1填空题1 / 160
下列关于期货交易的场所说法正确的是（ ）。
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D. 期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
职业资格类期货从业资格期货法律法规
2010年9月期货从业资格考试法律法规模拟试题
160 题含答案期货法律法规
2填空题2 / 160
在我国，由（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
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D. 国务院期货监督管理机构
3填空题3 / 160
期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）管理。
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C. 自律
4填空题4 / 160
当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告（ ）。
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B. 中国证监会
5填空题5 / 160
在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
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C. 3000万
6填空题6 / 160
期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（ ）承担。
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A. 客户
7填空题7 / 160
期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当（ ）。
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C. 终止营业活动
8填空题8 / 160
从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由（ ）制定。
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D. 国务院期货监督管理机构
9填空题9 / 160
会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。
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A. 该会员的保证金
10填空题10 / 160
期货业协会的章程应当报（ ）备案。
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D. 国务院期货监督管理机构
11填空题11 / 160
有权批准期货交易所设立的机关是（ ）。
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D. 中国证监会
12填空题12 / 160
A期货交易所欲变更其注册资本，必须经（ ）批准。
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A. 中国证监会
13填空题13 / 160
期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（ ）个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。
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B. 2
14填空题14 / 160
下列选项中不属于理事会职权的是（ ）。
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D. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
15填空题15 / 160
某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（ ）。
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C. 以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
16填空题16 / 160
根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是（ ）。
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D. 组织协调专门委员会的工作
17填空题17 / 160
申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。
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A. 3000万
18填空题18 / 160
期货公司申请设立营业部，其申请日前（ ）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。
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C. 3
19填空题19 / 160
期货公司（ ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
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D. 首席风险官
20填空题20 / 160
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
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A. 5
21填空题21 / 160
从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起__________个工作日内向__________报告。（ ）
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C. 10；期货业协会
22填空题22 / 160
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（ ）管理。
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C. 自律
23填空题23 / 160
申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务__________年以上经验，或者其他金融业务__________年以上经验。（ ）
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C. 3；4
24填空题24 / 160
因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
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A. 3
25填空题25 / 160
期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（ ）。
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C. 完整和安全
26填空题26 / 160
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
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C. 5
27填空题27 / 160
期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（ ）。
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A. 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
28填空题28 / 160
期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
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C. 3
29填空题29 / 160
证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。
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B. 6个月
30填空题30 / 160
证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有__________名、拟开展介绍业务的营业部至少有__________名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）
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A. 5；2
31填空题31 / 160
中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在（ ）个工作日内做出批准或者不予批准的决定。
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C. 20
32填空题32 / 160
客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（ ）承担。
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B. 客户
33填空题33 / 160
期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（ ）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
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B. 6个月
34填空题34 / 160
期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（ ）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
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B. 小于
35填空题35 / 160
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是（ ）。
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C. 净资产总额
36填空题36 / 160
经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（ ）。
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C. 6%
37填空题37 / 160
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（ ）元。
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C. 4500万
38填空题38 / 160
期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（ ）的合法权益。
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B. 投资者
39填空题39 / 160
期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（ ）。
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A. 申诉
40填空题40 / 160
公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在（ ）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
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D. 6
41填空题41 / 160
