1填空题1 / 180
证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价（ ） 。
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C. 越小
职业资格类证劵从业资格证券投资基金
2009年证券从业资格证券投资基金全真模拟题
180 题含答案证券投资基金
2填空题2 / 180
（ ） 是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下波动。
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D. 基金单位的资产净值
3填空题3 / 180
债券收益与市场利率的关系是（ ）
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A. 同方向
4填空题4 / 180
契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（ ） 所获得的管理运作基金的报酬。
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A. 《基金契约》
5填空题5 / 180
一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（ ） 。
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B. 风险控制委员会
6填空题6 / 180
基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（ ） 。
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A. 所持每份基金单位有一票
7填空题7 / 180
对基金信息披露质量的最低要求是（ ）
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B. 真实性
8填空题8 / 180
目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（ ） 个月内必须开业。
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A. 6
9填空题9 / 180
我国证券投资基金托管费以（ ） 为基础计提。
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B. 基金资产净值
10填空题10 / 180
基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ ） 。
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B. 1/3
11填空题11 / 180
投资组合的绩效归属模型不包括（ ） 。
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B. 资产风险管理
12填空题12 / 180
在我国，基金托管人可由（ ） 来担任。
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D. 商业银行
13填空题13 / 180
采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票（ ） 。
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B. 恒定混合策略
14填空题14 / 180
成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ） 的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。
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A. 现金比例
15填空题15 / 180
基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（ ）
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B. 营销导向型
16填空题16 / 180
申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少（ ） 次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。
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A. 1
17填空题17 / 180
投资人可以通过基账户买卖（ ） 。
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A. 封闭式基金
18填空题18 / 180
基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（ ） 。
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B. 保护投资者的利益
19填空题19 / 180
符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于（ ）
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B. 3个
20填空题20 / 180
当股票价格由升转降或由降转升，即市场处于易变的、无明显趋势的状态时，下列说法正确的是（ ） 。
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A. 恒定混合策略的表现优于买入并持有策略
21填空题21 / 180
建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是（ ）
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C. 套利定价模型
22填空题22 / 180
根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（ ）
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D. 追涨杀跌
23填空题23 / 180
目前我国基金设立实行的基本管理模式是（ ）
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A. 审批制
24填空题24 / 180
我国封闭式基金上网定价发行手续费由（ ） 收取。
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A. 证券交易所
25填空题25 / 180
全球第一个公司型开放式投资基金是（ ） 。
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C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
26填空题26 / 180
基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得（ ） 个交易席位作为基金的专用交易席位。
