1填空题1 / 160
基金的所有者是（ ）。
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A. 基金投资者
职业资格类证劵从业资格证券投资基金
2011年证券从业资格考试投资基金考前预测试题
160 题含答案证券投资基金
2填空题2 / 160
1879年，英国公布（ ），投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司的组织形式。
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A. 《股份有限公司法》
3填空题3 / 160
1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是第一只（ ）。
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A. 公司型开放式基金
4填空题4 / 160
目前世界证券投资基金的主流产品为（ ）。
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A. 开放式基金
5填空题5 / 160
上海证券交易所于（ ）开业。
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A. 1990年12月
6填空题6 / 160
深圳证券交易所于（ ）开业。
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B. 1991年1月
7填空题7 / 160
我国第一只上市交易的投资基金为（ ）。
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B. 淄博乡镇企业投资基金
8填空题8 / 160
以下不属于影响投资者决策的内在因素的是（ ）。
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D. 社会阶层
9填空题9 / 160
以下不属于开放式基金与封闭式基金不同的是（ ）。
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B. 投资策略
10填空题10 / 160
根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。
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C. 指数基金
11填空题11 / 160
根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。
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C. 期权基金
12填空题12 / 160
按（ ）的不同，基金可以分为公募基金和私募基金。
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D. 募集方式
13填空题13 / 160
以下不属于债券基金投资风险的是（ ）。
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B. 汇率风险
14填空题14 / 160
如果某债券基金的久期是5年，如果利率下降1%，该债券基金的净值约（ ）。
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C. 增加5%
15填空题15 / 160
以下不是货币市场工具发行主体的是（ ）。
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D. 中小企业
16填空题16 / 160
混合基金的投资风险主要取决于（ ）。
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A. 股票和债券的比例
17填空题17 / 160
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为（ ）年。
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C. 3
18填空题18 / 160
封闭式基金的发起人确定后，通过签订（ ）界定相互间的权利与义务关系。
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B. 发起人协议
19填空题19 / 160
个人投资者开立基金账户，每个有效证件允许开设（ ）个基金账户。
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A. 1
20填空题20 / 160
投资者T日提交认购申请后，一般可于（ ）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
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B. T+2
21填空题21 / 160
开放式基金份额的发售，由（ ）负责办理。
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A. 基金管理人
22填空题22 / 160
某开放式基金的管理费率是1.0%，申购费是1.1%，托管费是0.25%，一投资者以10000元现金申购该基金，如果当日基金单位净值为1.2元，那么该投资者得到的基金份额为（ ）。
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A. 8242.66
23填空题23 / 160
对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。
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C. 7
24填空题24 / 160
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。
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B. 10%
25填空题25 / 160
当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
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B. 10%
26填空题26 / 160
基金管理公司最核心的业务是（ ）。
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A. 投资管理业务
27填空题27 / 160
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务的最低净资产要求是（ ）亿元人民币。
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B. 2
28填空题28 / 160
基金管理公司的主要收益来源是（ ）。
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C. 基金管理费
29填空题29 / 160
基金投资者投资基金最主要的目的是（ ）。
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A. 实现资产的保值增值
30填空题30 / 160
基金管理公司之间的竞争主要是（ ）的竞争。
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D. 投资管理能力
31填空题31 / 160
基金的注册登记业务属于基金管理公司（ ）。
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B. 基金运营业务
32填空题32 / 160
（ ）业务的开放，使我国基金管理公司在综合资产管理公司转变迈出了一大步。
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B. 受托资产管理
33填空题33 / 160
下列不是基金管理公司主要活动的是（ ）。
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D. 与投资咨询客户约定分享投资收益
34填空题34 / 160
基金管理公司董事会在审议公司管理的基金半年度报告和年度报告时应当获得（ ）以上的独立董事的通过。
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C. 2/3
35填空题35 / 160
督察长应当经（ ）独立董事同意。
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D. 全部
36填空题36 / 160
以下对于基金管理公司治理结构的论述中，不正确的是（ ）。
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D. 坚持以股东利益最大化
37填空题37 / 160
基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是（ ）。
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B. 投资决策委员会
38填空题38 / 160
下列部门中，负责资金资产的运作、确定基金投资策略和投资组合原则的是（ ）。
