1填空题1 / 197
下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（ ）。
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C. 提供信息服务
职业资格类证劵从业资格证券交易
2011年证券从业资格考试《证券交易》第四章试题--证券经纪业务
197 题含答案证券交易
2填空题2 / 197
证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
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D. 中国证券业协会
3填空题3 / 197
同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（ ）完成交易。
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B. 分别进场申报竞价成交
4填空题4 / 197
在证券经纪业务营销中，客户服务中的（ ）是证券经纪业务服务的核心。
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A. 交易通道服务
5填空题5 / 197
（ ）是证券经纪业务营销的关键环节。
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C. 客户促成
6填空题6 / 197
（ ）是客户招揽的保证。
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D. 客户关系建立
7填空题7 / 197
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（ ）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。
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B. 每两年
8填空题8 / 197
委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（ ）为准输入委托指令代理客户买卖股票。
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B. 证券名称
9填空题9 / 197
委托柜台应严格按照（ ）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。
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C. 时间优先
10填空题10 / 197
自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（ ）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。
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D. T+5
11填空题11 / 197
自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（ ）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+3交易日开通交易)复核员复核后生效。
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B. T+2
12填空题12 / 197
（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
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B. 《证券交易委托代理协议》
13填空题13 / 197
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司要求，将股份非交易过户申请材料以（ ）方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。
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A. 传真
14填空题14 / 197
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司要求，将股份非交易过户申请材料以（ ）方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。
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B. 特快专递
15填空题15 / 197
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。
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D. 分享投资收益，承担投资损失
16填空题16 / 197
企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（ ）日内申请注销。
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C. 15
17填空题17 / 197
证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（ ）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
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C. 5
18填空题18 / 197
目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。
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B. 商业银行
19填空题19 / 197
以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（ ）。
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D. 承担交易中的价格风险
20填空题20 / 197
细分市场的（ ）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
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B. 有价值
21填空题21 / 197
下列不属于委托人权利的是（ ）。
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D. 随时变更或撤销委托
22填空题22 / 197
下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。
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C. 客户指令的随意性
23填空题23 / 197
以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。
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B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
24填空题24 / 197
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
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B. 3万元以上30万元以下
25填空题25 / 197
在具备了（ ）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。
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D. 证券账户
26填空题26 / 197
证券公司、存管银行根据与客户签订的（ ），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
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D. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》
27填空题27 / 197
中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（ ）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
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C. 2007年
28填空题28 / 197
经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（ ）关系。
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B. 委托
29填空题29 / 197
（ ）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。
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B. 委托合同
30填空题30 / 197
买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（ ）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
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B. 买卖成交报告单
31填空题31 / 197
对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（ ）年内不得销毁。
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D. 20
32填空题32 / 197
客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（ ）。
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B. 根据自身承受能力接受交易结果
33填空题33 / 197
按我国现行的做法，投资者入市应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。
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D. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
34填空题34 / 197
经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（ ）关系。
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C. 代理
35填空题35 / 197
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（ ）。
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A. 证券公司
36填空题36 / 197
以下关于委托单的说法，不正确的是（ ）。
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A. 具有与委托合同相同的法律效力
37填空题37 / 197
境内法人申请开立证券账户时，客户填写（ ），并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
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C. 《机构证券账户注册申请表》
38填空题38 / 197
境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（ ）名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。
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A. 1
39填空题39 / 197
自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（ ）。
