1填空题1 / 151
进行股权分置改革试点的上市公司，在召开临时股东大会的通知中，须包括本次股东大会提供交易系统等网络形式的投票平台，以及公司为流通股股东提供不少于（ ）个交易日(含股东大会当日)的网络投票时间等内容。
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B. 5
职业资格类证劵从业资格证券交易
2011年证券从业资格考试《证券交易》第五章试题--经纪业务相关实务
151 题含答案证券交易
2填空题2 / 151
结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。
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A. 资金交收账户
3填空题3 / 151
A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
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C. 50%
4填空题4 / 151
某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为l5%，申购当日基金份额净值为10150元，则其可得到的申购份额为（ ）。
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B. 9706份
5填空题5 / 151
上市开放式基金的合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。
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D. 封闭期
6填空题6 / 151
《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（ ）制度。
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C. 新股发行现金申购
7填空题7 / 151
首次发行的股票在（ ），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
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C. 中小企业板上市的
8填空题8 / 151
某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。
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A. 25000
9填空题9 / 151
召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。
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D. 30
10填空题10 / 151
上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
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C. 配股登记日
11填空题11 / 151
上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。
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A. 中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
12填空题12 / 151
网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。
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D. 股价易被机构大资金操纵证券交易
13填空题13 / 151
根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。
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D. 符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者
14填空题14 / 151
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。
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A. 招标购买方式
15填空题15 / 151
通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（ ）。
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D. 新股申购
16填空题16 / 151
根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后，方可转换为公司股票。
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B. 6个月
17填空题17 / 151
上海证券交易所可转债“债转股”通过（ ）进行。
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A. 证券交易所交易系统
18填空题18 / 151
深圳证券交易所配股认购于（ ）开始，认购期为（ ）个工作日。
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B. R+1日，5
19填空题19 / 151
上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数。
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A. 无偿送股比例
20填空题20 / 151
上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（ ）。
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D. 最后交易日为T+5日
21填空题21 / 151
同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（ ）为有效申购，其余申购均为无效申购。
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A. 第一笔申购
22填空题22 / 151
首次公开发行股票的询价制度自（ ）起施行。
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B. 2005年1月1日
23填空题23 / 151
采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（ ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
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C. 3
24填空题24 / 151
深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（ ），申购资金需全部到位。
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C. 15：O0前
25填空题25 / 151
新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
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B. 买方
26填空题26 / 151
对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（ ）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。
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C. T+2日
27填空题27 / 151
上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（ ）。
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A. 基金份额净值
28填空题28 / 151
投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（ ）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。
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B. T
29填空题29 / 151
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（ ）家以上营业部，并且布局合理。
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C. 20
30填空题30 / 151
基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（ ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
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A. 1
31填空题31 / 151
证券投资基金按照其（ ），可以分为封闭式基金和开放式基金。
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A. 设立后规模是否允许变动
32填空题32 / 151
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（ ）。
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B. 互联网
33填空题33 / 151
所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（ ）提供的股份转让服务业务。
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C. 非上市公司
34填空题34 / 151
上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
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B. 3
35填空题35 / 151
股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（ ）。
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A. 股份报价转让说明书
36填空题36 / 151
开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（ ）。
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A. 每份基金份额面值
37填空题37 / 151
2009年6月，深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采
用了（ ）。
用了（ ）。
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D. 新股发行现金申购制度
38填空题38 / 151
股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（ ）票的，应通过现场进行表决。
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C. 1亿
39填空题39 / 151
网下发行结束后，发行人向中国证券登记结算有限责任公司提交相关材料申请办理股权登记，中国证券登记结算有限责任公司在其材料齐备的前提下（ ）个交易日内完成登记。
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B. 2
40填空题40 / 151
发行人和主承销商应在网上发行申购日（ ）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
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A. 1
41填空题41 / 151
报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（ ）顺序向报价系统申报。
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C. 时间先后
42填空题42 / 151
对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（ ）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
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B. 15
43填空题43 / 151
权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（ ）。
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B. 0.05%
44填空题44 / 151
采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（ ）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。
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D. 5
45填空题45 / 151
上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。
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C. 当日基金份额净值
46多选题46 / 151
可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。
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A. 送红股 B. 增发新股 C. 配股 D. 降低转股价格
47多选题47 / 151
（ ）的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。
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C. 《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》 D. 《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》