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D. 一个或多个
27填空题27 / 180
对基金信息披露范围的要求是（ ） 。
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D. 全面性
28填空题28 / 180
在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（ ） 。
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B. 单位信托基金
29填空题29 / 180
什么是证券投资基金市场营销的中心（ ）
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A. 产品设计
30填空题30 / 180
我国的首只债券型基金是（ ） 。
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A. 南方宝元
31填空题31 / 180
目前，我国证券投资基金的发起设立实行（ ） 。
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D. 审批制
32填空题32 / 180
开放式基金转托管业务的一步转托管为基金持有人在（ ） 办理转出、转入手续，过户登记确认后自动将基金单位转入持有人指定的销售机构。
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A. 原销售机构
33填空题33 / 180
依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归（ ） 所有。
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C. 基金
34填空题34 / 180
封闭式基金溢价发行是指（ ） 。
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A. 基金按高于面值的价格发行
35填空题35 / 180
资产配置的主要类型的含义积极型股票投资战略的重要标志之一是（ ）
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C. 时机抉择
36填空题36 / 180
基金管理公司投资管理的基本目标是（ ） 。
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D. 为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全
37填空题37 / 180
基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率，必须发布临时报告（ ） 。
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C. 0.3
38填空题38 / 180
2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是（ ） 。
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B. 封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃
39填空题39 / 180
基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报（ ） 备案。
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D. 中国证监会
40填空题40 / 180
我国第一只上市交易的投资基金是（ ）
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C. 淄博乡镇企业基金
41填空题41 / 180
根据沪、深交易所现行的资金清算规则，交易所交易资金清算时间为（ ） 日收盘前(下午3：00)。
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A. T＋1
42填空题42 / 180
开放式基金公开说明书的报告截止日为（ ）
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B. 开放式基金成立后每6个月的最后一日
43填空题43 / 180
基金管理公司投资决策委员会是基金管理公司（ ）
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B. 最高投资决策机构
44填空题44 / 180
门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于（ ） 的监察稽核
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A. 资讯管制
45填空题45 / 180
基金托管人一般由（ ） 聘请
查看答案
A. 基金发起人
46填空题46 / 180
在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的（ ）
查看答案
C. 0.2
47填空题47 / 180
我国私募基金是按（ ） 组织起来的。
查看答案
C. 目前没有法律依据
48填空题48 / 180
基金持有人大会在代表基金份额（ ） 以上的基金持有人出席时才可以召开。
查看答案
B. 0.5
49填空题49 / 180
积极的债券组合管理策略应急免疫和骑乘收益率曲线如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（ ）
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C. 171．46万元
50填空题50 / 180
基金会计的计量属性属于（ ） 。
查看答案
B. 公允价值
51填空题51 / 180
基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（ ）
查看答案
B. 保护投资者的利益
52填空题52 / 180
以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益―风险搭配的证券投资基金是（ ） 。
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D. 平衡型基金
53填空题53 / 180
投资绩效的风险调整方法不包括（ ） 。
查看答案
C. 博迪比率
54填空题54 / 180
公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（ ） 依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。
查看答案
C. 人民法院
55填空题55 / 180
封闭式基金交易的价格变化单位为（ ） 。
查看答案
A. 0．001元
56填空题56 / 180
在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（ ） 。
查看答案
C. 0.8
57填空题57 / 180
在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（ ） 。
查看答案
D. 货币市场基金
58填空题58 / 180
