1填空题1 / 102
以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。
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B. 专设自营账户
职业资格类证劵从业资格证券交易
2011年证券从业资格考试《证券交易》第六章试题--证券自营业务
102 题含答案证券交易
2填空题2 / 102
以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。
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A. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
3填空题3 / 102
常见的内幕交易行为有（ ）。
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C. 知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
4填空题4 / 102
证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。
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D. 撤销相关业务许可
5填空题5 / 102
证券公司自营买卖业务的首要特点为（ ）。
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A. 决策的自主性
6填空题6 / 102
从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（ ）人民币。
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A. 5000万元
7填空题7 / 102
（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。
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D. 市场风险
8填空题8 / 102
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
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C. “董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
9填空题9 / 102
在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。
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A. 建立专用自营账户
10填空题10 / 102
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。
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D. 市场风险、管理风险
11填空题11 / 102
由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
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B. 5%
12填空题12 / 102
以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ）。
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D. 交易手续简单、清晰，费时少
13填空题13 / 102
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
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D. 20
14填空题14 / 102
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
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D. 500%
15填空题15 / 102
下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。
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B. 发行人的中层管理人员
16填空题16 / 102
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。
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C. 1亿元
17填空题17 / 102
柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
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D. 营业柜台
18填空题18 / 102
证券公司的（ ）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
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A. 董事会
19填空题19 / 102
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
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A. 市场风险
20填空题20 / 102
证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
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D. 100%
21填空题21 / 102
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
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C. 3
22填空题22 / 102
下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（ ）。
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D. 交易手续复杂
23填空题23 / 102
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（ ），属于内幕消息。
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B. 30%
24填空题24 / 102
（ ）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
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A. 上市证券
25填空题25 / 102
自营业务投资运作的最高管理机构是（ ）。
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C. 投资决策机构
26填空题26 / 102
证券交易所的监管要求，会员（ ）编制库存证券报表。
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B. 按月
27填空题27 / 102
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（ ）。
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C. 处以10万元以上30万元以下的罚款
28填空题28 / 102
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
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C. 1倍以上5倍以下
29判断题29 / 102
证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。（ ）
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A. 正确
30判断题30 / 102
证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（ ）
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B. 错误
31判断题31 / 102
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（ ）
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A. 正确
32判断题32 / 102
《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（ ）
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B. 错误
33判断题33 / 102
证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（ ）
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A. 正确
34判断题34 / 102
在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（ ）
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B. 错误
35判断题35 / 102
证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（ ）
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B. 错误
36判断题36 / 102
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（ ）
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A. 正确
37判断题37 / 102
从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。（ ）
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B. 错误
38判断题38 / 102
发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（ ）
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A. 正确
39判断题39 / 102
发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。（ ）
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B. 错误
40判断题40 / 102
证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买入。（ ）
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B. 错误
41判断题41 / 102
证券公司可以从自营账户中提取现金。（ ）
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B. 错误
42判断题42 / 102
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（ ）
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A. 正确
43判断题43 / 102
自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（ ）
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B. 错误
44判断题44 / 102
自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（ ）
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A. 正确
45判断题45 / 102
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。（ ）
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B. 错误
46判断题46 / 102
只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（ ）
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B. 错误
47判断题47 / 102
证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（ ）
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A. 正确
48判断题48 / 102
自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。 （ ）
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A. 正确
49判断题49 / 102
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（ ）
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A. 正确
50判断题50 / 102
管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
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B. 错误
51判断题51 / 102
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（ ）
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A. 正确
52判断题52 / 102
证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（ ）
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A. 正确
53判断题53 / 102
目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（ ）
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B. 错误
54判断题54 / 102
柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。（ ）
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A. 正确
