1填空题1 / 160
（ ）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（ ）。
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D. T日，不设涨跌幅限制
职业资格类证劵从业资格证券发行与承销
2012年证券发行与承销上机考前预测试题(1)
160 题含答案证券发行与承销
2填空题2 / 160
发行公告是（ ）对公众投资人作出的事实通知。
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C. 承销商
3填空题3 / 160
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（ ）签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
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B. 2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
4填空题4 / 160
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。
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A. 1
5填空题5 / 160
根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（ ）。
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D. 国家股
6填空题6 / 160
上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的（ ）将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。
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C. 当日
7填空题7 / 160
如投资者进行战略投资取得单一上市公司25％或以上股份并承诺在（ ）年内持续持股不低于25％的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25％或以上)”。
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C. 10
8填空题8 / 160
发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（ ）份、复印件（ ）份。
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B. 1，3
9填空题9 / 160
企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（ ）。
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D. 10％
10填空题10 / 160
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月。
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A. 12
11填空题11 / 160
证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
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B. 3
12填空题12 / 160
目前，凭证式国债发行完全采用（ ）记账式国债发行完全采用（ ）
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A. 承购包销方式，公开招标方式
13填空题13 / 160
并购重组委委员每届任期（ ）年，可以连任，但连续任期最长不超过（ ）届。
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A. 1，3
14填空题14 / 160
公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧等)转化为投资的融资方式，称之为（ ）。
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B. 内部融资
15填空题15 / 160
招股说明书的有效期为（ ）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（ ）起计算。
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A. 6，最后一次签署之日
16填空题16 / 160
信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于（ ）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（ ）亿元人民币。
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A. 5，5
17填空题17 / 160
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券．并在规定期限内完成发行。
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C. 60
18填空题18 / 160
管理层股东是指控制（ ）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
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B. 5％，
19填空题19 / 160
国际推介的对象主要是（ ）。
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B. 机构投资者
20填空题20 / 160
上市公司发行配股时，应在（ ）日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。
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C. T-2
21填空题21 / 160
发行人应在招股说明书中披露持股量列（ ）的自然人及其在发行人单位任职。
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C. 最大10名
22填空题22 / 160
调查有关拟募股企业的发展历史与背景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构、产品类别及市场占有率分析的活动称为（ ）。
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D. 尽职调查
23填空题23 / 160
（ ）不是政策性银行金融债券的发行人。
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C. 中信银行
24填空题24 / 160
（ ）一般不会产生对企业的控制权问题。
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A. 债务融资
25填空题25 / 160
股票的发行价格不得（ ）票面金额。
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B. 低于
26填空题26 / 160
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。
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C. 发行人与承销的证券公司协商
27填空题27 / 160
在新股发行的申请程序中，股东大会应就（ ）等事项进行表决并最后形成决议。
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A. 本次发行数量、定价方式
28填空题28 / 160
证券公司应当遵循内部（ ）原则，建立有关隔离制度。
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B. 防火墙
29填空题29 / 160
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ） 万元。
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B. 2000
30填空题30 / 160
资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产的（ ），评定重估价值。
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A. 可变现价值
31填空题31 / 160
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（ ）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（ ）个月内未受到证券交易所的公开谴责。
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D. 36，12
32填空题32 / 160
A公司发行一笔债券筹资l000万元，手续费为0．1％，年利率为5％，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33％，这笔债券的资本成本是（ ）。
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B. 3．35％
33填空题33 / 160
运用可比公司定价法时采用的比率指标P／B代表（ ）1。
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B. 市净率
34填空题34 / 160
由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（ ）。
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A. 看涨期权
35填空题35 / 160
证券公司公开发行债券其最近l期末经审计的净资产最低应为（ ）亿元。
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D. 10
36填空题36 / 160
发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（ ）个会计年度连续盈利。
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B. 3
37填空题37 / 160
保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响（ ）的因素进行全面、客观的分析。
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B. 投资价值
38填空题38 / 160
可转换公司债券的（ ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
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B. 回售
39填空题39 / 160
上市公司公开发行新股的基本条件之．-是公司在最近（ ）年内财务会计文件无虚假记载。
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C. 3
40填空题40 / 160
上市公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
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B. 12个月
41填空题41 / 160
我国企业债券上市的最终批准权属于（ ）.