投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是（ ）
查看答案
C. 签署个人授权委托书
59填空题59 / 180
根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着顶期未来的短期利率会（ ） 。
查看答案
B. 不变
60填空题60 / 180
投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下（ ） 风险。
查看答案
A. 降低
61多选题61 / 180
经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（ ）
查看答案
B. 基金持有人大会决议通过 C. 出现基金契约或基金规定的情形
62多选题62 / 180
申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括（ ） 。
查看答案
A. 发起协议 B. 基金契约 C. 托管协议 D. 招募说明书
63多选题63 / 180
我国开放式基金的设立经过（ ） 过程。
查看答案
A. 基金申报 B. 证监会审核 C. 专家评议 D. 批准通过
64多选题64 / 180
证券交易过程的执行成本主要包括（ ） 。
查看答案
B. 选择市场时机成本 C. 信息成本 D. 机会成本
65多选题65 / 180
证券交易所对基金的监管主要表现为（ ） 。
查看答案
B. 对基金上市的管理 C. 对基金投资行为的监管
66多选题66 / 180
证券投资基金的服务机构包括（ ） 。
查看答案
A. 基金代销机构 B. 基金注册登记机构 C. 基金投资咨询机构 D. 基金验资机构
67多选题67 / 180
证券投资基金的主要特征包括（ ） 。
查看答案
A. 集合投资 B. 专业管理 C. 组合投资.分散风险 D. 制衡机制 E. 利益共享.风险共担。
68多选题68 / 180
证券投资基金的当事人包括（ ） 。
查看答案
A. 基金持有人 B. 基金托管人 C. 基金管理人 D. 基金发起人
69多选题69 / 180
营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务.产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分.（ ）
查看答案
A. 计划实施概要 B. 市场营销现状 C. 威胁和机会 D. 目标和问题 E. 市场营销和战略
70多选题70 / 180
下列哪些可以被视为市场异常的现象（ ） 。
查看答案
A. 小公司效应 B. 日历效应 C. 低市盈率效应 D. 被忽略的公司的效应
71多选题71 / 180
证券投资基金信息披露的原则目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（ ） 。
查看答案
A. 中国证监会 B. 证券交易所
72多选题72 / 180
资本市场上交易的金融产品包括（ ） 。
查看答案
A. 股票 B. 公司债券 D. 资产担保证券
73多选题73 / 180
下列哪些文件属基金定期报告.（ ）
查看答案
B. 年度报告 C. 中期报告 D. 投资组合报告 E. 基金资产净值公告
74多选题74 / 180
以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（ ） 。
查看答案
A. 封闭式基金一般有固定的存续期限 B. 开放式基金一般没有固定的存续期限
75多选题75 / 180
在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（ ） 因素决定的。
查看答案
A. 经济运行中资金有效配置的要求 B. 证券市场发展的要求 D. 公众进行资产选择的要求
76多选题76 / 180
下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有（ ） 。
查看答案
A. 投资者的年龄或投资周期 B. 投资者的资产负债状况 C. 投资者的财务变动状况与趋势 D. 投资者的财富净值
77多选题77 / 180
投资组合超额收益的来源是（ ） 。
查看答案
B. 股票选择能力 D. 市场时机选择能力
78多选题78 / 180
根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求.（ ）
查看答案
A. 坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则 B. 使股东会.董事会.监事会和经营层之间的职责明确，相互协助.又相互制衡 D. 实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用 E. 建立完善的内部监督和控制机制
79多选题79 / 180
商业银行办理开放式基金的注册登记业务，审批机构为（ ） 。
查看答案
A. 中国证监会 D. 中国人民银行
80多选题80 / 180
准在岸基金或问候语离岸基金的典型的方式有（ ）
查看答案
A. 合资性基金公司 B. 合资性基金管理 C. 公司本土化基金管理人
81多选题81 / 180
根据我国有关规定，基金作为一个营业主体，其可能缴纳的（ ） 必须直接从基金资产中扣除，为基金承担的税收。
查看答案
A. 营业税 D. 印花税
82多选题82 / 180
根据基金投资范围不同，基金可分为（ ） 。
查看答案
A. 股票基金 B. 雨伞基 D. 货币市场基金 E. 混合基金
83多选题83 / 180
金融资产风险包括（ ） 。
查看答案
A. 市场风险 B. 利率风险 C. 信用风险 D. 通货膨胀风险 E. 流动性风险
84多选题84 / 180
目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有（ ） 。
查看答案
A. 年检登记制度 B. 定期检查制度 C. 谈话提醒制度 D. 持续教育制度 E. 离任审计制度
85多选题85 / 180
开放式基金的买入价可以是（ ） 。
查看答案
A. 基金单位净值 B. 基金单位净值减交易费 C. 基金单位净值减赎回费
86多选题86 / 180
基金托管人的内部控制目标有（ ） 。
查看答案
A. 保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则 B. 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 C. 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 D. 维护基金持有人的权益
87多选题87 / 180
基金从组织性质上分类，可以是（ ） 。
查看答案
A. 非法人机构 B. 事业性机构 C. 公司性法人机构 D. 有限合伙制机构
88多选题88 / 180
从基金投资运作特点，对基金进行划分的种类有（ ） 。
查看答案
B. 对冲基金 D. 指数基金 E. 平衡型资金
89多选题89 / 180
我国基金交易的委托特点有（ ）
查看答案
A. 基金单位的买卖采用"三公"原则.价格优先原则和时间优先原则 B. 基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0．01元 C. 在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位 D. 基金的实行T＋1交割制度
90多选题90 / 180