银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处__________年以下有期徒刑或者拘役，并处__________罚金。（ ）
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B. 五；二万元以上二十万元以下
42填空题42 / 160
客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是（ ）。
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C. 期货公司应当承担主要赔偿责任
43填空题43 / 160
因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（ ）抗辩。
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C. 不可抗力
44填空题44 / 160
以下（ ）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。
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C. 期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易
45填空题45 / 160
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所的负责人，自被解除职务之日起未逾
（ ）的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
（ ）的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
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C. 5年
46填空题46 / 160
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）。
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D. 保证期货交易场所、设施的运行和改善
47填空题47 / 160
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（ ）。
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D. 5年或者5年以上
48填空题48 / 160
期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（ ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
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C. 3
49填空题49 / 160
甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（ ）。
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B. 6个月至12个月
50填空题50 / 160
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。
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D. 3年或永久
51填空题51 / 160
对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（ ）。
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A. 不予补偿
52填空题52 / 160
保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（ ）。
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C. 中国证监会和财政部
53填空题53 / 160
期货投资者保障基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
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C. 期货公司
54填空题54 / 160
（ ）可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。
查看答案
C. 中国证监会或者财政部
55填空题55 / 160
期货投资者保障基金的启动资金由（ ）从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账户总额的5%缴纳形成。
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D. 期货交易所
56填空题56 / 160
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
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A. 合法合规性
57填空题57 / 160
首席风险官向（ ）负责。
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C. 期货公司董事会
58填空题58 / 160
首席风险官应当保守期货公司的（ ）。
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D. 商业秘密和客户信息
59填空题59 / 160
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（ ）报告。
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C. 公司住所地中国证监会派出机构
60填空题60 / 160
期货公司（ ）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
查看答案
D. 股东、董事
61多选题61 / 160
客户向期货公司下达交易指令的方式包括（ ）。
查看答案
A. 书面 B. 电话 C. 互联网 D. 国务院期货监督管理机构规定的其他方式
62多选题62 / 160
全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
查看答案
A. 本公司客户 B. 非结算会员期货公司 C. 非结算会员期货公司客户
63多选题63 / 160
从事期货交易活动，应当遵循（ ）的原则。
查看答案
A. 公开 B. 公平 C. 公正 D. 诚实信用
64多选题64 / 160
当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括（ ）。
查看答案
A. 提高保证金 B. 调整涨跌停板幅度 D. 限制会员或者客户的最大持仓量
65多选题65 / 160
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（ ）。
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A. 变更法定代表人 B. 设立或者终止境内分支机构 C. 变更住所或者营业场所 D. 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
66多选题66 / 160
期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（ ）。
查看答案
A. 甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况 B. 乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C. 丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知
67多选题67 / 160
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（ ）。
查看答案
A. 依据客户的要求支付可用资金 B. 为客户交存保证金 C. 支付手续费、税款
68多选题68 / 160
下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（ ）。
查看答案
A. 标准仓单 B. 国债
69多选题69 / 160
下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（ ）。
查看答案
A. 联手买卖 B. 恶意串通 C. 编造有关期货交易的虚假信息 D. 传播有关期货交易的虚假信息
70多选题70 / 160
期货业协会履行的职责包括（ ）。
查看答案
A. 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 B. 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C. 受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之问、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
71多选题71 / 160
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
查看答案
A. 金融期货经纪业务资格申请书 B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 D. 公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
72多选题72 / 160
我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（ ）。
查看答案
A. 规范期货公司的经营活动 B. 保护客户的合法权益 C. 加强对期货公司的监督管理 D. 促进期货市场积极稳妥发展
73多选题73 / 160
国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（ ）。
查看答案
A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户 D. 对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
74多选题74 / 160
对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（ ）。
查看答案
B. 撤销其部分期货业务许可 C. 关闭其分支机构 D. 撤销其者全部期货业务许可
75多选题75 / 160
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（ ）。
查看答案
C. 通知出境管理机关依法阻止其出境 D. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
76多选题76 / 160
2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 加强对期货交易所的监督管理 B. 明确期货交易所职责 C. 维护期货市场秩序 D. 促进期货市场积极稳妥发展
77多选题77 / 160
关于期货交易所下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 C. 期货交易所，可以标明“商品交易所”字样 D. 期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称
78多选题78 / 160
下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（ ）。
查看答案
A. 章程规定的营业期限届满 B. 会员大会或者股东大会决定解散 C. 中国证监会决定关闭
79多选题79 / 160
关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 理事会设理事长1人 B. 理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 C. 理事长不得兼任总经理 D. 理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
80多选题80 / 160
实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（ ）组成。
查看答案
A. 交易结算会员 B. 全面结算会员 D. 特别结算会员