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D. 证券账户冻结证明
40填空题40 / 197
法人申请（ ）的，按规定数据格式将有关资料传送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)，并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。
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B. 补办新号码证券账户卡
41填空题41 / 197
证券账户注册资料的查询需填写（ ）。
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D. 《证券账户注册资料查询申请表》
42填空题42 / 197
以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（ ）个或（ ）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。
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B. 2，2
43填空题43 / 197
（ ）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
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B. 客户招揽
44填空题44 / 197
客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。
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C. 3
45填空题45 / 197
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（ ）。
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B. 10%
46填空题46 / 197
证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
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C. 60
47填空题47 / 197
（ ）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。
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C. 手机短信服务
48填空题48 / 197
理财顾问服务的（ ）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。
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B. 专业性
49填空题49 / 197
在（ ），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。
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D. 最终行为阶段
50填空题50 / 197
在（ ），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
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B. 情感阶段
51填空题51 / 197
在客户（ ），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
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A. 认知阶段
52填空题52 / 197
（ ）营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。
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B. 差异性市场营销策略
53填空题53 / 197
（ ）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度。
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A. 集中性市场营销策略
54填空题54 / 197
（ ）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。
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C. 无差异市场营销策略
55填空题55 / 197
（ ）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。
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B. 品种集中策略
56填空题56 / 197
（ ）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。
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A. 地区集中策略
57填空题57 / 197
（ ）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。
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B. 差异性市场营销策略
58填空题58 / 197
（ ）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
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A. 集中性市场营销策略
59填空题59 / 197
（ ）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
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C. 无差异市场营销策略
60填空题60 / 197
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
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D. 20万元以上50万元以下
61多选题61 / 197
《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有（ ）。
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A. 乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管 B. 乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务 C. 乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则 D. 乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖
62多选题62 / 197
《证券交易委托代理协议》中，甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作的声明和承诺有（ ）。
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A. 甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形 B. 甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法 C. 甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险 D. 甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款
63多选题63 / 197
客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（ ）
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A. 合法的证券公司及证券营业部 B. 投资品种与委托买卖方式的选择 C. 客户与代理人的关系 D. 个人证券账户与资金账户实名制
64单选题64 / 197
客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（ ）。
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B. 《客户须知》
65多选题65 / 197
讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（ ）实际上起到了投资者教育的作用。
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A. 《风险揭示书》 B. 《客户须知》
66多选题66 / 197
《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（ ）签订的。
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B. 存管银行 C. 证券经纪商
67多选题67 / 197
投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（ ）。
查看答案
A. 《风险揭示书》 B. 《客户须知》 C. 《证券交易委托代理协议书》 D. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》
68多选题68 / 197
客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（ ）。
查看答案
A. 如实提供有关证件 B. 了解交易风险，明确买卖方式 C. 按规定缴存交易结算资金 D. 采用正确的委托手段
69多选题69 / 197
经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。
查看答案
A. 前、后台分离和岗位分离 B. 重要岗位专人负责，严格操作权限管理 C. 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 D. 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
70多选题70 / 197
委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（ ）。
查看答案
A. 选择经纪商的权利 B. 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C. 对自己购买的证券享有持有权和处置权 D. 寻求司法保护权
71多选题71 / 197
关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。
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A. 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
72多选题72 / 197
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（ ）。
查看答案
A. 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行 B. 指定的存管银行须为每个客户建立管理账户 C. 客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理 D. 指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况
73多选题73 / 197
一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（ ）。
查看答案
A. 宏观经济风险 B. 上市公司经营风险 C. 不可抗力因素导致的风险
74多选题74 / 197
在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。
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B. 受托人 D. 代理人
75多选题75 / 197
客户的保密资料包括（ ）。