我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求有（ ） 。
查看答案
A. 基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日 B. 基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账.独立核算，保证不同基金之间在名册登记.账户设置.资金划拨.账簿记录等方面相互独立 C. 基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位 D. 基金的会计核算以权责发生制为基础 E. 基金管理公司应于估值日计算基金净值和基金单位净值，并按国家有关规定予以公告
91多选题91 / 180
根据我国规定，下列（ ） 人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。
查看答案
A. 基金管理公司高级管理人员 B. 基金托管部的高级管理人员 C. 基金经理 D. 基金管理公司的电脑人员
92多选题92 / 180
在美国，商业银行主要从（ ） 等方面介入证券投资基金业务。
查看答案
A. 担任基金托管人 C. 销售基金单位 D. 投资于基金单位
93多选题93 / 180
投资组合收益率的计算方法包括（ ） 。
查看答案
A. 算术平均法 B. 时间加权法 C. 净现金流加权法
94多选题94 / 180
按照基金组织形式，证券投资基金可以划分为（ ） 。
查看答案
C. 契约型基金 D. 公司型基金
95多选题95 / 180
发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括（ ） 。
查看答案
A. 基金品种的设计 B. 签署基金成立的有关法律文件 C. 提交申请设立基金的主要文件 D. 申请的审核与批准
96多选题96 / 180
实务上对基金业绩的考察主要采用将选定的（ ） 。
查看答案
A. 基金表现与市场指数的表现加以比较 B. 基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较
97多选题97 / 180
比较资本资产定价模刑(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中正确的是（ ） 。
查看答案
A. 资本资产定价模型(CAPM)的定义是具体的 D. 套利定价模型(APM)的定义是抽象的
98多选题98 / 180
证券投资基金持有人大会决议对（ ） 均有约束力。
查看答案
A. 基金持有人 B. 基金管理人 D. 基金托管人
99多选题99 / 180
证券投资基金的发行价格由（ ） 组成
查看答案
A. 基金面值 B. 基金发行与募集费用 C. 基金销售费用
100多选题100 / 180
封闭式基金的发售目前，我国封闭式基金发行价格的构成主要包括（ ） 。
查看答案
A. 基金面值 C. 发行费用
101多选题101 / 180
基金当事人的信息披露义务下列关于基金当事人信息披露职责说法正确的是（ ） 。
查看答案
A. 基金发行协调人就基金发行具体事宜编制并公布发行公告 C. 基金管理人编制公开说明书并经基金托管人复核后公告 D. 基金临时报告书均由基金管理人编制并公告
102多选题102 / 180
依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司于收到基金投资人申购.赎回申请之日起3个工作日内不须对下列（ ） 确认。
查看答案
B. 申购款项到达注册登记机构银行账户 C. 赎回款项到达投资人账户 D. 基金规模
103多选题103 / 180
基金管理人进行组合投资的条件有（ ）
查看答案
A. 基金资金规模大 B. 基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色 D. 基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员
104多选题104 / 180
优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（ ） 问题
查看答案
A. 建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制 B. 强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制 C. 建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制 D. 优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部
105多选题105 / 180
证券投资基金的产品管理包括.（ ）
查看答案
A. 产品的设计开发 C. 基金产品线的延伸 D. 基金售后服务
106多选题106 / 180
申请开办开放式基金单位的认购.申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件.（ ）
查看答案
A. 设有专门管理开放式基金单位认购.申购和赎回业务的部门 B. 有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员 C. 有便利.有效的商业网络 D. 有安全.高效的办理开放式基金单位认购.申购和赎回业务的
107多选题107 / 180
基金持有人拥有的基金资产转让权或处分权是指（ ）
查看答案
C. 通过证券市场自由转让封闭式基金份额的权利 D. 基金持有人赎回开放式基金份额的权利
108多选题108 / 180
基金托管人需定期向中国证监会报送（ ）
查看答案
A. 监察稽核报告 C. 基金持有人名册 D. 对基金管理公司的监督报告
109多选题109 / 180
资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括（ ）
查看答案
A. 历史业绩与风险状况 B. 目前投资方向与投资内容 C. 对市场的预期 D. 资产管理人的重大变更
110多选题110 / 180
法人应当具备如下条件（ ） 。
查看答案
A. 依法成立 B. 有必要的财产或者经费 C. 有自己的名称.组织机构和场所 D. 能够独立承担民事责任
111多选题111 / 180
基金变更包括（ ） 。
查看答案
A. 封闭式基金转为开放式基金 C. 封闭式基金扩募 D. 封闭式基金续期
112多选题112 / 180
对（ ） 买卖基金的差价收入须征收营业税。
查看答案
A. 银行 B. 非银行金融机构
113多选题113 / 180
上市公告书.年度报告.中期报告在编制完成后，应放置于下列地点供公众查阅（ ） 。
查看答案
A. 基金管理人所在地 B. 基金托管人所在地 C. 上市交易的证券交易所 D. 有关销售机构及其网点
114多选题114 / 180
市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。控制过程包括四个步骤（ ） 。
查看答案
A. 管理部门先设定具体的市场营销目标； B. 衡量企业在市场中的业绩； C. 估计希望业绩和实际业绩之间存在差异的原因； D. 最后管理部门采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距
115多选题115 / 180
依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人应履行(（ ） 义务。
查看答案
B. 保存基金会计账册 C. 公告基金管理公司资产负债状况
