1填空题1 / 160
证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是()。
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D. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范
职业资格类证劵从业资格证券交易
2013年证券从业《证券交易》考前模拟题四
160 题含答案证券交易
2填空题2 / 160
对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向()申请信息披露。
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C. 上海证券交易所
3填空题3 / 160
下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。
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C. 投资范围和投资限制
4填空题4 / 160
TA系统是指()。
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C. 中国结算公司开放式基金登记结算系统
5填空题5 / 160
目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括()。
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D. 农村信用社
6填空题6 / 160
证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期()进行报价。
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A. 年收益率
7填空题7 / 160
客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的()。
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B. 委托单
8填空题8 / 160
对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日()前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。
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A. 5个交易日
9填空题9 / 160
有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为()。
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B. 丙、甲、乙、丁
10填空题10 / 160
上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。
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D. 中国证券登记结算公司的交易清算系统
11填空题11 / 160
()是证券经纪业务的一线监管机构。
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B. 证券交易所
12填空题12 / 160
关于委托撤单，下列表述中，不正确的是()。
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B. 投资者可以根据自己意愿随时撤单
13填空题13 / 160
从()起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
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B. 2005年3月21日
14填空题14 / 160
除港、澳、台地区外，我国目前有()家证券交易所。
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C. 2
15填空题15 / 160
在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。
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C. 证券交易所
16填空题16 / 160
对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的()措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。
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C. 限制相关证券账户交易
17填空题17 / 160
()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
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D. 证券交易所
18填空题18 / 160
以下关于交易单元的说法，不正确的是()。
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C. 一个交易席位只能向交易所申请一个交易单元
19填空题19 / 160
开立证券账户应坚持的基本原则为()。
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D. 合法性和真实性
20填空题20 / 160
()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
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A. 合法性
21填空题21 / 160
根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第()个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。
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B. 3
22填空题22 / 160
有关委托方式，说法错误的是()。
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B. 人工电话委托属于柜台委托
23填空题23 / 160
通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于()。
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A. 新股申购
24填空题24 / 160
股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，()可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。
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B. 中国结算公司
25填空题25 / 160
上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。
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A. 中国证券登记结算公司的交易清算系统
26填空题26 / 160
信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。
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B. 经纪商
27填空题27 / 160
根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是()。
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B. 中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续
28填空题28 / 160
ETF申购是投资者通过()，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
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C. 一级交易商
29填空题29 / 160
()年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
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C. 2005
30填空题30 / 160
新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为()。
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B. 交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购
31填空题31 / 160
()是证券公司自营业务的最高决策机构。
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C. 董事会
32填空题32 / 160
以下项目中，不属于资产管理业务的是()。
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A. 单一资产管理
33填空题33 / 160
代办股份转让以手为单位，一手等于()股。
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B. 100
34填空题34 / 160
按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。
查看答案
A. 即日买进的可转债当日可申请转股
35填空题35 / 160
目前在我国A股账户不可用于买卖()。
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B. B股
36填空题36 / 160
证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署()确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。
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B. 《风险揭示书》
37填空题37 / 160
在证券经纪业务中，证券经纪商对()不负保密义务。
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A. 客户买卖股票的原因和依据
38填空题38 / 160
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。
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D. 建立健全客户账户管理制度
39填空题39 / 160
关于交收违约处理，下列说法中错误的是()。
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D. A股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理
40填空题40 / 160
在()策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
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C. 无差异性市场营销策略
41填空题41 / 160
对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。
查看答案
B. 中国结算公司
42填空题42 / 160
投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过()份基金单位。
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C. 99,999,000
43填空题43 / 160
下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是( )。
查看答案
B. 证券结算风险基金
44填空题44 / 160
根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
查看答案
B. 100%
45填空题45 / 160
假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700万股，卖出四川长虹600万股;买入深发展A(00001)400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是()。
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A. 买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股
46填空题46 / 160
《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报()。
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D. 有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
47填空题47 / 160
下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是()。