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A. 客户开户的基本情况 B. 客户委托的有关事项 C. 客户股东账户中的库存证券种类和数量 D. 客户资金账户中的资金余额
76多选题76 / 197
在证券经纪业务中，包含的要素包括（ ）。
查看答案
A. 证券交易所 B. 证券交易的对象 C. 证券经纪商 D. 委托人
77多选题77 / 197
经纪业务主要环节包括（ ）。
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A. 证券账户管理 B. 资金账户管理 C. 证券委托买卖 D. 证券清算交割
78多选题78 / 197
以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。
查看答案
A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B. 坚持了解客户原则 C. 必须忠实办理受托业务 D. 坚持为客户保密的制度
79多选题79 / 197
《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（ ）进行基本约定。
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A. 权利和义务 B. 业务规则 C. 责任
80多选题80 / 197
下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（ ）。
查看答案
A. 上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告 B. 经济前景的预测分析和展望研究 C. 有关股票市场变动态势的商情报告
81多选题81 / 197
证券交易具有的（ ）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
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B. 交易方式的特殊性 C. 交易规则的严密性 D. 操作程序的复杂性
82多选题82 / 197
证券经纪业务可分为（ ）。
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A. 柜台代理买卖 B. 证券交易所代理买卖
83多选题83 / 197
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有（ ）。
查看答案
A. 建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B. 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C. 建立健全证券营业部管理制度 D. 统一交易系统，加强信息系统安全管理
84多选题84 / 197
管理风险的防范措施包括（ ）。
查看答案
A. 严格执行经纪业务操作规程 B. 加强员工培训，提高员工素质 C. 建立客户投诉处理及责任追究机制 D. 建立经纪业务检查稽核制度
85多选题85 / 197
当证券账户注册资料中的（ ）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
查看答案
A. 自然人姓名或机构名称 B. 有效身份证明文件号码 C. 中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形
86多选题86 / 197
证券经纪业务风险主要包括（ ）。
查看答案
A. 合规风险 B. 管理风险 D. 技术风险
87多选题87 / 197
证券账户管理包括（ ）。
查看答案
A. 证券账户的开立、挂失补办 B. 证券账户注册资料查询与变更 C. 证券账户合并与注销 D. 非交易过户
88多选题88 / 197
证券公司总部加强对营业部业务运作集中统一管理的具体措施有（ ）。
查看答案
A. 对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理 B. 对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理 C. 重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制 D. 总部要对营业部岗位与权限设置、业务操作合规性进行有效监督、检查
89多选题89 / 197
证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（ ）。
查看答案
A. 资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统 B. 资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作 C. 账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗 D. 各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整
90多选题90 / 197
证券营业部实行前后台分离的具体要求有（ ）。
查看答案
A. 前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理 B. 后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开 D. 电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务
91多选题91 / 197
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但（ ）等查询不在此限。
查看答案
B. 监管 C. 司法机关 D. 证券交易所
92多选题92 / 197
委托人的权利之一是可以自由（ ）自己名下的证券。
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A. 买卖 C. 质押 D. 赠与
93多选题93 / 197
以下关于指定存管银行为证券公司开立的客户交易结算资金汇总账户，说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 以证券公司名义开立 B. 其资金全部为客户所有 C. 二级明细记录账户为“管理账户” D. 用以客户证券交易交收资金的划付
94多选题94 / 197
客户开立资金账户时，应同时自行设置（ ）。
查看答案
B. 交易密码 C. 资金密码
95多选题95 / 197
以下有关证券营业部为客户开立的资金账户，说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账” B. 客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 D. 证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制
96多选题96 / 197
《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（ ）。
查看答案
A. 客户 B. 客户指定的存管银行 C. 证券公司
97多选题97 / 197
证券经纪商的中介性表现在（ ）。
查看答案
A. 不以自己的资金进行证券买卖 B. 不承担交易中证券价格涨跌的风险 C. 充当证券买方和卖方的代理人 D. 尽量使买卖双方按自己意愿成交
98多选题98 / 197
证券经纪商承担一定的义务主要体现了（ ）的原则。
查看答案
B. 为委托人服务 D. 公平买卖
99多选题99 / 197
坚持了解客户原则，其一是指了解客户的（ ）。
查看答案
A. 身份 B. 财产与收入状况 C. 证券投资经验 D. 风险偏好
100多选题100 / 197
证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括（ ）。
查看答案
A. 自然人姓名及有效身份证明文件号码 B. 通讯地址、联系电话 C. 开户机构、申请日期 D. 法人名称及有效身份证明文件号码
101多选题101 / 197
证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
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A. 真实性 B. 有效性 C. 完整性 D. 一致性
102多选题102 / 197
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。
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A. 客户开户时审核证件、资料不严 B. 侵占客户合法权益 C. 证券公司工作人员承诺证券买卖收益 D. 提供虚假信息
103多选题103 / 197
境内创投企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（ ）。
查看答案
B. 商务部颁发的《外商投资企业批准证书》 C. 省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
104多选题104 / 197
境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（ ）。
查看答案
A. 工商管理部门颁发的营业执照 B. 组织机构代码证及复印件 C. 执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章) D. 加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
105多选题105 / 197
境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（ ）到该证券公司开立B股资金账户。
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A. 本人有效身份证明 C. 本人进账凭证
106多选题106 / 197
境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（ ）。
查看答案
A. 加盖公章的法定代表人证明书 B. 法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书 C. 董事会或董事、主要股东授权委托书 D. 授权人的有效身份证明文件复印件
107多选题107 / 197
中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。
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A. 证券公司向监管机构的报告制度 C. 信息披露 D. 检查制度
108多选题108 / 197
合规风险的防范措施有（ ）。
查看答案
B. 建立健全各项规章制度 C. 对客户交易结算资金实行第三方存管 D. 强化岗位制约和监督
109多选题109 / 197
下列情形属于合规风险的是（ ）。
查看答案
A. 为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同 B. 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 C. 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 D. 违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务
110多选题110 / 197
按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（ ）。
查看答案
B. 合规风险 C. 管理风险 D. 技术风险
111多选题111 / 197
咨询服务的主要内容有（ ）。
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A. 向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 D. 简单介绍技术分析软件使用方法
112多选题112 / 197
证券经纪商必须承担的义务体现了（ ）的具体原则。
查看答案
A. 坚持信誉为本、客户至上 B. 坚持客户优先、委托优先 C. 坚持为客户负责，但不代替客户进行决策 D. 坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
113多选题113 / 197
在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（ ）。
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A. 有权拒绝接受不符合规定的委托要求 D. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
