1填空题1 / 160
在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和()等交易步骤。
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B. 确认成交
职业资格类证劵从业资格证券交易
2013证券从业《证券交易》考前模拟题五
160 题含答案证券交易
2填空题2 / 160
在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由()报出。
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A. 开设柜台的金融机构
3填空题3 / 160
证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的()。
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C. 15%
4填空题4 / 160
证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出()公布的可充抵保证金证券范围。
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A. 证券交易所
5填空题5 / 160
按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为()。
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A. B股
6填空题6 / 160
某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为()美元/股。
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B. 0.795
7填空题7 / 160
在()情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。
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C. 净价交易
8填空题8 / 160
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。
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A. 数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
9填空题9 / 160
市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内()买进或卖出证券。
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B. 当时的市场价格
10填空题10 / 160
结算备付金以每季度()为结息日。
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C. 第三个月的20日
11填空题11 / 160
清算和交收两个过程统称为()。
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A. 结算
12填空题12 / 160
国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金()。
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B. 不追溯调整
13填空题13 / 160
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见()内启动推广工作。
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D. 6个月
14填空题14 / 160
网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其()的表现。
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D. 经济性
15填空题15 / 160
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。
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C. 融资专用资金账户
16填空题16 / 160
证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
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A. 5%
17填空题17 / 160
上海证券交易所于()正式开业。
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D. 1990年12月
18填空题18 / 160
在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示()。
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A. 同意
19填空题19 / 160
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。
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B. 最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
20填空题20 / 160
按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。
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D. 20%
21填空题21 / 160
我国设立了()基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
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C. 证券结算风险
22填空题22 / 160
一般来说，信用等级最高的债券是()。
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A. 政府债券
23填空题23 / 160
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为()。
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D. 数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币
24填空题24 / 160
根据上海证券交易所市场B股送股的日程安排，B股的股权登记日为()。(T日为公告刊登日)
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D. T+6日
25填空题25 / 160
根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束()后方可转换为公司股票。
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B. 6个月
26填空题26 / 160
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的()。
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D. 3‰
27填空题27 / 160
新股网上定价发行是指()利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
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C. 主承销商
28填空题28 / 160
下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。
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D. 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
29填空题29 / 160
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
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C. 5个工作日
30填空题30 / 160
根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。
查看答案
C. 5%
31填空题31 / 160
根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为()股。
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B. 1000
32填空题32 / 160
()是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
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B. A股账户
33填空题33 / 160
深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为()元或其整数倍。
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A. 0.01
34填空题34 / 160
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到()人民币。
查看答案
C. 1亿
35填空题35 / 160
下列不属于证券经纪商义务的是()。
查看答案
D. 接受客户的全权委托
36填空题36 / 160
根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。
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D. 数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
37填空题37 / 160
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。
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B. 客户信用风险
38填空题38 / 160
客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的()级账户。
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B. 二级
39填空题39 / 160
()根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
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B. 托管机构
40填空题40 / 160
对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
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B. 5
41填空题41 / 160
证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。
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A. 5%
42填空题42 / 160
下列事项不属于证券交易结算环节的是()。
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B. 开立结算账户
43填空题43 / 160
投资者买卖证券的第一步是要向()及其代理点申请开立证券账户。
查看答案
B. 中国结算公司
44填空题44 / 160
按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为()。
查看答案
B. 成交金额的0.05%
45填空题45 / 160
下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。
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A. 证券结算风险基金
46填空题46 / 160
在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。
查看答案
B. 新股发行主承销商
47填空题47 / 160
目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()的交易清算系统进行的。
查看答案
B. 中国结算公司
48填空题48 / 160
配股权证是上市公司给予()的一种认购该公司股份的权利证明。
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A. 股东
49填空题49 / 160