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A. 国家发改委
42填空题42 / 160
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（ ）同意。
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B. 股东所持表决权的2／3以上
43填空题43 / 160
配股价格的确定是在一定的价格区间内由（ ）确定。
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B. 发行人与主承销商协商
44填空题44 / 160
上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（ ）日至T+5日，刊登配股提示性公告。
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C. T+1
45填空题45 / 160
在收购公司中t与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（ ）。
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D. 风险相对较小
46填空题46 / 160
在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（ ）原则按顺序进行披露。
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D. 重要性
47填空题47 / 160
发行人向单个客户的销售比例（ ），应披露其名称及销售比例。
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D. 占总额的50％或严重依赖于少数客户的
48填空题48 / 160
对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（ ）关联交易的相关情况。
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D. 最近3年及1期
49填空题49 / 160
可转换公司债券自转换期结束之前的（ ）停止交易。
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D. 第10个交易日起
50填空题50 / 160
首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息不包括（ ）。
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D. 承销费用
51填空题51 / 160
股份有限公司监事会成员不得少于（ ）人，其中职工代表的比例不得低于（ ）。
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A. 31／3
52填空题52 / 160
证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币（ ）。
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D. 5亿元
53填空题53 / 160
增发如有老股东配售，则应强调代码为（ ），简称为（ ）。
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B. “700×××”，“×××配售”
54填空题54 / 160
目前发行的短期融资券的最长期限是（ ）天。
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B. 365
55填空题55 / 160
自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改审请文件后的（ ）个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。
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B. 5
56填空题56 / 160
可转换公司债券的价值可以用公式（ ）近似表示。
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D. 可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值-发行人美式买权价值
57填空题57 / 160
士市公司非公开发行新股是指（ ）。
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B. 上市公司向特定对象发行新股
58填空题58 / 160
有限责任公司依法批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额应当（ ）。
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D. 小于公司的净资产额
59填空题59 / 160
（ ）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
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A. 真实性原则
60填空题60 / 160
下列关于资产支持证券的陈述，错误的是（ ）。
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A. 资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式
61多选题61 / 160
下列各项属于早期资本结构理论中净收入理论的假定的有（ ）。
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A. 当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化 B. 债务融资的税前成本比股票融资成本低 C. 由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高
62多选题62 / 160
证券公司应向（ ）报送年度报告。
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A. 中国证监会 B. 公司住所地的中国证监会派出机构 C. 中国证券业协会 D. 中国证券登记结算公司
63多选题63 / 160
上市公司增发新股过程的信息披露包括（ ）。
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A. 发行公告 B. 招股意向书 C. 路演公告 D. 上市公告
64多选题64 / 160
境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有（ ）。
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A. 尽职调查 B. 持续督导
65多选题65 / 160
上市公司发行新股，需要履行的程序包括（ ）。
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A. 上市公司所属证监局的批准 C. 股东大会批准 D. 董事会批准
66多选题66 / 160
资产评估的基本方法有（ ）。
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A. 收益现值法 B. 重置成本法 C. 现行市价法 D. 清算价格法
67多选题67 / 160
上市公司全体（ ）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
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A. 董事 C. 监事 D. 高级管理人员
68多选题68 / 160
并购重组审核委员会的主要职责是（ ）。
查看答案
A. 审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件 B. 审核证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书
69多选题69 / 160
在股份有限公司中（ ）不得兼任监事。
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B. 董事 C. 经理 D. 财务经理
70多选题70 / 160
发行人首次公开发行股票的主体资格包括（ ）．
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C. 发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化 D. 发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
71多选题71 / 160
公开发行证券信息披露应遵循的原则有（ ）。
查看答案
A. 完整性原则 B. 及时性原则 C. 准确性原则 D. 真实性原则
72多选题72 / 160
境内上市外资股的投资主体为（ ）。
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A. 外国的自然人、法人和其他组织 B. 定居在国外的中国公民 C. 中国港、澳、台地区的自然人 D. 拥有外汇的境内居民
73多选题73 / 160
通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有（ ）。
查看答案
A. 银行对贷款的期限及用途有一定的限制 C. 向银行申请贷款有较严格的审批手续 D. 影响公司经营灵活性
74多选题74 / 160
对发行人关联方信息的披露，主要包括（ ）。
查看答案
B. 控股子公司、参股子公司的简要情况 C. 公司控制权的归属、公司的股权及控制结构 D. 发起人、持有发行人5％以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况
75多选题75 / 160
影响可转换公司债券价值的因素包括（ ）．
查看答案
A. 票面利率 B. 转股价格、转股期限 C. 股票波动率 D. 赎回、回售条款
76多选题76 / 160
首次公开发行股票网下发行电子化业务指通过证券交易所网下申购电子化平台及登记结算公司登记结算平台完成公开发行股票的下述（ ）程序。
查看答案
A. 累计投标询价 B. 资金代收付 C. 初步询价 D. 股份初始登记
77多选题77 / 160
