2009证券市场基础知识模拟试题2

清算价值是公司清算时每一股份所代表的（    ）。

根据我国政府对WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入三年内外资比例不超过（    ）。

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（    ）。

保险公司进行证券投资主要考虑（    ）。

下列不属证券中介机构的有（    ）。

普通股票和优先股票是按（    ）分类的。

记名股票与不记名股票的区别在于（    ）。

以下不属无面额股票特点的是（    ）。

股票及其他有价证券的理沦价格是根据（    ）而来的。

股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（    ）。

优先股票的“优先”主要体现在（    ）。

境外上市外资股以人民币标明面值，采取（    ）形式。

龙债券利率的确定基准是（    ）。

贴现债券到期时按（    ）偿还。

买入注销是指发行人在债券来到期前按（    ）购回自己发行的债券而注销债务。

按证券的募集方式分类，有价证券可分为（    ）。

在有效率的市场上，债券平均利率和股票平均收益率的差异只反映两者的（    ）。

目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（    ）。

参与公司债是指投资者可以（    ）的公司债券。

资产证券化是（    ）。

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR 是（    ）。

欧洲债券是指筹资人（    ）。

封闭式基金期满终止，清产核资后的（    ）应按投资者出资比例分配。

将基金划分为成长型．收入型和平衡型的依据是（    ）。

基金管理人与托管人之间是（    ）关系。

衡量一个基金操作是否有效率，主要看其（    ）是否偏高。

金融期货与金融期权最根本的区别在于（    ）。

假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元．银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500 万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为（    ）元。

在下列金融衍生工具中．哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（    ）。

利率期货以（    ）作为交易的标的物。

在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的（    ）。

可转换公司债券的理论价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定的标准折算成现值，这个标准是（    ）。

证券发行公司信息持续披露的文件是指（    ）。

在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（    ）。

目前在美国证券交易所交易的开放式基金，全都是（    ）。

某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00 元、8.20元。设基期指数为1000 点，则该日的加权股价指数是（    ）。

目前道.琼斯股价指数是采用（    ）。

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（    ）。

股票投资的资本增值收益来自于（    ）。

设某一累进利率债券的面额为1000 元，持满1 年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5 年的利息为（    ）元。

以下证券投资风险中属于系统性风险的是（    ）。

看跌期权的买方具有在约定期限内按（    ）卖出一定数量金融资产权利。

债券投资的主要风险是（    ）。

普通股股票的主要风险是（    ）。

以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（    ）。

在我国，为控制证券公司的经营风险，规定净资本不得低于其对外负债的（    ）。

从事证券业务的会计师事务所最主要的职能是（    ）。

我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（    ）自行负责。

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖投资者，未向其提供招股说明书，属于（    ）。

证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（    ）。

证券公司在办理经纪业务时是作为（    ）。

根据《证券法》规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的（    ）以上，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

证券投资咨询人员，有（    ）行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。

（    ）原则是贯穿于证券法律制度的核心原则。

股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（    ）顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用②支付清算费用③缴纳所欠税款④清偿公司债务⑤按股东持殷比例分配剩余资产。