证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是()。
查看答案
D. 证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产
50填空题50 / 160
集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，()。
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C. 不保证最低收益
51填空题51 / 160
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满()，证券公司不得向其融资、融券。
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B. 半年
52填空题52 / 160
关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是()。
查看答案
C. 证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人
53填空题53 / 160
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。
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C. 董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制
54填空题54 / 160
下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。
查看答案
B. 证券交易所
55填空题55 / 160
在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是()。
查看答案
A. 在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担
56填空题56 / 160
债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在该日(T日)日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划。如次一交易日仍欠库，则中国结算公司于()起向融资方结算参与人收取违约金。
查看答案
B. T+1日(含节假日)
57填空题57 / 160
《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括()。
查看答案
A. 投入融资融券交易的资金占总资金的比例
58填空题58 / 160
上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为()的整数倍。
查看答案
C. 100份
59填空题59 / 160
下面不属于证券交易市场作用的有()。
查看答案
C. 批准证券中介机构的资格并组织其活动
60单选题60 / 160
按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过()。
查看答案
A. 1万手
61多选题61 / 160
关于证券交易所，以下说法错误的是()。
查看答案
A. 决定证券交易的价格 B. 进行证券的买卖 C. 本身持有证券
62多选题62 / 160
根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是()。
查看答案
A. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 D. 证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
63多选题63 / 160
证券交易所会员取得席位之后，享有的权利有()。
查看答案
A. 进入证券交易所参与证券交易 B. 自动享有一个交易单元的使用权 D. 自动享有一个标准流速的使用权
64多选题64 / 160
证券自营业务禁止的行为包括()。
查看答案
A. 假借他人名义或以个人名义进行自营业务 B. 将代理业务与自营业务混合操作 C. 将自营账户借给他人使用 D. 违反规定委托他人代为买卖证券
65多选题65 / 160
我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。
查看答案
A. 专项调查 B. 书面警示 C. 要求整改 D. 口头警示
66多选题66 / 160
在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有()。
查看答案
A. 按合同约定承担投资风险 C. 按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D. 保证委托资产来源及用途的合法性
67多选题67 / 160
证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有()。
查看答案
A. 流动性 B. 稳定性 C. 有效性
68多选题68 / 160
证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的()。
查看答案
A. 客户身份 B. 财产与收入状况 C. 证券投资经验 D. 风险认知与承受能力
69多选题69 / 160
关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有()。
查看答案
B. 会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告 D. 申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效
70多选题70 / 160
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。
查看答案
A. 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 B. 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C. 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
71多选题71 / 160
关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有()。
查看答案
C. 在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范 D. 标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布
72多选题72 / 160
自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在()上严格分离。
查看答案
A. 机构 B. 信息 C. 会计核算 D. 账户
73多选题73 / 160
关于买断式回购到期结算下列说法正确的是()。
查看答案
A. 结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收 C. 中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
74多选题74 / 160
根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有()。
查看答案
A. 开盘价通过集合竞价的方式产生 B. 不能产生开盘价的以连续竞价方式产生
75多选题75 / 160
下列对债券买断式回购描述正确的是()。
查看答案
A. 买断式回购有利于债券交易方式的创新 B. 在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移 D. 买断式回购又称开放式回购
76多选题76 / 160
投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。
查看答案
B. 按规定缴存交易结算资金 C. 如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 D. 接受交易结果，并履行交割清算义务
77多选题77 / 160
()开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。
查看答案
B. 自然人 C. 证券公司、基金管理公司之外的一般机构
78多选题78 / 160
根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交()等材料。
查看答案
A. 结算参与人资格证书 B. 法定代表人授权委托书 C. 开立资金交收账户申请表 D. 资金交收账户印鉴卡
79多选题79 / 160
我国证券交易所会员可享有下列()的权利。
查看答案
B. 有选举权和被选举权 C. 按规定转让交易席位 D. 参加会员大会
80多选题80 / 160
一般来说，证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件。
查看答案
A. 经营范围 B. 承担风险的能力 C. 组织机构 D. 人员素质
81多选题81 / 160
证券经纪商与客户之间不存在()关系。
查看答案
C. 依附 D. 从属
82多选题82 / 160
在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。
查看答案
A. 全国银行间市场买断式回购的期限 B. 买断式回购的首期交易净价 C. 买断式回购的到期交易净价 D. 回购债券数量
83多选题83 / 160
从基本原理上说，证券经纪业务可分为()两种。
查看答案
A. 柜台代理买卖 D. 证券交易所代理买卖
84多选题84 / 160
客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是()。
查看答案
A. 审查分为验证与审单、查验资金及证券 B. 验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实 C. 审单主要是检查客户填写的委托单 D. 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查
85多选题85 / 160
融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有()。
查看答案
A. 在交易所上市交易满3个月 C. 股票发行公司已完成股权分置改革 D. 股票交易未被交易所实行特别处理
86多选题86 / 160
同证券自营业务相比，下列各项中，()属于证券经纪业务的特点。
查看答案
B. 客户指令的权威性 C. 证券经纪商的中介性
87多选题87 / 160
证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位()。
查看答案
A. 退回证券交易所 B. 共有 C. 出租 D. 质押
88多选题88 / 160
下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有()。
查看答案
A. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元 B. 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产
89多选题89 / 160
在我国证券市场发展过程中，新股发行的形式有()等。
查看答案
A. 网上累计投标询价发行 B. 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式 C. 上网定价发行 D. 向二级市场投资者按市值配售
90多选题90 / 160
客户交易结算资金第三方存管制度要求，()通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
查看答案
B. 客户 C. 指定商业银行 D. 证券公司
91多选题91 / 160
证券市场投资者教育的主要内容包括()。
查看答案
A. 证券交易风险提示 B. 证券知识普及 C. 证券公司基本信息公示 D. 证券法规宣传
92多选题92 / 160
买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。
查看答案
B. A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为10.5元 C. A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.5元 D. A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.8元
93多选题93 / 160
证券市场进行投资者教育的目的是()。
查看答案
A. 提高投资者的风险意识 B. 提高投资者的参与意识和风险识别能力 C. 提高投资者的自我保护能力 D. 提高投资者的规避风险的能力
94多选题94 / 160
金融衍生工具交易包括()。
查看答案
A. 权证交易 B. 金融期货交易 C. 金融期权交易 D. 可转换债券交易
95多选题95 / 160
深圳证券交易所实行的证券托管制度是()。
查看答案
A. 自动托管 B. 随处通买 C. 哪买哪卖 D. 转托不限
96多选题96 / 160
下列有关限价委托的表述中，正确的有()。
查看答案
A. 在限价委托方式中，证券可以投资者期望的价格或更有利的价格成交 B. 限价委托有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益 D. 在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