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A. 投资决策委员会
39填空题39 / 160
负责定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效等工作的机构是（ ）。
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A. 投资决策委员会
40填空题40 / 160
基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由（ ）承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。
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A. 投资管理人员
41填空题41 / 160
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人有依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
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B. 商业银行
42填空题42 / 160
基金托管人的职责是以（ ）为基础，分别提出了托管人在账户开设、账户设置、档案保管、基金清算等方面的要求。
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C. 安全保管基金财产
43填空题43 / 160
根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以（ ）为基础。
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A. 安全保管基金财产
44填空题44 / 160
以下工作不属于基金托管人基金募集阶段工作的是（ ）。
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D. 托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜
45填空题45 / 160
美国基金销售渠道中最重要的是（ ）。
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A. 投资顾问渠道
46填空题46 / 160
我国封闭式基金披露基金份额净值的频率为（ ）。
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D. 一周一次
47填空题47 / 160
2006年11月26日，中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》(证监会计字[2006]23号)，规定证券投资基金自（ ）起执行新的《企业会计准则》。
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A. 2007年7月1日
48填空题48 / 160
我国基金资产估值的责任人是（ ）。
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A. 基金管理人
49填空题49 / 160
以下费用中，需要基金承担的是（ ）。
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B. 基金托管费
50填空题50 / 160
及时性原则体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
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C. 2
51填空题51 / 160
我国债券基金的管理费率一般低于（ ）。
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D. 1%
52填空题52 / 160
在美国等基金业发达的国家和地区，基金的管理年费率通常为（ ）左右。
查看答案
C. 1%
53填空题53 / 160
（ ）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
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A. 本期利润
54填空题54 / 160
基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。
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A. 真实性
55填空题55 / 160
基金合同一旦终止，基金财产就进入（ ）程序。
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D. 清算
56填空题56 / 160
在对我国基金业的监管上负有最主要责任的机构是（ ）。
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B. 中国证监会
57填空题57 / 160
（ ）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
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B. 中国证券业协会
58填空题58 / 160
中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（ ）个工作日内予以书面确认。
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A. 3
59填空题59 / 160
一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（ ）。
查看答案
A. 10%
60填空题60 / 160
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。
查看答案
A. 10%
61多选题61 / 160
基金行业自律机构是由（ ）成立的同业机构。
查看答案
A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 基金份额发售机构
62多选题62 / 160
为基金提供服务的（ ）只能按规定收取一定的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。
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A. 基金管理人 B. 基金托管人
63多选题63 / 160
（ ）是基金设立的两个重要法律文件。
查看答案
A. 基金合同 B. 招募说明书
64多选题64 / 160
“老基金”存在的问题主要表现在（ ）。
查看答案
A. 缺乏基本的法律规范 B. 资产质量普遍不高 C. 不能与国际成熟市场接轨 D. 受多种因素影响，并不以上市证券为基本投资方向
65多选题65 / 160
基金设立的两个最重要的法律文件是（ ）。
查看答案
A. 基金合同 D. 基金招募说明书
66多选题66 / 160
1998年3月27日，新成立的（ ）分别发起设立了两只封闭式基金，即基金金泰和基金开元。
查看答案
A. 南方基金管理公司 B. 国泰基金管理公司
67多选题67 / 160
基金业在我国金融市场的作用有（ ）。
查看答案
A. 为中小投资者拓宽投资渠道 B. 优化金融结构，促进经济增长 C. 有利于证券市场稳定和发展 D. 完善金融体系和社保体系
68多选题68 / 160
下列关于久期的说法中，正确的是（ ）。
查看答案
A. 久期是指贴现现金流的加权平均时间 B. 久期越大，利率对债券的影响越明显 C. 久期与到期时间有关
69多选题69 / 160
保本基金的特点中，正确的是（ ）。
查看答案
A. 此类基金锁定了亏损风险 B. 风险较低 C. 不追求超额收益 D. 适合稳健投资者
70多选题70 / 160
国际上流行的投资组合保险策略主要有（ ）。
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A. 对称保险策略 B. 固定比例投资组合保险策略
71多选题71 / 160
根据资产配置的不同，混合基金可分为（ ）。
查看答案
A. 偏股型基金 B. 偏债型基金 C. 股债平衡型基金 D. 灵活配置型基金
72多选题72 / 160
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的发起人可以是（ ）。
查看答案
B. 证券公司 C. 信托投资公司 E. 基金管理公司
73多选题73 / 160
开放式基金的注册登记业务包括（ ）。
查看答案
A. 基金登记 B. 份额存管 C. 资金清算 D. 资金交收
74多选题74 / 160
下列说法中，正确的是（ ）。
查看答案
A. 我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，可以委托中国证监会认定的其他机构办理 B. 如果投资者提交的申购、赎回信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败 C. 基金份额申购、赎回的资金清算时根据登记机构确认的投资者申购、赎回数据信息进行
75多选题75 / 160
基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不应有的行为是（ ）。