116多选题116 / 180
在美国的共同基金中，主要的基金种类为（ ） 。
查看答案
A. 股票基金 B. 债券基金 C. 混合基金 D. 货币市场基金
117多选题117 / 180
以下关于贝塔系数的说法中，不正确的有（ ） 。
查看答案
B. 当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险 C. 当贝塔系数小于l时，投资组合的系统风险低于市场风险
118多选题118 / 180
历史数据法中有关历史数据包括（ ）
查看答案
A. 各类型资产的收益率数据 B. 以标准差衡量的风险水平数据 C. 不同类型资产之间的风险水平数据
119多选题119 / 180
基金支运作费有以下几类（ ）
查看答案
B. 过户费 C. 交易佣金 D. 其他手续费
120多选题120 / 180
下列指标中，（ ） 是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。
查看答案
B. 夏普比率 C. 特雷诺比率 D. 收益率标准差
121判断题121 / 180
ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 180
战术性资产配置中的主要利润机制是“回归均衡”的原则。（ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 180
基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。（ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 180
目前，我国对企业投资者买卖基金获得的差价收入不征收企业所得税。（ ）
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 180
投资组合理论中，风险厌恶投资者是指那些不喜欢波动的投资者，他们为了获得可能的高收益，愿意承担较高的风险。（ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 180
中国香港的单位信托绝大部分是开放式契约型。（ ）
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 180
一般来说，我们可以通过各种方法来测算真实的机会成本。（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 180
基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和营销导向型。（ ）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 180
基金托管人的债权人可以对托管人托管的基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利（ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 180
投资者对债券要求的收益率与债券流动性无关。（ ）
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 180
证券投资基金是股票、债券或其他金融资产的组合。（ ）
查看答案
A. 正确
132判断题132 / 180
从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。（ ）
查看答案
B. 错误
133判断题133 / 180
指数基金一般根据指数计算的权重构建投资组合。（ ）
查看答案
A. 正确
134判断题134 / 180
采用消极型证券投资战略的投资者认为，证券投资管理成本的存在使在长期中战胜市场变得更加困难甚至不可能。（ ）
查看答案
A. 正确
135判断题135 / 180
封闭式基金是目前全球证券投资基金的主流产品。（ ）
查看答案
B. 错误
136判断题136 / 180
社保基金投资管理人不得以他人的名义使用属于社保基金名下的资金从事投资活动。（ ）
查看答案
A. 正确
137判断题137 / 180
投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 180
基金发起人的实收资本不少于四亿元人民币。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 180
资产混合管理战略也可以称为捷径式资产配置策略，批一个中期过程，投资期1－3年之间，而不包括投资期在1年内的短期过程。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 180
在我国基金会计中，“投资估值增值”、“配股权证”及“未实现利得”等项目由于未“实现”而不应得到确认。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 180
投资基金的投资者所拥有的权益属于债仅性权益。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 180
我国目前对基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 180
基金股份是按照基金的销售佣金的设计不同而设计的不同的基金类别。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 180
基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于四分之一。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 180
德国证券投资基金按投资对象不同主要分为两种，一是主要投资于证券市场的开放式基金，二是以房地产为主要投资对象的半开放半封闭的基金。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 180
美国墓金托管机构的职责比较有限，它并不负责监督基金管理人在基金的管理活动中是否遵守基金契约的有关规定。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 180
证券公司开办开放式基金的注册登记业务，不需中国证监会批准。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 180
机构法人买卖基金单位获得的差价收入应缴纳所得税。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 180
《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金之间相互投资。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 180
国际上，公司治理结构通常有三种模式，即美、英、德三国治理结构模式，这三种模式的股东大会、董事会、监事会的职责各有其特色。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 180
证券投资管理过程只需要考虑与交易相关的各项固定与变动成本。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 180