查看答案
D. 按规定报告进行证券买卖的原因
48填空题48 / 160
向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备()。
查看答案
B. 证券投资咨询执业资格
49填空题49 / 160
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是()。
查看答案
B. “证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
50填空题50 / 160
在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于()或流通市值不低于()。
查看答案
A. 1亿，5亿元
51填空题51 / 160
某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为()万元。
查看答案
D. 1270
52填空题52 / 160
从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。
查看答案
C. 刑事处罚
53填空题53 / 160
新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
查看答案
C. 证券交易所
54填空题54 / 160
证券交易的公平原则是指()。
查看答案
B. 参与交易的各方应当获得平等的机会
55填空题55 / 160
()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
查看答案
D. 连续竞价
56填空题56 / 160
在证券交易所质押式回购交易申报时，()的申报买卖部位为卖出。
查看答案
A. 以资融券方
57填空题57 / 160
关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是()。
查看答案
D. 我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍
58填空题58 / 160
按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。
查看答案
C. 6个月
59填空题59 / 160
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
查看答案
B. 5%
60填空题60 / 160
证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()元。
查看答案
D. 5亿
61多选题61 / 160
中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括()。
查看答案
A. 证券公司 B. 商业银行 D. 中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
62多选题62 / 160
2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了以下规定()。
查看答案
A. 最近6个月净资本均在50亿元以上 D. 融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
63多选题63 / 160
证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是()。
查看答案
C. 客户优先 D. 时间优先
64多选题64 / 160
投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的()。
查看答案
A. 身份证 B. 证券账户 C. 转入证券营业部席位代码
65多选题65 / 160
上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。
查看答案
A. 证券简称 B. 最新成交价格 C. 当日累计成交数量 D. 当日最高成交价格
66多选题66 / 160
关于证券资产管理业务，下列说法正确的有()。
查看答案
A. 证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币 B. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 C. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元 D. 证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
67多选题67 / 160
为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当()。
查看答案
A. 与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 B. 应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训 C. 对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 D. 建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度
68多选题68 / 160
纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括()。
查看答案
A. ETF、LOF二级市场买入金额 C. 债券回购初始融出资金金额 D. 采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
69多选题69 / 160
下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有()。
查看答案
A. 前收盘价可能成为当日收盘价 D. 按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
70多选题70 / 160
根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为()。
查看答案
A. 直接关系型 B. 间接关系型 D. 陌生关系型
71多选题71 / 160
下列行为中属于操纵市场行为的包括()。
查看答案
A. 通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量 B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 C. 通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格 D. 与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量
72多选题72 / 160
证券公司将其管理的客户资产投资于()发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
查看答案
A. 本公司 B. 资产托管机构 C. 与资产托管机构有关联方关系的公司 D. 与本公司有关联方关系的公司
73多选题73 / 160
在清算过程中，除应计算应收和应付价款外，还需将()纳入净额清算中。
查看答案
A. 印花税 B. 手续费 C. 监管费 D. 应收的现金分红、利息
74多选题74 / 160
证券交易内幕信息的知情人包括()。
查看答案
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员 B. 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
75多选题75 / 160
下列关于非柜台委托说法正确的是()。
查看答案
B. 对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托 C. 网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备 D. 客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式
76多选题76 / 160
在沪深证券交易所，()实行当日回转交易。
查看答案
A. 债券 B. 权证 D. 深交所专项资产管理计划收益权份额协议
77多选题77 / 160
关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是()。
查看答案
A. 股票交易的报价为每股价格 B. 债券现券买卖为每百元面值债券的价格 C. A股的最小变动单位为0.01元人民币
78多选题78 / 160
证券结算是指()。
查看答案
B. 清算 C. 交收
79多选题79 / 160
下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有()
查看答案
A. 在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押 D. 分为初始清算交收和到期清算交收
80多选题80 / 160
境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有()。
查看答案
A. 有效身份证件 C. 证券账户注册申请表
81多选题81 / 160
关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是()。
查看答案
A. 当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销 C. 当日买进的权证当日可以行权
82多选题82 / 160
按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括()。
查看答案
A. 信用风险 B. 流动性风险 C. 法律风险 D. 结算银行风险
83多选题83 / 160
按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有()。
查看答案
A. 股票的大宗交易 B. ETF的申购与赎回 C. 融资融券交易 D. 特定证券的主交易商报价
84多选题84 / 160
合格投资者投资运作的一般规定包括()。
查看答案
B. 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人 C. 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
85多选题85 / 160
关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有()。
查看答案
A. 每一账户的申购数量都有上限 B. 会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告 C. 申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结 D. 申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效
86多选题86 / 160
关于证券登记，下述说法正确的有()。
查看答案
A. 证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在 B. 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 C. 证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力
87多选题87 / 160
理财顾问服务具有()的特点。
查看答案
A. 顾问性 B. 综合性 C. 长期性 D. 专业性
88多选题88 / 160
防范证券经纪业务的技术风险主要应从()等方面着手。
查看答案
A. 信息系统建设和管理 B. 软硬件设施 C. 信息系统运行管理制度 D. 系统故障及业务应急处理预案
89多选题89 / 160
按照公开原则，证券市场参与各方应依法()向社会发布有关信息。
查看答案
A. 完整 B. 真实 C. 及时 D. 准确
90多选题90 / 160
对证券初始登记进一步可划分为()。
查看答案
A. 股份初始登记 B. 基金募集登记 C. 债券发行登记 D. 权证发行登记
91多选题91 / 160
关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有()。
查看答案
B. 同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户 D. 证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用
92多选题92 / 160
证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与()签订书面定向资产管理合同。
查看答案
B. 客户 C. 托管机构
93多选题93 / 160
按照我国现行有关制度规定，法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有()。
查看答案
A. 法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件 B. 加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件 C. 法人同名证券账户卡及复印件 D. 银行结算账户证明文件原件
94多选题94 / 160
关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是()。
查看答案
B. 证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延 C. 证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
95多选题95 / 160
下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有()。