按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于（    ）。

证券从业人员职业道德规范的内容包括（    ）四个方面。

证券从业人员禁止的行为是（    ）。

通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是（    ）。

下列可转换债券中．哪些是1997 年以后发行的债券（    ）。

（    ）等证券属于变动收益证券。

与商品市场相比，证券市场明显的不同之处表现为（    ）等方面。

下列属于货币市场的有（    ）。

以下属美国债券特点的是（    ）。

证券市场的基本功能包括（    ）。

与证券市场的形成有密切关系的是（    ）。

证券市场自由化的主要表现是（    ）。

1999年9月，中国证监会发布通知，明确（    ）等三类企业可以进入证券市场进行投资。

证券市场的自律性组织包括（    ）。

以下概念中属于股票性质的有（    ）。

分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有（    ）。

股票按不同的标准和方法可以分为（    ）。

股票帐面价值又称为（    ）。

股票期值的主要构成有（    ）。

普通股票的特征可表述为（    ）。

普通股票股东享有的权利有（    ）。

对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（    ）。

非累积优先股票的特点是（    ）。

基金被提前终止的情况包括（    ）。

国有股从资金来源上看主要有（    ）。

证券是指（    ）。

债券的性质可以概括为（    ）。

筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（    ）。

影响债券价格的因素包括（    ）。

按照发行本位分类，国债可以分为（    ）。

按照计息方式分类，债券可以分为（    ）。

债券本金的偿还方式有（    ）。

股票与债券的区别在于（    ）。

有下列情形之一的，不得担任证券经营机构的高级管理人员（    ）。

与其他债券相比政府债券所显示的特点有（    ）。

欺诈客户行为包括（    ）。

按用途不同，地方政府债券通常可分为（    ）。

金融债券一般具有如下特点（    ）。

一般来说，证券投资基金的投资对象包括（    ）。

基金与股票的重要区别在于（    ）。

契约型与公司型基金的不同点主要表现在（    ）。

封闭式基金的交易价格（    ）。

目前我国优化指数基金的投资组合包括（    ）。

基金投资人享有基金的（    ）。

基金管理人的主要业务和职责是（    ）。

金融期权的主要特征有（    ）。

我国对证券投资基金的投资组合规定（    ）。

衍生金融工具的基本特征有（    ）。

金融商品比普通商品更适合朋货交易的原因是，金融商品具有（    ）等特征。

在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的（    ）。

在金融期货交易中，限仓的形式有孔（    ）。

深圳证券交易所综合指数包括（    ）。

股权式衍生工具的种类有（    ）。

基金从设立到终止要支付—定的费用，它们包括（    ）。

可转换证券的特点包括（    ）。

影响可转换证券转换价格的主要因素有（    ）。

认股权证的要素有（    ）。

《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，借款人应具备的条件有（    ）。

证券投资收益与风险的关系可表述为（    ）。

备兑凭证的特征是（    ）。

证券交易所具有的特征是（    ）。

根据我国《公司法》规定，公司在（    ）时可以收购本公司的股份。

场外交易市场的特征有（    ）。

下列陈述中符合我国现行二板市场的交易规定的是（    ）。

股价平均数的种类有（    ）。

股息的分配可以采用（    ）。

发放股票股息的目的是（    ）。

政府债券的风险主要是（    ）。

以下证券投资风险中属于非系统风险的是（    ）。

证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（    ）。

按照我国《证券法》规定，以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是 （    ）。

我国《公司法》规定，当出现（    ）情形时，应当在2 个月内召开临时股东大会。

封闭式基金扩募或续期，应当具备（    ）等条件。

证券市场监管的目标在于（    ）。

非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。

在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。

证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。

在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。

以股票、债券等有价证券为主要金融工具的融资机制称为间接融资。

一般来说，宏观经济的好坏与股价指数的高低之间呈同向变化．而利率水平的高低则与股价指数的高低之间呈反向变化。

我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。

股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。

经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。

近代中国第一家由中国人自己创办的大型公司制企业是轮船招商局。

非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。

境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。

可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。

股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。

我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。

在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。

在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。

债券利率是债券利息与债券发行价格的比率。

债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。

浮动利率债券可以避开利率风险。

实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。

影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。

我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通，但可提前兑现。

保证公司债属信用证券的一种。

根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。

操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同—经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。

目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。

在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。

流通国债的转让要通过证券文易所进行。

在可转换公司债发行契约中应明确规定转换期限和转换价格。

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。

开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。

封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于进行长期投资。

西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。

股票价格指数期货是以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易。

发行金融债券所筹集的资金—般用于定向的特别贷款。

基金的资本增值收入是指从上市公司以公积金转增方式进行分配而获得的收入。

金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。

金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。

金融期货的功能是通过期贷交易把价格风险转移络愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的。

认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。

金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。

金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。

获得证券从业人员资格证书后超过12个月而末在证券专业岗位上就职的，其资格证书自动失效。

许多国家的公司法都规定，法定公积金可以转化为股本，还可以用来弥补亏损，但不能作为红利分配。

在美国证券市场上，对于有集资需求、同时发行普通股的公司，大都选择144A私募ADR。

当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的理论价值等于零。

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。

可转换证券的转换价格用公式表示为：转换价格＝转换比例／可转换证券面值。

证券交易所的组织形式人数可分为公司制和会员制两种形式。

场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方议价。

第四市场是指由机构投资者与筹资者直接进行证券买卖所形成的市场。

股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。

上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的。

股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发的股息与殷票市场价格的比率。

债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。

证券投资的系统性风险均可通过投资多样化等方式加以分散。

购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入。

根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。

在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则，二是效率原则，三是公开、公平、公正的原则。

综合类证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。

申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。

我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。

开放式基金自批准之日起3 个月内净销售额超过2 亿元的方可成立。

有限责任公司的股本划分为等额股份，股东的出资按股计算。

董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程．致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。

从事证券投资咨询业务的人员，只要取得证券投资咨询从业资格．就可从事证券投资咨询业务。

国有企业改制为股份有限公司的，发起人可以少于5 人，但应采取发起设立的方式。