114多选题114 / 197
投资者教育的目的就是要提高投资者（ ），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。
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A. 风险意识 B. 参与意识 D. 风险识别能力
115多选题115 / 197
不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有（ ）。
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A. 申购新股资金冻结期间 B. 开放式基金尚有基金余额 C. 客户资料尚未补全 D. 银证关联尚未撤销
116多选题116 / 197
在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（ ）。
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A. 授权人 C. 委托人
117多选题117 / 197
根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（ ）。
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B. 直接关系型 C. 间接关系型 D. 陌生关系型
118多选题118 / 197
目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（ ）。
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A. 证券公司营业部 B. 网络证券营销 C. 证券公司内部营销人员
119多选题119 / 197
在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（ ）。
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A. 地区集中策略 B. 品种集中策略 C. 客户集中策略
120多选题120 / 197
用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（ ）。
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A. 在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量 D. 采取恰当的市场调查方法
121多选题121 / 197
要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（ ）。
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A. 可度量性 B. 有价值 C. 可接近性 D. 差异性
122多选题122 / 197
市场细分的直接依据包括（ ）。
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A. 地理因素 B. 人口因素
123多选题123 / 197
证券公司的客户招揽包括（ ）等环节。
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A. 确定目标市场 B. 选择营销渠道 C. 建立客户关系 D. 客户促成
124多选题124 / 197
（ ）是招揽客户的前提和基础。
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A. 目标市场选择 B. 营销渠道选择
125多选题125 / 197
经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（ ）。
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A. 申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实 B. 证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致 C. 《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
126多选题126 / 197
营业部为客户开立资金账户不得受理（ ）开立账户。
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A. 法人以个人名义 C. 个人以法人名义
127多选题127 / 197
对于合伙企业、创投企业等非法人组织，其（ ）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。
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B. 联系地址 C. 联系电话
128多选题128 / 197
对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（ ），如未办理，证券公司应督促其及时更正。
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B. 营业执照是否有效 C. 是否通过年检
129多选题129 / 197
（ ）或其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。
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A. 企业名称 B. 企业类型 C. 营业期限 D. 执行事务合伙人(或委派代表)或负责人
130多选题130 / 197
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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A. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书 B. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
131多选题131 / 197
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以1O万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。
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A. 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行 D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
132多选题132 / 197
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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A. 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 B. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 C. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D. 未按照规定指定专门部门处理客户投诉
133多选题133 / 197
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
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A. 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
134多选题134 / 197
以下关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（ ）。
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A. 证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托 B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务 C. 证券公司不赚取买卖差价 D. 证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
135多选题135 / 197
证券经纪业务内部控制的要求之一是应建立以（ ）为核心的客户管理和服务体系。
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B. 了解自己的客户 C. 适当性服务
136多选题136 / 197
以下关于证券经纪商的说法，正确的有（ ）。
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A. 指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B. 代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系 C. 不承担交易中的价格风险
137多选题137 / 197
证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核的内容包括（ ）。
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A. 有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托 B. 有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规速效及担保 C. 有无向客户承诺收益、有无超范围经营 D. 有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故
138多选题138 / 197
客户投诉的常见原因有（ ），以及客户的问题或需求得不到解决等。
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A. 客户认为自己被公司或营销人员忽视 B. 营销人员不愿意承担错误及责任 C. 营销人员的服务承诺未兑现 D. 营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失
139多选题139 / 197
从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（ ）。
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A. 售前服务 B. 售中服务 C. 售后服务
140多选题140 / 197
理财顾问服务具有（ ）的特点。
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A. 顾问性 B. 专业性 C. 综合性 D. 长期性
141多选题141 / 197
比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为（ ）几个层次。
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A. 有形服务 B. 核心服务 D. 附加服务
142多选题142 / 197
购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（ ）。
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A. 认知阶段 B. 情感阶段 D. 最终行为阶段
143多选题143 / 197
针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（ ）。
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A. 缘故法 B. 介绍法 D. 陌生拜访法
144判断题144 / 197
委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 197
同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 197
客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 197