上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（ ）制度健全，能够依法有效履行职责。
查看答案
A. 股东大会 B. 董事会 C. 监事会 D. 独立董事
78多选题78 / 160
（ ）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。
查看答案
B. 保荐人出具的发行保荐书 C. 证券服务机构出具的有关文件
79多选题79 / 160
外资股的招股说明书的主旨在于向投资者披露公司的（ ）。
查看答案
A. 经营状况 B. 财务状况 C. 盈利能力 D. 风险情况
80多选题80 / 160
证券交易所市场承销团成员是经政府主管部门批准并依法成立的（ ）。
查看答案
C. 证券公司 D. 保险公司
81多选题81 / 160
下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述，错误的是（ ）。
查看答案
C. 规模较小的有限责任公司也必须设董事会 D. 人数较少的股份有限公司，可以设1至2名监事，不设监事会
82多选题82 / 160
可转换公司债券实质上是一种由（ ）构成的复合融资工具。
查看答案
A. 普通债权 D. 对公司股票的看涨期权
83多选题83 / 160
首次公开发行股票，发行人及其主承销商应当在刊登（ ）后向询价对象进行推介和询价。
查看答案
A. 招股意向书 D. 发行公告
84多选题84 / 160
首次公开发行股票，招股说明书摘要包括以下（ ）内容。
查看答案
A. 重大事项提示 B. 声明 C. 风险因素 D. 发行时间安排
85多选题85 / 160
普通股筹资的优点有（ ）。
查看答案
A. 普通股筹资没有固定的利息负担 B. 对保证公司最低的资金需求有重要意义 C. 可为债券人提供较大的损失保障，提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本
86多选题86 / 160
可转换证券筹资的特点有（ ）。
查看答案
A. 可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本 B. 可转换证券有利于未来资本结构的调整 D. 如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权
87多选题87 / 160
下列关于优先股筹资的陈述，正确的有（ ）。
查看答案
A. 优先股筹资的成本比债券高，这是由于其股息不能抵冲税前利润 B. 优先股的股息通常是固定的，在收益上升时期可为现有普通股股东“保存”大部分利润，具有一定的杠杆作用 C. 优先股股东一般没有投票权，不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁 D. 优先股筹集的资本属于权益资本，通常没有到期日，即使其股息不能到期兑现也不会引发公司的破产，因而筹资后不增加财务风险，反而使筹资能力增强，可获得更大的负债额
88多选题88 / 160
按行业关联性划分，并购可以分为（ ）。
查看答案
A. 横向并购 B. 纵向并购 C. 混合并购
89多选题89 / 160
2008年4月16日，（ ）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。
查看答案
A. 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 B. 《银行间债券市场非金融企业短期融资工具注册规则》 C. 《银行间债券市场非金融企业短期融资工具信息披露规则》 D. 《银行间债券市场非金融企业短期融资工具中介服务规则》
90多选题90 / 160
公司筹资来源主要包括（ ）。
查看答案
A. 折1日 B. 未分配利润 C. 认股权证 D. 优先股
91多选题91 / 160
首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按（ ）中的有关要求编制上市公告书。
查看答案
A. 《公司法》、《证券法》 B. 《首次公开发行股票并上市管理办法》 C. 核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》 D. 《股票上市公告书内容与格式指引》
92多选题92 / 160
发行可转换公司债券的上市公司涉及下列（ ）事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。
查看答案
A. 行使可转换公司债券回售权 B. 公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案 C. 行使可转换公司债券赎回权 D. 交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息
93多选题93 / 160
股份有限公司的发起人在出资时可以用（ ）作价出资。
查看答案
A. 货币 B. 土地使用权 C. 知识产权
94多选题94 / 160
认股书应当载明的事项有（ ）．
查看答案
A. 发起人认购的股份数 B. 每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数 C. 募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明 D. 认股人的权利、义务
95多选题95 / 160
向原股东配售股份应当符合（ ）。
查看答案
A. 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％ B. 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C. 采用《证券法》规定的代销方式发行
96多选题96 / 160
关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（ ）。
查看答案
A. 《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》 D. 《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》
97多选题97 / 160
上市公司募集资金的数额和使用应当符合（ ）。
查看答案
B. 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定 C. 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性 D. 建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
98多选题98 / 160
向不特定对象公开募集股份，应当符合（ ）．
查看答案
A. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％ B. 除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 D. 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
99多选题99 / 160
目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过（ ）面向公众投资者发行。
查看答案
B. 商业银行 D. 中国邮政储蓄银行
100多选题100 / 160
以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行 D. 主承销商的证券白营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行
101判断题101 / 160
若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。 （ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
我国目前遵循的是法定资本制的原则。 （ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
因未分配利润筹资增加的是公司的权益资本，会稀释原有股东的每股收益和控制权。 （ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。 （ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程。 （ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。 （ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
在首次公开发行股票并上市过程中，发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组的，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目10％的，申报财务报表至少包含重组完成后的最近l期资产负债表。 （ ）
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照该办法再次审批。 （ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
企业股份制改组进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。 （ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
投资银行业务的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销、风险投资业务和并购的财务顾问。 （ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。 （ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。 （ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
破产成本模型认为，当财务拮据发生时，只要企业最终不破产，就不会产生大量的额外费用或机会成本。 （ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
股份有限公司申请在香港创业板上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的35％。 （ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
