2013年证券从业资格考试《证券交易》考前模拟试题

公开原则的核心要求是( )。

根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

可转换债券具有( )的双重特性。

证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。

委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。

在订单匹配原则方面，我国采用( )。

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。

( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为( )。

有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25;丙的买人价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13.38。那么他们交易的优先顺序应为( )。

上海证券交易所大宗交易规定，( )单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交 易金额不低于300万元人民币。

( )要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。

( )实行次交易日起回转交易。

某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息目的前收盘价为ll.05元，则除权(息)报价应为( )元。

证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、.通信系统出现( )分钟以上中断。

对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的( )家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

证券经纪业务包含的要素不包括( )。

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。

( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。

在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。

( )是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。

首次发行的股票在( )，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购，其余申购均为无效申购。

召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

证券投资基金按照其( )，可以分为封闭式基金和开放式基金。

A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。

从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于( )人民币。

证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。

( )的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

自营业务投资运作的最高管理机构是( )。

( )是证券公司自营业务面临的主要风险。

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

为单一客户办理定向资产管理业务的特点是( )。

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。

证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起( )工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。

标的证券为股票的，应当符合的条件是( )。

证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准。

( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍，期限不超过( )个月。

客户维持担保比例低于( )时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。

深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。

( )是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )。

全国银行间市场买断式回购以( )。

上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。

证券登记按( )可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

下列给出关于清算的四种解释，错误的是( )。

中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业( )向结算参与人计付结算备付金利息。

对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按( )计收，债券以外的其他证券品种按( )计收。

( )由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。

( )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

下列关于证券交易的特征说法中，正确的有( )。

按照交易对象的品种划分，证券交易种类有( )。

根据发行主体的不同，债券种类主要包括( )。

下列关于回购交易的说法，不正确的有( )。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。

在订单匹配原则方面，我国采用( )。

投资者证券账户由( )负责开立。

限价委托方式的缺点有( )。

在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在( )自行协商确定。

实行当日回转交易的有( )。

退市风险警示的处理措施包括( )。

如果上市证券发生( )等事项，就要进行除息与除权。

下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。

经纪业务的主要环节包括( ).

在证券经纪业务中，( )是招揽客户的前提和基础。

根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为( )。

股票网上发行方式的基本类型有( )。

下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有( )。

开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的( )。

证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。

下列有关自营业务的含义，正确的有( )。

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。

下列属于自营业务经营风险的有( )。

下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。

证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( )推广集合资产管理计划。

证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有( )。

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。

交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如( )等。

债券买断式回购与质押式回购业务的区别是( )。

全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的( )。

结算参与人应当开立( )，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

我国内地市场目前存在的滚动交收周期为( )。

少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其( )间接行使股东权利。

下列说法正确的有( )。

在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将( )一并纳入净额清算中。

1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。 ( )

股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。 ( )

卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。( )

证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。 ( )

注册资本不足5亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。 ( )

在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。 ( )

报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 ( )

人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。 ( )

在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。 ( )

取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 ( )

所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 ( )

在深圳证券交易所，免收A股的过户费。 ( )

在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。 ( )

在协议平台交易中，定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。 ( )

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 ( )

交易商当日买入的固定收益证券，当日不可以卖出。 ( )

异常波动指标自复牌次日起重新计算。 ( )

每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。 ( )

证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 ( )

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 ( )

证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。 ( )

对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 ( )

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )

证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 ( )

深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。 ( )

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 ( )

分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。 ( )

现阶段，我国A股的配股权证可以挂牌交易，也可以转托管。 ( )

配股发行不向投资者收取手续费。 ( )

可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 ( )

证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。 ( )

证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。 ( )

证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。 ( )

证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。 ( )

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( )

证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。 ( )

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 ( )

证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 ( )

证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。( )

证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 ( )

集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 ( )

经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )

证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 ( )

客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。 ( )

在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过90%。 ( )

单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 ( )

客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先进行再投资，然后再偿还其融资欠款。 ( )

客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 ( )

按照中国结算公司的相关规定，当日购买的债券，当日不能用于质押券申报，但可以进行相应的债券回购交易业务。 ( )

投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。( )

全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。 ( )

上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。 ( )

在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。 ( )

买断式回购交易的买方面临承担对手方不履约的风险，但卖方不存在这种风险。( )

变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 ( )

结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。 ( )

根据《结算备付金管理办法》规定，最低备付可用于完成交收和划出。 ( )

由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。 ( )

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。 ( )

《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。 ( )