查看答案
A. 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 B. 承诺投资收益 C. 与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 D. 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
76多选题76 / 160
关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中，错误的是（ ）。
查看答案
A. 注册资本不低于2亿元人民币 D. 具有良好的社会信誉，最近2年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
77多选题77 / 160
基金管理公司应当建立健全的独立董事制度，独立董事的人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。
查看答案
A. 3 C. 1/3
78多选题78 / 160
董事会审议（ ）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
查看答案
A. 公司及基金投资运作中的重大关联交易 B. 聘请或者更换会计师事务所 C. 公司管理的基金的半年度报告
79多选题79 / 160
我国基金管理公司一般的投资决策程序是（ ）。
查看答案
A. 公司研究发展部提出研究报告 B. 投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C. 基金投资部制定投资组合的具体方案 D. 风险控制委员会提出风险控制建议
80多选题80 / 160
基金托管人的收入来源有（ ）。
查看答案
A. 通过托管业务获取托管费 B. 提供绩效评估 D. 会计核算
81多选题81 / 160
基金市场营销的特征是（ ）。
查看答案
A. 服务性 B. 专业性 C. 持续性 D. 适用性
82多选题82 / 160
营销组合的四大要素——（ ）是基金营销的核心内容。
查看答案
A. 产品 B. 费率 C. 渠道 D. 促销
83多选题83 / 160
所谓的“促销组合四要素”包括（ ）。
查看答案
A. 人员推销 B. 广告促销 C. 营业推广 D. 公共关系
84多选题84 / 160
基金资产估值对象包括基金所拥有的（ ）。
查看答案
A. 股票 B. 债券 C. 权证 D. 其他基金资产
85多选题85 / 160
目前，我国的基金销售服务费实行（ ）。
查看答案
B. 按月支付 D. 每El计提并累计
86多选题86 / 160
目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括（ ）等。
查看答案
A. 印花税 B. 交易佣金 C. 过户费 D. 经手费
87多选题87 / 160
基金会计核算的内容主要包括（ ）。
查看答案
A. 证券和衍生工具交易及其清算的核算 B. 持有证券的上市公司行为的核算 C. 各类资产的利息核算 D. 基金资产估值的核算
88多选题88 / 160
假设投资者在4月8日(周五)赎回了货币市场基金份额，那么他享有同年（ ）的利润。
查看答案
A. 4月8日 B. 4月9日 C. 4月10日
89多选题89 / 160
以下有关营业税的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 根据有关规定，对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，在2003年底前暂免征收营业税 C. 基金管理人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税 D. 基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税
90多选题90 / 160
下列关于机构法人买卖基金的所得税的说法中.正确的有（ ）。
查看答案
A. 企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税 C. 企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并人企业的应纳税所得额，征收企业所得税
91多选题91 / 160
对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（ ）等各环节。
查看答案
A. 基金募集 B. 上市交易 C. 投资运作 D. 净值披露
92多选题92 / 160
当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告（ ）。
查看答案
A. 中国证监会 C. 基金上市的证券交易所
93多选题93 / 160
招募说明书包含的重要信息包括（ ）。
查看答案
A. 基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等 B. 基金运作方式 C. 基金风险提示 D. 基金资产净值的计算方法和公告方式
94多选题94 / 160
以下属于基金投资规范性文件的是（ ）。
查看答案
B. 《关于货币市场基金投资等有关问题的通知》 C. 《关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知》 D. 《关于基金投资资产支持证券有关事项的通知》
95多选题95 / 160
我国基金业要更多地吸引外资，引进国外的先进经验，提升我国基金业的水平，推动我国基金市场开展（ ）的竞争.形成一个有效的基金市场。
查看答案
A. 公平 B. 健康 C. 有序
96多选题96 / 160
基金监管部主要通过（ ）两种方式实现基金监管。
查看答案
B. 市场准入监管 C. 日常持续监管
97多选题97 / 160
设立基金管理公司必须在（ ）等方面符合《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》规定的条件。
查看答案
A. 股东资格 B. 公司章程 C. 注册资本 D. 从业人员资格
98多选题98 / 160
基金管理公司内部控制应体现的原则为（ ）。
查看答案
A. 健全性 B. 有效性 C. 独立性 D. 成本效益
99多选题99 / 160
以下说法中，正确的是（ ）。
查看答案
B. 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务 C. 基金管理人委托其他机构办理基金销售业务的，被委托的机构应当取得基金代销业务资格
100多选题100 / 160
在资本资产定价模型的假设中，对投资者规范的假设为（ ）。
查看答案
A. 投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，并采用马科维茨理论选择最优证券组合 B. 投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
101判断题101 / 160
证券投资基金具有集合投资、专业管理、组合投资、分散风险的特点。（ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
证券投资基金的管理人只负责投资运作.并不经手基金财产的保管。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
基金管理人按规定提取一定的管理费，并参与基金收益的分配。（ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
基金是通过银行发行的金融产品，与银行存款没有太大区别。（ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率，但低于公司债券的利率。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
基金管理人的专业信息分析可能会发生信息不完整或者缺乏独立判断。（ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
基金管理人不重视遵守诚信原则，就会发生基金管理人为自身利益而伤害基金持有人的现象。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
一般来说，基金管理人的投资运作损失，是由于市场变动、操作失误所引致，还是违反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。（ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
在权益关系上，基金托管人是基金资产的所有者。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露制度更高。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
公司型基金的投资者既是基金持有人，又是公司的股东。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
指数基金以编制指数范围的股票或债券为投资对象。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
私募基金可以对外公开宣传，向投资人以多种方式推介。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
混合基金的股票投资比例和债券投资比例与股票基金和债券基金不同。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