55判断题55 / 102
在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（ ）
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B. 错误
56判断题56 / 102
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。（ ）
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B. 错误
57判断题57 / 102
证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（ ）
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B. 错误
58判断题58 / 102
自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（ ）
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A. 正确
59判断题59 / 102
投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。（ ）
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A. 正确
60判断题60 / 102
对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（ ）
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B. 错误
61判断题61 / 102
自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（ ）
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A. 正确
62判断题62 / 102
内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（ ）
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A. 正确
63判断题63 / 102
持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（ ）
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B. 错误
64判断题64 / 102
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。（ ）
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A. 正确
65判断题65 / 102
证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。（ ）
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A. 正确
66判断题66 / 102
自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（ ）
查看答案
A. 正确
67多选题67 / 102
下列有关自营业务的含义，正确的有（ ）。
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B. 自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
68多选题68 / 102
已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（ ）方式实现。
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A. 证券公司的营业柜台 C. 银行间市场
69多选题69 / 102
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。
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B. 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上30万元以下的罚款 C. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上l0万元以下的罚款
70多选题70 / 102
自营业务与经纪业务相比具有的特点有（ ）。
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A. 决策的自主性 B. 收益的不稳定性 C. 交易的风险性
71单选题71 / 102
建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态
变化。
变化。
查看答案
B. 风险监控阀值
72多选题72 / 102
下列关于证券自营业务决策的自主性的描述中，正确的有（ ）。
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A. 交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券 C. 交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖 D. 交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格
73多选题73 / 102
下列事项中，属于内幕信息的有（ ）。
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A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化 B. 公司涉及的重大诉讼 D. 公司债务担保的重大变更
74多选题74 / 102
在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（ ）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
查看答案
A. 资产管理 B. 投资银行 C. 经纪
75多选题75 / 102
以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。
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A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易 D. 委托他人代为买卖证券
76多选题76 / 102
下列说法正确的有（ ）。
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A. 证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况 C. 中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 D. 营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
77多选题77 / 102
自营业务的风险主要包括（ ）。
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A. 合规风险 B. 经营风险 C. 市场风险
78多选题78 / 102
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（ ）事务。
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B. 确定具体的资产配置策略 C. 确定投资事项 D. 确定投资品种
79多选题79 / 102
自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
查看答案
A. 自营规模 B. 风险限额 C. 资产配置 D. 业务授权
80多选题80 / 102
在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（ ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
查看答案
A. 客观 B. 公正 D. 可量化
81多选题81 / 102
下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 B. 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 C. 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 D. 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
82单选题82 / 102
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（ ）。
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C. 要求会员按季编制库存证券报表
83多选题83 / 102
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。
查看答案
A. 自营总规模的控制 B. 资产配置比例控制 C. 项目集中度控制 D. 单个项目规模控制
84多选题84 / 102
自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强（ ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
查看答案
A. 投资品种的选择 B. 投资规模的控制 D. 自营库存变动的控制
85多选题85 / 102
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。
查看答案
A. 建立自营业务的逐日盯市制度 B. 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 C. 完善风险监控量化指标体系 D. 定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
86多选题86 / 102
证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（ ）报告并提出处理建议。
查看答案
B. 董事会 D. 投资决策机构
87多选题87 / 102
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。
查看答案
A. 自营业务账户、席位情况 B. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C. 自营风险监控报告 D. 其他需要报告的事项
88多选题88 / 102
证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。
查看答案
A. 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C. 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D. 对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款
89多选题89 / 102
中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
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A. 会计师事务所 B. 审计事务所
90多选题90 / 102
下列属于操纵证券市场手段的有（ ）。
查看答案
B. 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 C. 与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易 D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
91多选题91 / 102
自营业务内部报告的内容应包括（ ）。
查看答案
A. 投资决策执行情况 B. 自营资产质量 C. 自营盈亏情况 D. 风险监控情况
92多选题92 / 102
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
查看答案
A. 保密意识 B. 合规操作意识 D. 风险控制意识
93多选题93 / 102
证券公司稽核部门应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
查看答案
A. 合规运作 B. 盈亏 C. 风险监控
94多选题94 / 102
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
查看答案
A. 资产、负债 C. 损益 D. 资本充足
95多选题95 / 102
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。
查看答案
C. 完善法制 D. 严格把关
96多选题96 / 102
下列属于内幕信息知情人的有（ ）。
查看答案
A. 发行人的高级管理人员 B. 发行人控股的公司 C. 证券监督管理机构工作人员 D. 保荐人
97多选题97 / 102
证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。
查看答案
B. 可测 C. 可控 D. 可承受
98多选题98 / 102
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（ ）。
查看答案
A. 自营业务管理制度 B. 投资决策机制 C. 操作流程 D. 风险监控体系
99多选题99 / 102
证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。
查看答案
A. 合理的预警机制 B. 严密的账户管理、严格的资金审批调度 C. 规范的交易操作 D. 完善的交易记录保存制度等
100多选题100 / 102
下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
查看答案
B. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 D. 由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
101多选题101 / 102
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（ ）。
查看答案
A. 建立防火墙制度 B. 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C. 建立独立的实时监控系统
102多选题102 / 102
有下列（ ）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。
查看答案
A. 单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的 B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的 C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 D. 以其他方法操纵证券交易价格的