48多选题48 / 151
对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括（ ）。
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B. 申购价格与发行价格之间的差额部分 C. 未中签部分
49多选题49 / 151
以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（ ）。
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A. 申请材料送交日为T-5日前 B. 结算公司核准答复日为T-3日前 C. 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 D. 公告刊登日为T日
50多选题50 / 151
以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（ ）。
查看答案
A. T-5日前为申请材料送交日 C. T-1日前为向证券交易所提交公告申请日 D. T日为公告刊登日
51多选题51 / 151
关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。
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A. 申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理 B. 每一有效申购单位配一个号 C. 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D. 当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
52多选题52 / 151
上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（ ）。
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C. T+3日 D. T+6日
53多选题53 / 151
股票网上发行方式的基本类型有（ ）。
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C. 网上竞价发行 D. 网上定价发行
54多选题54 / 151
股票网上发行具有（ ）优点。
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A. 经济性 B. 高效性
55多选题55 / 151
2000年以后，我国的新股发行出现过（ ）形式。
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B. 上网定价发行 C. 网上累计投标询价发行 D. 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
56多选题56 / 151
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（ ）。
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B. 发行价格的确定方式不同 C. 认购成功者的确认方式不同
57多选题57 / 151
网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（ ）。
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A. 市场性 C. 连续性
58多选题58 / 151
转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（ ）。
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A. 高于该价位的买入申报全部成交 B. 低于该价位的卖出申报全部成交 C. 与该价位相同的买方申报全部成交 D. 与该价位相同的卖方申报全部成交
59多选题59 / 151
投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（ ）。
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B. 手续费 C. 印花税
60多选题60 / 151
股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（ ）。
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A. 挂牌公司属性不同 B. 转让方式不同 C. 信息披露标准不同 D. 结算方式不同
61多选题61 / 151
证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（ ）。
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A. 经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营l年以上 B. 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格 C. 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
62多选题62 / 151
主办券商的代办业务包括（ ）。
查看答案
A. 开立非上市股份有限公司股份转让账户 B. 受托办理股份转让公司股权确认事宜 C. 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 D. 根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
63多选题63 / 151
主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（ ）。
查看答案
A. 在挂牌前发布推荐报告 B. 在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告 C. 在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告
64多选题64 / 151
权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（ ）。
查看答案
A. 权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例 C. 权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例
65多选题65 / 151
投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（ ）。
查看答案
B. 记减投资者上海开放式基金账户基金份额 D. 记增投资者上海证券账户基金份额
66多选题66 / 151
开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（ ）。
查看答案
A. 撮合交易时间 D. 大宗交易时间
67多选题67 / 151
在以下（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。
查看答案
A. 将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统 B. 基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人 C. 将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统 D. 基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
68多选题68 / 151
上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（ ）的渠道。
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A. 发售 B. 申购 C. 赎回 D. 交易
69多选题69 / 151
在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（ ）等情形不能申请转托管。
查看答案
B. 质押 C. 冻结
70多选题70 / 151
权证交易中，禁止的事项包括（ ）。
查看答案
A. 权证发行人不得买卖自己发行的权证 B. 标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 C. 禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 D. 禁止任何人直接操纵权证价格
71多选题71 / 151
如公司股东大会审议的事项涉及（ ）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
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A. 增发新股、发行可转换公司债券 B. 向原有股东配售股份 C. 重大资产重组 D. 以股抵债
72多选题72 / 151
投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（ ）。
查看答案
A. 人民币普通股票账户 B. 证券投资基金账户
73多选题73 / 151
下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（ ）。
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B. 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元 D. 同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
74多选题74 / 151
使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（ ）。
查看答案
B. 登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码 C. 到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名 D. 使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
75多选题75 / 151
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。
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A. 受托从事的介绍业务范围 B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D. 客户开户和交易流程
76多选题76 / 151
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。
查看答案
A. 协助办理开户手续 B. 提供期货行情信息、交易设施
77多选题77 / 151
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。
查看答案
A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C. 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
78多选题78 / 151
挂牌公司出现下列（ ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
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A. 进入破产清算程序 B. 中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请 C. 北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价 D. 中国证券业协会规定的其他情形
79多选题79 / 151
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（ ）。
查看答案
A. 介绍业务的范围 B. 执行期货保证金安全存管制度的措施 C. 介绍业务对接规则 D. 报酬支付及相关费用的分担方式
80多选题80 / 151
证券公司的禁止行为有（ ）。
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A. 代客户下达交易指令 B. 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C. 代客户接收、保管或者修改交易密码 D. 直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
81单选题81 / 151
根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。
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C. 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
82多选题82 / 151
上市开放式基金的主要特点有（ ）。
查看答案
A. 基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行 B. 基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额 C. 通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交 D. 利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
83多选题83 / 151
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（ ）。
查看答案
A. 作获利保证 B. 作共担风险承诺 C. 虚假宣传 D. 误导客户
84多选题84 / 151
以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（ ）。
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A. 买卖方向为买入 B. 在“委托价格"项填报股东大会议案序号 D. 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
85多选题85 / 151
根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（ ）确定。
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A. 可转债的存续期 D. 公司财务情况
86多选题86 / 151