采取包销方式时，承销商须在冰冻期结束时自行购人售后剩余的证券，通常情况下，承销商在证券上市后，通过协议转让方式，逐步卖出自行购人的剩余证券。 （ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产。 （ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
法人可以作为股份有限公司的发起人，经公司登记机关核准，自然人也可以作为股份有限公司的发起人。 （ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。 （ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
法律意见书是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其发展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽、完整的阐述，说明律师制作法律意见书的工作过程，包括(但不限于)与发行人相互沟通的情况，对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件的情况以及工作时间等。律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿。 （ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。 （ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。（ ）
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B. 错误
122判断题122 / 160
可转换债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股，并于转股完成后的当日成为发行公司的股东。 （ ）
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B. 错误
123判断题123 / 160
上市公司发行的可转换公司债券在发行结束l年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 （ ）
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B. 错误
124判断题124 / 160
可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。 （ ）
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B. 错误
125判断题125 / 160
在短期融资券存续期内，企业第一季度信息披露时间不得迟于上一年信息披露时间。 （ ）
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A. 正确
126判断题126 / 160
如果发行人计划招募的股份数额较大，即在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。 （ ）
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B. 错误
127判断题127 / 160
以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后l5日内向公司登记机关申请设立登记。 （ ）
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B. 错误
128判断题128 / 160
证券公司债券，包括证券公司发行可转换债券和次级债券。（ ）
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B. 错误
129判断题129 / 160
发行人发行人民币债券所筹集资金，可换成外汇移至境外。（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 160
公开发行可转换公司债券，提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。 （ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘，其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定。 （ ）
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B. 错误
132判断题132 / 160
《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》。 （ ）
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A. 正确
133判断题133 / 160
法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。 （ ）
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A. 正确
134判断题134 / 160
企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。 （ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
上市公司证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。 （ ）
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B. 错误
136判断题136 / 160
首次公开发行股票申请文件所有需要签名处，可以用名章、签名章等代替。 （ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。 （ ）
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A. 正确
138判断题138 / 160
预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。 （ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
独立董事连续3次未亲自出席董事会议的，由董事会提交股东大会予以撤换。 （ ）
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A. 正确
140判断题140 / 160
在我国，自然人和法人都可以充当股份有限公司的发起人。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
申请发行可转换公司债券时，一定要报送发行人编制的盈利预测报告。 （ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
改组前的企业取得土地使用权的，可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同，由上市公司实际占用土地。 （ ）
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A. 正确
144判断题144 / 160
单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司，其投入股份公司的净资产折成的股份持有人不得由不同的部门或机构分别持有。 （ ）
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A. 正确
145判断题145 / 160
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经股东会或董事会确认后生效。 （ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。 （ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，曲国家确定发行额度。 （ ）
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B. 错误
148判断题148 / 160
主承销商不得迎合或鼓动企业以不合理的高溢价发行股票。 （ ）
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A. 正确
149判断题149 / 160
“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民人市。 （ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。 （ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
投资者申购缴款结束后，发行火应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验证，并出具验资报告。 （ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。 （ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
债券受托管理人由本次发行的保荐入或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。 （ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。 （ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
发行人若在中国境外进行经营，应对有关业务活动进行地域性分析。 （ ）
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A. 正确
156判断题156 / 160
对保荐机构和保荐代表人的资格申请，中国证监会均需要在20个工作日内作出核准或不予核准的决定。 （ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
上网竞价发行时，当有效申购量小于发行量时，主承销商可以采用抽签方式或不同比例配售方式，确定实际应配售的新股数量。 （ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
公司的董事、监事、经理发生变动时，应向原公司登记机关办理变更登记手续。 （ ）
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B. 错误