。
查看答案
A. 公司债券的期限为1年以上 C. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
78多选题78 / 160
2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（ ）。
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A. 增发新股、发行可转债、配股 B. 重大资，‘重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20％的 C. 股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务 D. 对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
79单选题79 / 160
下面关于证券市场的叙述不正确的是（ ）。
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C. 证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
80多选题80 / 160
证券发行人包括（ ）。
查看答案
A. 公司 B. 政府 C. 政府机构
81多选题81 / 160
关于信用衍生工具的论述正确的是（ ）。
查看答案
A. 主要包括信用互换、信用联结票据等 C. 是以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具 D. 是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
82多选题82 / 160
上海证券交易所的综合指数类包括（ ）。
查看答案
C. 上证综合指数 D. 新上证综合指数
83多选题83 / 160
可转换债券的要素包括（ ）。
查看答案
A. 有效期限和转换期限 B. 票面利率或股息率 C. 转换比例或转换价格 D. 赎回条款与回售条款
84单选题84 / 160
下面关于股权分置改革的表述，不正确的是（ ）。
查看答案
C. 中国证监会和中国银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
85多选题85 / 160
国际债券的种类包括（ ）。
查看答案
A. 外国债券 D. 欧洲债券
86多选题86 / 160
对基金、股票与债券认识正确的是（ ）。
查看答案
C. 基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具 D. 基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
87多选题87 / 160
我国利用国际债券市场筹集资金，发行的国际债券品种主要有（ ）。
查看答案
A. 金融债券 B. 政府债券 C. 可转换公司债券
88多选题88 / 160
债券的票面要素包括（ ）。
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A. 债券发行者名称 B. 债券的到期期限 C. 债券的票面价值 D. 债券的票面利率
89多选题89 / 160
下面关于通货膨胀的阐述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 它既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用 B. 在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨 C. 通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象 D. 在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东乖益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加 ，也会促使股价上涨
90多选题90 / 160
欧洲债券的描述正确的是（ ）。
查看答案
A. 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 B. 由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券 C. 债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分属不同的国家
91多选题91 / 160
关于普通股票股东的义务描述正确的是（ ）。
查看答案
A. 公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益 B. 公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C. 公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D. 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
92多选题92 / 160
国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在（ ）。
查看答案
A. 资金来源广、发行规模大 C. 以自由兑换货币作为计量货币 D. 有国家主权保障
93多选题93 / 160
证券经营机构是证券市场E最活跃的投资者，可以利用（ ）进行证券投资。
查看答案
B. 受托投资资金 C. 营运资金 D. 自有资本
94多选题94 / 160
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。
查看答案
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％ B. 净资本与净资产的比例不得低于40％ D. 净资产与负债的比例不得低于20％
95多选题95 / 160
股票价格指数的编制步骤包括（ ）。
查看答案
A. 选择样本股 B. 选定某基期 C. 计算讨算期平均股价或市值，并作必要的修正 D. 指数化
96单选题96 / 160
证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（ ）计算风险资本准蚤。
查看答案
A. 2000万元、500万元
97多选题97 / 160
金融期权与金融期货存在的区别有（ ）。
查看答案
A. 基础资产不同 B. 交易者权利与义务的对称性不同 C. 履约保证不同 D. 现金流转不同
98多选题98 / 160
经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（ ）。
查看答案
A. 为单一客户办理定向资产管理业务 B. 为多个客户办理集合资产管理业务 C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
99多选题99 / 160
我国《证券法》规定，上市公司有下列（ ）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
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A. 公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件 B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C. 公司有重大违法行为 D. 公司最近3年连续亏损
100多选题100 / 160
欺诈客户行为包括（ ）。
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A. 违背客户的委托为其买卖证券 B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
101判断题101 / 160
期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（ ）
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A. 正确
102判断题102 / 160
我国证券交易所是以盈利为目的的法人。（ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
按照嵌入式衍生产品的属性不同，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。（ ）
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B. 错误
104判断题104 / 160
修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期目之前的一系列规定日期执行。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
2006年2月21日，易方达上证50ETF正式发行，这是上海证券交易所推出的第一只ETF。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
优先股票股东可优先于普通殴票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。（ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。（ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
截至2009年年底，我国的证券投资基金中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高公众投资者的中签率。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
股票应具备《公司法》规定的有关内容，但若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 160
股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。（ ）
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B. 错误
118判断题118 / 160
在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。（ ）
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B. 错误
119判断题119 / 160
有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。 （ ）
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B. 错误
120判断题120 / 160
一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。（ ）
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B. 错误
121判断题121 / 160
基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。 （ ）
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A. 正确
122判断题122 / 160
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（ ）
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B. 错误
123判断题123 / 160
基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。 （ ）
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B. 错误
124判断题124 / 160
申青取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（ ）
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B. 错误
125判断题125 / 160
《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。（ ）
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A. 正确
126判断题126 / 160
2003年，国家开发银行在继续发行可回售债券与可赎回债券的同时，又推出可掉期国债新品种。（ ）
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A. 正确
127判断题127 / 160
马前，我国货币市场基金不得投资于信用等 级在AAA级以下的企业债券。（ ）
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A. 正确
128判断题128 / 160
我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)3种情况。（ ）
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A. 正确
129判断题129 / 160
同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 160
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类，并建立以净资本为咳心的监管指标体系。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
取得执业汪书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 160
封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。（ ）
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A. 正确
133判断题133 / 160
理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（ ）
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A. 正确
134判断题134 / 160
证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
1987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
即使行业不同，但只要处于相同生命周期的股票价格通常也会呈现相似的特征。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 160
非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 160
保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
深证100指数成分股的选取主要考察8股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
进入211世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。 （ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
首次公开发行股票的公司发行规模在l亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 160
储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权，采取二级托管体制，由各承办银行总行和财政部统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。 （ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同；中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。 （ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 160
传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 160
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
狭义的有价证券即指货币证券。 （ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
证券给付结算式是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额 。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
利率互换的参考利率应为经中国人民银行授‘ 权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或由中国人民银行公布的基准利率。（ ）
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A. 正确
156判断题156 / 160
20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 160
集合资产管理业务的特点为：证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分客户资金无须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
目前，中证基金指数系列有7只指数，包证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金数)。（ ）
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A. 正确
159判断题159 / 160
证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、 投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互 分离，并由不同人员负责。（ ）
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A. 正确
160判断题160 / 160
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有500万元人民币以上的注册资本。（ ）
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A. 正确