已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（ ），根据自己的申购量存入足额的申购资金。
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A. 申购日之前 B. 申购日当日
87多选题87 / 151
以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（ ）。
查看答案
A. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前) B. 公告刊登日(T日)
88多选题88 / 151
证券公司只能接受符合以下（ ）条件的期货公司的委托从事介绍业务。
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B. 全资拥有的 C. 控股的 D. 被同一机构控制的
89多选题89 / 151
上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（ ）实现。
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A. 发行公告的刊登 B. 网上发行与网下发行的回拨 D. 网下股份登记
90多选题90 / 151
证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有（ ）。
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B. 股份编码和名称 C. 上一转让日转让价格和数量 D. 当日转让价格和数量
91多选题91 / 151
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（ ）。
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A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割 B. 代期货公司、客户收付期货保证金 C. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
92多选题92 / 151
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（ ）。
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B. 每只新股发行，每一证券账户只能申购一次 D. 结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
93多选题93 / 151
同时满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。
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A. 规范履行信息披露义务 B. 股东权益为正值或净利润为正值 C. 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
94多选题94 / 151
股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（ ）。
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B. 临时报告 C. 年度报告 D. 半年度报告
95判断题95 / 151
深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。（ ）
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A. 正确
96判断题96 / 151
投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。（ ）
查看答案
B. 错误
97判断题97 / 151
实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。（ ）
查看答案
A. 正确
98判断题98 / 151
非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（ ）
查看答案
B. 错误
99判断题99 / 151
现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（ ）
查看答案
A. 正确
100判断题100 / 151
上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（ ）
查看答案
B. 错误
101判断题101 / 151
分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。（ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 151
在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 151
根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 151
上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 151
分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 151
发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 151
对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。（ ）
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 151
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 151
深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。（ ）
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 151
网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 151
网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 151
新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（ ）
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B. 错误
113判断题113 / 151
新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。（ ）
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A. 正确
114判断题114 / 151
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（ ）
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A. 正确
115判断题115 / 151
当日“债转股"的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（ ）
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A. 正确
116判断题116 / 151
股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（ ）
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A. 正确
117判断题117 / 151
股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（ ）
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B. 错误
118判断题118 / 151
股份报价转让不提供集中撮合成交服务。（ ）
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A. 正确
119判断题119 / 151
深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。（ ）
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B. 错误
120判断题120 / 151
投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（ ）
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A. 正确
121判断题121 / 151
上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（ ）
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B. 错误
122判断题122 / 151
代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（ ）
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B. 错误
123判断题123 / 151
投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。（ ）
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A. 正确
124判断题124 / 151
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（ ）
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A. 正确
125判断题125 / 151
投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。（ ）
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A. 正确
126判断题126 / 151
无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（ ）
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B. 错误
127判断题127 / 151
配股发行不向投资者收取手续费。（ ）
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A. 正确
128判断题128 / 151
投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（ ）
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B. 错误
129判断题129 / 151
股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 151
期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 151
未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 151
证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。（ ）
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A. 正确
133判断题133 / 151
在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。（ ）
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A. 正确
134判断题134 / 151
证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 151
上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 151
配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 151
深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 151
深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为l00份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 151
权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 151
可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 151
交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 151
投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是赎回;二是直接从事买卖交易。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 151
如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者资金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统基金管理人或代销机构处。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 151
中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 151
在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 151
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 151
在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 151
网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 151
单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 151
权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 151
可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。（ ）
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A. 正确