81多选题81 / 160
会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是（ ）。
查看答案
A. 决定增加或者减少期货交易所注册资本 B. 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 C. 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
82多选题82 / 160
下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(、)。
查看答案
A. 中国证监会 B. 中国证监会的派出机构
83多选题83 / 160
期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（ ）。
查看答案
A. 变更法定代表人申请书 B. 拟任法定代表人任职资格证明 C. 股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的，从其规定) D. 中国证监会规定的其他材料
84多选题84 / 160
期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。
查看答案
A. 明晰职责 C. 强化制衡 D. 加强风险管理
85多选题85 / 160
期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
C. 由期货公司承担主要赔偿责任 D. 期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十
86多选题86 / 160
下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（ ）。
查看答案
A. 诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月 C. 泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
87多选题87 / 160
下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除 C. 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
88多选题88 / 160
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（ ）行为。
查看答案
A. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 B. 代理客户从事期货交易 D. 中国证监会禁止的其他行为
89多选题89 / 160
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（ ）行为。
查看答案
A. 收付、存取或者划转期货保证金 B. 代理客户从事期货交易 D. 中国证监会禁止的其他行为
90多选题90 / 160
下列人员不得担任期货公司独立董事的有（ ）。
查看答案
A. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员 D. 在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构
91多选题91 / 160
期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
查看答案
A. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 B. 法人治理结构、内部控制存在重大隐患 C. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
92多选题92 / 160
证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。
查看答案
A. 业务规则 B. 内部控制 C. 风险隔离 D. 合规检查
93多选题93 / 160
证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（ ）行为。
查看答案
A. 代期货公司、客户收付期货保证金 D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
94多选题94 / 160
证券公司在进行中问介绍业务时，应当（ ）。
查看答案
A. 建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B. 向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之问的权利义务关系 C. 告知期货保证金安全存管要求 D. 及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续
95多选题95 / 160
期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取（ ）措施。
查看答案
A. 向公司出具警示函，并抄送其全体股东 B. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C. 要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
96多选题96 / 160
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（ ）。
查看答案
A. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 B. 分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 C. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 D. 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
97多选题97 / 160
期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照（ ）采取不同比例进行风险调整。
查看答案
A. 账龄 B. 核算的具体内容
98多选题98 / 160
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）。
查看答案
A. 财务状况 B. 投资经验 C. 投资目标
99多选题99 / 160
除（ ）外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
查看答案
A. 有关法律、法规、规章等要求公布的 C. 为保护自己的合法权益而必须公开的 D. 政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的
100多选题100 / 160
与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，（ ）。
查看答案
A. 处五年以下有期徒刑或者拘役 C. 并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
101多选题101 / 160
因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是（ ）。
查看答案
A. 因果联系原则 B. 过错责任原则
102多选题102 / 160
期货交易所会员享有的权利包括（ ）。
查看答案
A. 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 C. 联名提议召开临时会员大会 D. 按照规定转让会员资格
103多选题103 / 160
关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担 C. 丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
104多选题104 / 160
交割仓库的法定义务包括（ ）。
查看答案
A. 货物验收义务 B. 妥善保管义务 D. 货物交付义务
105多选题105 / 160
人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列（ ）措施。
查看答案
A. 依法裁定不得转让该会员资格 D. 在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位
106多选题106 / 160
期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利 C. 只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所 D. 客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼
107多选题107 / 160
甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
B. 如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失 D. 如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担
108多选题108 / 160
关于举证责任的分配，下列说法正确的是（ ）。
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A. 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任 B. 期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任 C. 客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任
109多选题109 / 160
期货侵权纠纷可由下列（ ）管辖。
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A. 侵权行为实施地人民法院 C. 被告住所地人民法院 D. 侵权结果发生地人民法院
110多选题110 / 160
期货交易所的工作人员履行职务，遇到与其（ ）有利害关系的情形时，应当回避。
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A. 本人 B. 亲属 C. 配偶 D. 子女
111多选题111 / 160
期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（ ）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。
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A. 期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 C. 客户已经对该交易行为予以追认
112多选题112 / 160
下列说法正确的是（ ）。
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A. 期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信 B. 期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案
113多选题113 / 160
期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是（ ）。
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B. 期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失 D. 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失
114多选题114 / 160
下列（ ）情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。
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A. 以期货公司名义 B. 有期货公司的表面授权 C. 交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性 D. 交易方在主观上是善意的且无过错
115多选题115 / 160
期货投资者保障资金的资金运用限于（ ）
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A. 银行存款 B. 购买国债 C. 中央银行债券 D. 中央级金融机构发行的金融债券
