2010年9月期货从业考试法律法规过关冲刺试题（一）

期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起（　　）内做出批准或者不批准的决定。

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（　　）的意见。

在我国设立期货公司，应当在（　　）注册。

期货公司变更（　　）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

期货公司成立后无正当理由超过__________个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续__________个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（　　）

银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（　　）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（　　）承担。

客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（　　）承担违约责任。

申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（　　）人。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（　　）。

设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币__________亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币__________亿元。（　　）

期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（　　）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

期货公司股东会应当（　　）至少召开一次会议。

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（　　）。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__________个工作日内向协会报告，由__________注销其从业资格。（　　）

《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（　　）。

期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（　　）核准的任职资格。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务__________年以上经验，或者经济管理工作__________年以上经验。（　　）

具有从事期货业务__________年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务__________年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（　　）依法核准。

期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有（　　）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

独立董事最多可以在（　　）家期货公司兼任独立董事。

下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（　　）。

甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（　　）。

A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是( )。

会员制期货交易所的权力机构是（　　）。

某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（　　）以上会员参加方为有效。

《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（　　）。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（　　）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（　　）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（　　）名推荐人的书面推荐意见。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（　　）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（　　）。

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（　　）个工作13内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（　　）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（　　）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（　　）拒绝受理从业人员资格申请。

从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应该知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）个工作日内向协会报告。

期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（　　）。

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（　　）。

在运营过程中，期货公司应当遵循（　　）结算制度。

期货公司因（　　）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（　　）原则确定当事人的民事责任。

期货投资者保障基金是为了（　　）而设立的专项基金。

期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，（　　）。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（　　）。

期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是（　　）。

期货交易所、期货公司保障基金总额达到（　　）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行__________和__________。（　　）

首席风险官履行职责时，下列说法不正确的是（　　）。

设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（　　）。采集者退散

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（　　）。

甲首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

我国制定《期货交易管理条例》的目的包括（　　）。

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。

期货公司或者其分支机构出现下列（　　）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

依据规定，交割仓库不得有下列（　　）行为。

下列关于期货业协会的说法错误的是（　　）。

期货交易所实施下列（　　）行为，应当经过中国证监会的批准。

设立期货交易所可以采用（　　）的组织形式。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是（　　）。

在下列（　　）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。

某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（　　）。

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（　　）。

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（　　）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（　　）。

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（　　）。

期货从业人员受到（　　）的监督管理。

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（　　）。

申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（　　）。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（　　）。

取得经理层人员任职资格的人员，担任（　　）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（　　）。

下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（　　）。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（　　）。

关于会员大会的召开，下列说法正确的是（　　）。

下列选项中属于理事会职权的是（　　）。

理事会由下列（　　）组成。

下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（　　）。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（　　）。

实行会员结算制度的期货交易所会员由（　　）组成。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（　　）组成。

期货交易所向会员收取的保证金可以分为（　　）。

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（　　）内容。

根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（　　）。

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（　　）。

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（　　）。

除下列（　　）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（　　）。

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（　　）服务。

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（　　）的协作程序和规则。

制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是（　　）。

下列属于期货公司风险监管指标的是（　　）。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列（　　）事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（　　）。

我国制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的在于（　　）。

下列不属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》的适用对象的是（　　）。

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（　　），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（　　）。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务而期货公司未及时追加保证金的，当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（　　）。

关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（　　）。

下列关于对首席风险官的监管，说法正确的是（　　）。

李某为某期货公司的首席风险官，当出现以下（　　）情形时，公司董事会可以免除其职务。

首席风险官应当保守期货公司的（　　）。

（　　）依法对首席风险官进行自律管理。

首席风险官不应( )。

期货投资者保障基金是在（　　），可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是（　　）。

下列选项中属于保障基金的后续资金来源的是（　　）。

有权指定相关机构作为保障基金管理机构代为管理保障基金的机构是（　　）。

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对出现（　　）的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。（　　）

期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（　　）

期货公司的注册资本可以分期缴纳。（　　）

期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（　　）

《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所，境外设立的期货交易所也应当遵守。（　　）

在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（　　）

期货从业人员自律管理的具体办法，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。（　　）

客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。（　　）

期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（　　）

证券公司的工作人员不得进行期货交易。（　　）

如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。（　　）

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。（　　）

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。（　　）

期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。（　　）

保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。( )

保障基金由财政部集中管理、筹集使用。（　　）

首席风险官提出辞职的，应当提前20日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（　　）

首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。（　　）

从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。（　　）

王某是否可以申请设立期货公司?为什么?（　　）

假如王某在最近三年中没有犯罪行为，且凑足了3000万的注册资本，则其要申请设立期货公司还需要（　　）条件。

甲、乙、丙投资者可分别得到（　　）万元的保障基金补偿。

如果现有的保障基金不足补偿，则（　　）。

关于甲乙两个期货交易所的组织方式，下列选项中说法正确的是（　　）。

关于甲乙两个期货交易所的合并，下列选项中说法正确的是（　　）。

若期货公司欲申请停业，应当（　　）。

如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取（　　）措施。

关于甲和乙的任职资格，下列说法正确的有（　　）。

如果甲申请担任独立董事，则甲（　　）。

某证券公司2008年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2009年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。根据规定，如果该证券公司欲申请介绍业务资格，应当满足以下（　　）条件。

孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（　　）应承担该损失。

王某在2007年6月取得期货从业资格考试合格证明，但一直没有在机构中执业，2009年7月王某欲申请从业资格，则下列说法正确的是（　　）。

李某是某期货公司的首席风险官，因为身体原因无法胜任，提出辞职。对此，李某的下列做法正确的是（　　）。

某期货公司在2009年6月取得金融期货结算业务资格。据此，下列各项中正确的是（　　）。

某期货公司制定了风险监管报表，欲向相应的机关进行报送。关于风险监管报表，下列各项中说法正确的是（　　）。

客户甲因为工作比较繁忙，委托证券公司代其下达交易指令，该证券公司同意，并为该客户提供金融担保。关于该证券公司的行为，下列各项中说法正确的是（　　）。

甲期货公司正处于改革期，其发展变动很大。当其发生（　　）事项时应当经国务院期货监督管理机构批准

邸某拟进入期货市场进行期货交易，但是对期货交易的基本规则却不太熟悉，于是向期货交易所工作人员咨询，对于期货交易所工作人员提供的下列意见，不正确的有（　　）。

甲期货交易所是经中国证监会批准新挂牌成立的一家期货交易所，根据规定，在该期货交易所营业期问，出现（　　）情形时必须经过证监会批准。