查看答案
A. 对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收 B. 结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收 C. 中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
96多选题96 / 160
下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是()。
查看答案
A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化 B. 涉及公司的重大诉讼 D. 公司债务担保的重大变更
97多选题97 / 160
证券自营业务信息报告内容包括()。
查看答案
A. 自营业务账户、席位情况 B. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C. 自营风险监控报告
98多选题98 / 160
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。
查看答案
C. 客户信用证券账户 D. 客户信用资金台账
99多选题99 / 160
按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是()。
查看答案
A. 会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报 D. 会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
100多选题100 / 160
下列市场中，不属于证券交易市场的有()。
查看答案
A. 一级市场 C. 发行市场 D. 初级市场
101判断题101 / 160
T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
境内法人不能申请办理证券账户合并业务。
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3000人。
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 160
证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户等。
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
证券交易所对于不履行义务的会员可以责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的纪律处分。
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
个人投资者开立证券交易结算资金账户时，必须存入与买入100股股票价格等值的资金。
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
按照有关制度的规定，当日买进的可转换债券当日即可申请转股，当日转换的公司股票不能当日卖出。
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 160
证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 160
全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 160
我国已经在股票、基金和权证品种上实行了货银对付制度。
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者报价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 160
投资者利用自助终端委托买卖证券时，不需要公开申报竞价。
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 160
证券交易印花税、过户费、交易佣金等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 160
投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 160
在连续交易系统中，交易一定是连续的。
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 160
目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 160
在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
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A. 正确
129判断题129 / 160
标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。
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A. 正确
130判断题130 / 160
在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。
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A. 正确
131判断题131 / 160
按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。
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B. 错误
132判断题132 / 160
证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。
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A. 正确
133判断题133 / 160
证券登记结算公司按照《结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金。
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A. 正确
134判断题134 / 160
我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。
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A. 正确
135判断题135 / 160
目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。
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B. 错误
136判断题136 / 160
证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。
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A. 正确
137判断题137 / 160
双方的责任及免赔条款是证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》的事项之一。
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A. 正确
138判断题138 / 160
因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。
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B. 错误
139判断题139 / 160
目前，我国具有法人资格的证券经纪商都是具有从事证券经纪业务资格的证券公司。
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A. 正确
140判断题140 / 160
国债交易的计息原则是“算尾不算头”。
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B. 错误
141判断题141 / 160
委托指令发出后，如果行情发生变化，尽管委托指令仍然有效，委托人对受托人按委托内容代理买卖的交易结果可以不予承认。
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B. 错误
142判断题142 / 160
权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算;无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。
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A. 正确
143判断题143 / 160
开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。
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B. 错误
144判断题144 / 160
证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
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B. 错误
145判断题145 / 160
中国证监会对集合资产管理计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证。
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A. 正确
146判断题146 / 160
中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。
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B. 错误
147判断题147 / 160
证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。
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B. 错误
148判断题148 / 160
基金交易目前不收过户费。
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A. 正确
149判断题149 / 160
债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生转移。
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A. 正确
150判断题150 / 160
证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。
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A. 正确
151判断题151 / 160
与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。
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A. 正确
152判断题152 / 160
我国内地市场目前的滚动交收方式有T+1和T+3两种。
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A. 正确
153判断题153 / 160
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。
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B. 错误
154判断题154 / 160
证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。
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A. 正确
155判断题155 / 160
在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量越细越好。
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B. 错误
156判断题156 / 160
网上委托的上网终端只有电子计算机。
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B. 错误
157判断题157 / 160
上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍。
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A. 正确
158判断题158 / 160
在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。
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A. 正确
159判断题159 / 160
证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。
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B. 错误
160判断题160 / 160
在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。
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A. 正确