116多选题116 / 160
保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（ ），经会计师事务所审计后，报中国证监会和财政部。
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A. 筹集报告 B. 管理报告 C. 使用报告
117多选题117 / 160
（ ）应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。
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B. 保障基金管理机构 C. 期货交易所 D. 期货公司
118多选题118 / 160
（ ）依法对首席风险官进行监督管理。
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A. 中国证监会 C. 中国在证监会派出机构
119多选题119 / 160
董事会选聘首席风险官，应当将（ ）作为主要判断标准。
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A. 是否熟悉期货法律法规 B. 是否诚信守法 C. 是否具备胜任能力 D. 是否符合规定的任职条件
120多选题120 / 160
期货公司章程应当明确规定首席风险官的（ ）、工作报告的程序和方式。
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B. 职责范围 D. 符合规定的任职条件
121判断题121 / 160
期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。（ ）
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B. 错误
122判断题122 / 160
无论采取何种组织形式，期货交易所的注册资本都应当划分为均等份额。（ ）
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A. 正确
123判断题123 / 160
期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会备案。（ ）
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B. 错误
124判断题124 / 160
期货交易所总经理连选连任不得超过两届。（ ）
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A. 正确
125判断题125 / 160
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（ ）
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B. 错误
126判断题126 / 160
期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。（ ）
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B. 错误
127判断题127 / 160
客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。（ ）
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B. 错误
128判断题128 / 160
期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。（ ）
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A. 正确
129判断题129 / 160
当期货从业人员自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 160
证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 160
期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（ ）
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A. 正确
133判断题133 / 160
全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 160
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期问是3个月。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
期货交易所为债务人的，人民法院可以依法冻结、划拨期货公司在期货交易所保证金账户中的资金。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 160
首席风险官提出辞职的，应当提前20日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效地原则。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 160
期货公司的从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。（ ）
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A. 正确
141单选题141 / 160
李某向王某提供劳务费的行为构成（ ）。
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D. 对公司、企业人员行贿罪
142单选题142 / 160
王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（ ）。
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A. 洗钱罪
143多选题143 / 160
在本案中，（ ）应承担该损失。
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A. 甲期货公司 C. 张某
144单选题144 / 160
对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司（ ）。
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A. 不承担任何民事责任
145单选题145 / 160
甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（ ）。
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B. 6个月至12个月
146单选题146 / 160
天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（ ）承担。
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A. 天啸公司承担
147单选题147 / 160
大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归（ ）。
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D. 如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有
148多选题148 / 160
甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则（ ）。
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A. 甲期货公司可以置之不理 C. 乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认
149多选题149 / 160
如果杨过打算通过主张该期货合同无效作为抗辩事由，则下列（ ）情形下杨过的诉求能够获得法院的支持。
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A. 段誉没有从事期货经纪业务的主体资格 B. 段誉不具备从事期货交易主体资格的客户 C. 该合同违反法律、法规禁止性规定
150多选题150 / 160
根据相关法律规定，下列（ ）具有管辖权。
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C. C市中级人民法院 D. A市中级人民法院
151多选题151 / 160
某期货公司在客户开发过程中向投资者王某承诺期货投资包赚不赔，而且在王某正式开户前没有向王某出示任何关于期货交易风险的说明。该公司违反了（ ）的规定。
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B. 不得向客户做获利保证 C. 按规定向客户出示风险说明书 D. 不得欺诈客户
152多选题152 / 160
证监会在决定采用保障基金对投资者保证金损失予以补偿时应当遵循（ ）原则。
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A. 保障投资者合法权益的原则 B. 公平救助原则 D. 比例补偿原则
153单选题153 / 160
根据相关规定，甲乙丙投资者分别可以获得（ ）万元的保障基金补偿。
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D. 5；10；242
154多选题154 / 160
A期货公司时某会员制交易所得会员，一日，该期货公司收到期货交易所召开临时会员大会的通知，根据规定，下列选项中，可能是召开这次临时会员大会的原因的是（ ）。
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A. 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3 B. 1/3以上会员联名提议 C. 理事会认为必要
155单选题155 / 160
张某作为持有期货公司5%以上股权的股东，应当符合（ ）条件。
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A. 实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
156单选题156 / 160
根据规定，这次股权变更应当报（ ）批准。
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C. 中国证监会
157多选题157 / 160
张某是某期货公司的独立董事，孙某是该期货公司的监事，汤某是该期货公司的首席风险官。则关于三人的兼职情况，下列说法正确的有（ ）。
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A. 三人均不得在党政机关兼职 C. 张某可以在两家期货公司兼任独立董事 D. 孙某不得在其他营利性机构兼职
158单选题158 / 160
娄某通过期货从业资格考试获得了从业资格考试合格证明，后娄某被地大期货公司聘用，2009年8月，该公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现娄某在2006年5月由于盗窃被判处两年有期徒刑，根据规定，该期货公司（ ）。
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A. 不能为王某办理从业资格申请
159单选题159 / 160
李某是某期货公司的首席风险官，其发现该期货公司在经营中存在风险隐患，对该公司进行调查。但公司认为这是公司的商业秘密，赵某不应该进一步调查。赵某特别气愤，当即口头提出辞职。关于该期货公司和赵某的做法下列选项中说法正确的是（ ）。
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A. 期货公司的各部门应当支持和配合首席风险官的工作
160多选题160 / 160
甲和乙是某期货公司的从业人员。丙委托甲以甲个人的名义从事期货交易。乙为了招揽客户，谎称期货交易可以获得丰厚利润。诱骗丁参与期货交易。同时甲和乙为了私利决定暂时挪用客户的期货保证金。关于上述的行为，下列选项中说法正确的有（ ）。
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C. 乙诱骗客户的做法是不正确的 D. 由于受到证监会的监督管理，只要是中国证监会禁止的行为，甲和乙就不得从事