97多选题97 / 160
证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括()。
查看答案
A. 委托人身份 B. 委托内容 C. 委托卖出的实际证券数量 D. 委托买入的实际资金余额
98多选题98 / 160
证券公司的投资决策机构负责确定()。
查看答案
A. 投资品种 C. 资产配置策略
99多选题99 / 160
关于转托管，下列说法正确的是()。
查看答案
A. 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管 B. 投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理 D. 投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续
100多选题100 / 160
深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括()。
查看答案
A. 意向申报 B. 定价申报 C. 双边报价 D. 成交申报
101判断题101 / 160
实行国债净价交易后，报价系统和行情发布系统要显示应计利息额。
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在证券交易所挂牌交易，也可以转托管。
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
目前我国的权证都在证券交易所内进行交易。
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
从我国目前证券经纪业务的实际内容来看柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入证券交易场所自行买卖证券。
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
柜台交易是目前我国股票交易的常见形式。
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
可转债具有期货和期权的双重性质。
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001港元。
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
我国证券交易所的交易席位可以自由转让。
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 160
在网上定价发行方式下，认购成功者的确认方式按抽签决定。
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 160
在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
非上市公司证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 160
在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 160
证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 160
证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，中国证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、公开批评、取消会籍等。
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 160
根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 160
凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易。
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 160
证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 160
证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，仅报中国证监会备案。
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 160
对于持续或重大交收违约的结算参与人，证券结算机构将限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 160
对于ETF，当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。
查看答案
A. 正确
130判断题130 / 160
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
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A. 正确
131判断题131 / 160
特别会员不可以申请终止会籍。
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B. 错误
132判断题132 / 160
目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。
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B. 错误
133判断题133 / 160
中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证。
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A. 正确
134判断题134 / 160
上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。
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A. 正确
135判断题135 / 160
中国结算公司已经制定了货银对付的实施方案，目前已经推行。
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B. 错误
136判断题136 / 160
按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。
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B. 错误
137判断题137 / 160
证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。
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B. 错误
138判断题138 / 160
融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股(份)或其整数倍。
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B. 错误
139判断题139 / 160
全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。
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B. 错误
140判断题140 / 160
委托人需要如实记录客户资金和证券的变化。
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B. 错误
141判断题141 / 160
投资者通过上海证券交易所系统进行网络投票，申报价格用来代表股东大会议案，申报一元代表表决议案一，以此类推。
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A. 正确
142判断题142 / 160
证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。
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A. 正确
143判断题143 / 160
集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。
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A. 正确
144判断题144 / 160
开放式基金存在质押、冻结等情形可能影响份额持有****益的基金份额，不能申请转托管。
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A. 正确
145判断题145 / 160
在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。
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A. 正确
146判断题146 / 160
根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
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A. 正确
147判断题147 / 160
按规定，成为证券交易所会员的证券公司，其注册资本应有一定的上限规定。
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B. 错误
148判断题148 / 160
标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。
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A. 正确
149判断题149 / 160
证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的全权委托。
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B. 错误
150判断题150 / 160
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向中国证监会推荐挂牌。
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B. 错误
151判断题151 / 160
在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。
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B. 错误
152判断题152 / 160
按照现行规定，投资者进行证券的非交易过户不收取费用。
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B. 错误
153判断题153 / 160
标准券折算率由证券登记结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。
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A. 正确
154判断题154 / 160
买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。
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A. 正确
155判断题155 / 160
深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行。
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B. 错误
156判断题156 / 160
参加会员大会是证券交易所会员的权利之一。
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A. 正确
157判断题157 / 160
证券登记结算机构由于引入了货银对付交收机制，即“一手交钱、一手交货”，因此就不再会发生信用风险。
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B. 错误
158判断题158 / 160
10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。
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B. 错误
159判断题159 / 160
上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。
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A. 正确
160判断题160 / 160
在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
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B. 错误