持股集中度越高，基金的风险越小。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 160
根据债券到期日的不同，可以将债券分为长期债券、短期债券。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 160
当利率变动幅度较大时，债券价格与利率的反向关系为凸线型关系。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
货币市场基金份额净值为1元，基金收益通常用每万份日收益和最近7天年化收益率表示。（ ）
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 160
证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。（ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
我国封闭式基金份额发售价格一般采用1元面值加0.01元发售费用的方式确定。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 160
封闭式基金的交易时间与股票相同。（ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 160
在未知交易价格，金额申购、份额赎回原则下，确切的购买数量和赎回金额在买卖当时即可以确定。（ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 160
开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。（ ）
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 160
开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。（ ）
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 160
基金管理公司在进行投资咨询业务时不得代理咨询客户从事证券投资。（ ）
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 160
中外合资基金管理公司的境外股东为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，且财务稳健、资信良好，最近1年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 160
基金管理公司管理的是投资者的资产，一般进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。（ ）
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 160
基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于１亿元人民币，资产质量良好。（ ）
查看答案
A. 正确
130判断题130 / 160
基金管理公司的独立董事人数不得少于3个人，且不得少于董事会人数的1/3。（ ）
查看答案
A. 正确
131判断题131 / 160
董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。（ ）
查看答案
A. 正确
132判断题132 / 160
风险控制委员会是常设议事机构，一般有副总经理、监察稽核部经理及相关人员组成。（ ）
查看答案
B. 错误
133判断题133 / 160
在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理直接向交易员发出交易指令。（ ）
查看答案
B. 错误
134判断题134 / 160
我国《证券投资法》规定，基金托管人由依法成立并取得基金托管资格的商业银行担任。（ ）
查看答案
A. 正确
135判断题135 / 160
根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人没有召集基金份额持有人大会的职责。（ ）
查看答案
B. 错误
136判断题136 / 160
基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。（ ）
查看答案
B. 错误
137判断题137 / 160
未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。（ ）
查看答案
A. 正确
138判断题138 / 160
由于基金份额净值是开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础，尽管直接关系到基金投资者的利益，但基金份额净值的计算不必准确。（ ）
查看答案
B. 错误
139判断题139 / 160
首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定的公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。（ ）
查看答案
A. 正确
140判断题140 / 160
目前，我国基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。（ ）
查看答案
A. 正确
141判断题141 / 160
基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中后者承担主要会计责任。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
我国基金管理费、托管费均是按前一日基金资产净值一定比例逐日计提。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
本期利润既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 160
对非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
企业投资者买卖基金份额暂不需缴纳印花税。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 160
个人投资者买卖基金份额暂不需缴纳印花税。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
当代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 160
开放式基金发生巨额赎回时，必须及时公告，但不必向中国证监会报告。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
基金监管的原则是一切基金监管活动的出发点。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
监管机构作为执法机关，其成立由法律规定，但其职权由政府部门所赋予。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
风险承受能力较低的投资者将选择较低风险的投资组合，他们可能对实现特定收益的最低回报率更为关注。（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 160
买入并持有战略的投资组合价值与股票市场价值保持同方向、同比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
恒定混合策略有利的市场环境为强趋势。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
根据对市场有效性的不同判断，可以将股票投资组合策略分为两大类：一类是以战胜市场为目的的消极型股票投资组合策略；另一类是以获得市场组合收益为目的的积极型股票投资组合策略。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
从操作效果来看，道氏理论对小的趋势判断有较大的作用，对长期波动的预测则显得无能为力。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
移动平均法是以某一时点的股价作为参考基准，预先没定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
一般来说，复制的组合包括的股票数越多，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者问的收益率差额有时也被称为是“品质利差”或“市场板块内利差”，反映了国债发行条款与其他债券发行条款之间的差异。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
如果债券发行条款中赋予发行人或投资者针对对方采取某种行动的期权，就将影响投资者的收益率以及债券发行人的筹资成本。一般来说，如果条款对债券投资者有利，比如提前赎回条款，则投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
投资组合内部收益率的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是投资组合内部收益率。 （ ）
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B. 错误