证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 197
经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 197
证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 197
客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 197
客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”。（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 197
如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 197
证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 197
证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 197
证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 197
在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 197
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 197
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于l0个工作日。（ ）
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A. 正确
159判断题159 / 197
证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 197
证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（ ）
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B. 错误
161判断题161 / 197
证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（ ）
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A. 正确
162判断题162 / 197
证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（ ）
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B. 错误
163判断题163 / 197
证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。（ ）
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A. 正确
164判断题164 / 197
以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（ ）
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B. 错误
165判断题165 / 197
客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。（ ）
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A. 正确
166判断题166 / 197
客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。（ ）
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A. 正确
167判断题167 / 197
无事先约定、未预留印鉴或签名的，则营业部不受理人工电话或传真委托。（ ）
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A. 正确
168判断题168 / 197
当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。（ ）
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A. 正确
169判断题169 / 197
营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（ ）
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A. 正确
170判断题170 / 197
如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。（ ）
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A. 正确
171判断题171 / 197
补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。（ ）
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B. 错误
172判断题172 / 197
补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。（ ）
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B. 错误
173判断题173 / 197
对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。（ ）
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A. 正确
174判断题174 / 197
在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。（ ）
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A. 正确
175判断题175 / 197
如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。（ ）
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A. 正确
176判断题176 / 197
2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（ ）
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A. 正确
177判断题177 / 197
证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（ ）
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A. 正确
178判断题178 / 197
产品销售的“适应性"原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（ ）
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A. 正确
179判断题179 / 197
证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。（ ）
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A. 正确
180判断题180 / 197
售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（ ）
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B. 错误
181判断题181 / 197
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（ ）
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A. 正确
182判断题182 / 197
对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（ ）
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B. 错误
183判断题183 / 197
对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（ ）
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B. 错误
184判断题184 / 197
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。（ ）
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B. 错误
185判断题185 / 197
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（ ）
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B. 错误
186判断题186 / 197
证券公司在经纪业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售的活动，属于其管理风险。（ ）
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B. 错误
187判断题187 / 197
营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。（ ）
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A. 正确
188判断题188 / 197
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（ ）
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B. 错误
189判断题189 / 197
证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（ ）
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A. 正确
190判断题190 / 197
我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（ ）
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A. 正确
191判断题191 / 197
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（ ）
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A. 正确
192判断题192 / 197
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（ ）
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B. 错误
193判断题193 / 197
客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（ ）
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A. 正确
194判断题194 / 197
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（ ）
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A. 正确
195判断题195 / 197
证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（ ）
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B. 错误
196判断题196 / 197
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。（ ）
查看答案
A. 正确
197判断题197 / 197
在最终行为阶段，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
查看答案
B. 错误