我国单只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的20％。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 180
产品创新应该充分运用证券市场已有的金融工具，深入挖掘现有金融工具潜力。（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 180
契约型基金托管人应按基金契约规定保护基金持有人的权益。（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 180
凡在上半年设立的基金，该次中期报告可不编制。（ ）
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A. 正确
156判断题156 / 180
开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比列不低于基金总份额的10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 180
根据英国有关规定，受托人作为登记人应当建立和维护持有人的登记。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 180
离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 180
基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。（ ）
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A. 正确
160判断题160 / 180
开放式基金申购、赎回申请暂停期间，每周至少刊登提示性公告一次。（ ）
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B. 错误
161判断题161 / 180
证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。（ ）
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A. 正确
162判断题162 / 180
一般而言，基金资产小于基金资本。（ ）
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B. 错误
163判断题163 / 180
按照有关规定，申请办理社保基金投资业务的基金管理公司实收资本不少于5000元，在任何时候都维持不少于5000万元的净资产。 （ ）
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A. 正确
164判断题164 / 180
在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。（ ）
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B. 错误
165判断题165 / 180
基金管理公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（ ）
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A. 正确
166判断题166 / 180
在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越低，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。（ ）
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A. 正确
167判断题167 / 180
通常情况下，基金管理公司监察稽核部门发现的问题交由公司管理层和相应部门负责改进。（ ）
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B. 错误
168判断题168 / 180
基金估值的对象包括基金所持有的全部资产。（ ）
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A. 正确
169判断题169 / 180
数据的收集和处理成本是定量投资的信息成本的重要组成部分。（ ）
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A. 正确
170判断题170 / 180
按照有关规定，在计算基金运作费用时，如某一费用小于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。（ ）
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A. 正确
171判断题171 / 180
科学的投资管理战略通常具备量比特征。（ ）
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A. 正确
172判断题172 / 180
基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。（ ）
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B. 错误
173判断题173 / 180
买入并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期投资。（ ）
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B. 错误
174判断题174 / 180
个人投资者买卖基金单位应缴纳的税收包括印花税和所得税。（ ）
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B. 错误
175判断题175 / 180
违约风险模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的违约风险与借款利率之间的关系。（ ）
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A. 正确
176判断题176 / 180
我国封闭式基金不允许折价发行。（ ）
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A. 正确
177判断题177 / 180
封闭式基金既有股权性特征，又有债权性特征。（ ）
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A. 正确
178判断题178 / 180
投资组合管理以实现投资组合整体的收益-风险最优化为目标，它非常注重资产之间的相互关系。（ ）
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A. 正确
179判断题179 / 180
根据我国规定，代表30%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。（ ）
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B. 错误
180判断题180 / 180
在发达国家，大部分投资基金证券是不进入证券交易市场的。（ ）
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A. 正确