2010年9月期货法律法规全真模拟试题

期货交易所的管理办法由（    ）制定。

下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（    ）。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（    ）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（    ）。

期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（    ）内做出批准或者不批准的决定。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（    ）承担。

会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（    ）。

在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（    ）。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（    ）制定。

期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（    ） 。

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（    ）内报告中国证监会。

期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（    ）。

下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（    ）。

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（    ）人。

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的__________，或有负债低于净资产的__________，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（    ）

期货公司单个股东的持股比例增加到__________以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__________以上的，应当经中国证监会批准。（    ）

许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（    ）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（    ）年。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（    ）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

下列选项中属于期货从业人员的是（    ）。

（    ）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

（    ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（    ）以上学历。

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（    ）年。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（    ）名推荐人的书面推荐意见。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（    ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（    ）家公司兼任董事、监事。

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（    ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（    ）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

证券公司应当每（    ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在__________年以上，其中至少1人的期货从业时间在__________年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在__________年以上。（    ）

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（    ）元。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（    ）内，做出批准或者不批准的决定。

期货公司应当聘请（    ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（    ）进行风险调整。

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（    ）。

经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币（    ）万元。

期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（    ）年。

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（    ）。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（    ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（    ）个工作日内向协会报告。

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（    ）拒绝受理从业人员资格申请。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（    ）。

编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，（    ）。

国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（    ）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（    ）原则。

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（    ）。

期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（    ）。

在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照（    ）确定。

某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（    ）。

下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是（    ）。

保障基金管理机构应当以（    ）的名义设立账户。

保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（    ）缴纳形成。

有下列（    ）情形的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

期货公司的首席风险官向（    ）负责。

首席风险官提出辞职的，应当提前（    ）向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

首席风险官连续（    ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。

首席风险官应当在每季度结束之日起（    ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任（    ）

《期货交易管理条例》的适用范围包括（    ）。

下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（    ）。

从事期货交易活动，应当遵循（    ）的原则。

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（    ）。

下列不得从事期货交易的单位和个人包括（    ）。

根据规定，下列主体中，（    ）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

申请设立期货公司，应当具备的条件有（    ）。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（    ）监管措施。

《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（    ）。

下列属于期货业协会履行职责的是（    ）。

期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（    ）。

客户开立账户，应当出具（    ）等证件。

董事会秘书行使下列（    ）职责。

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（    ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

制定《期货从业人员管理办法》的目的是（    ）。

具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（    ）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（    ）。

甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（    ）措施。

依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（    ）。

申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（    ）。

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（    ）等申请材料。

中国证监会或者其派出机构通过（    ）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

期货公司独立董事应当重点关注和保护（    ）的利益，发表客观、公正的独立意见。

证券公司应当根据（    ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（    ）监管措施。

中国证监会对证券公司的检查方式包括（    ）。

某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（    ）。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（    ）。

为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（    ）。

会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（    ）负责。

期货公司对风险进行调整时应当以（    ）为依据。

期货公司可以采取以下（    ）形式报送风险监管报表。

《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（    ）的基本要求和规定。

期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（    ）。

期货公司的从业人员不得有下列（    ）行为。

伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（    ）。

期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（    ）。

（    ）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（    ）法院可以作为当事人的协议管辖法院。

客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（    ）。

下列有关交割违约的表述正确的是（    ）。

在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（    ）。

期货交易所对于下列（    ）情形不需承担责任。

甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（    ）。

关于举证责任的分配，下列说法正确的是（    ）。

在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（    ）因素确定当事人的民事责任。

期货侵权纠纷可由下列（    ）法院管辖。

A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（    ）

某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（    ）。

以下期货经纪合同无效的是（    ）。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（    ）原则。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（    ）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（    ）规则来确定指令的内容。

天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（    ）。

期货公司的下列（    ）行为无效。

《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（    ）

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（    ）进行监督检查期货公司高级管理人员。

董事会选聘首席风险官是以（    ）作为主要的判断标准。

期货交易活动实行（    ）原则。

保障基金的后续资金来源包括（    ）。

在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。（    ）

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（    ）

总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。（    ）

《期货公司管理办法》适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。（    ）

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（    ）

期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。（    ）

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（    ）

期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。（    ）

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。（    ）

中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。（    ）

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（    ）

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（    ）

全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。（    ）

期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。（    ）

期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。（    ）

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（    ）

期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（    ）

期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。（    ）

期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。（    ）

期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（    ）

甲期货公司的净资本是（    ）。

甲期货公司的情况符合下列（    ）风险监管指标。

赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（    ）规定。

针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（    ）救济措施。

某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由（    ）承担。

保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（    ）。

某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是（    ）。

甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（    ）。

甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取（    ）方式对其进行审查。

唐某是某期货公司期货从业人员，后唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（    ）。

某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（    ）。

由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（    ）。

小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（    ）。

该期货投资者保障基金由（    ）集中管理、统筹使用。

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（    ）。

王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（    ）行为中构成不正当竞争行为。

A证券公司应当为B期货公司提供以下服务（    ）。

若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（    ）。

该期货公司在申请停业时，做法正确的是（    ）。

该期货公司应当向证监会提交以下（    ）材料。