2009证券市场基础知识模拟试题1

为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（    ）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

投资基金的风险可能小于（    ）。

在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（    ）。

贴现债券的发行属于（    ）。

已知价计算法中的“已知价”是指（    ）。

证券必须同时具备的两个最基本特征是（    ）。

每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（    ）

证券投资基金反映的是（    ）关系。

有价证券具有（    ）的经济和法律特征。

某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（    ）。

公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（    ）。

客户的交易结算资金必须全额存入指定的（    ），单独立户管理。

以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（    ）市场。

经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币 （    ）。

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（    ）。

证券公司的主要业务有（    ）。

安全性最高的有价证券是（    ）。

证券专营机构在美国称（    ）。

专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（    ）。

封闭式基金基金单位的交易方式是（    ）。

职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（    ）。

证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（    ）。

证券公司的主要业务内容有（    ）。

以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（    ）

为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（    ）

美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（    ）年。

开放式基金的交易价格取决于（    ）。

金融机构发行金融债券使得其资金来源（    ）。

为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（    ）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

证券承销商的主要职能是 （    ）。

注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（    ）为前提和核心。

以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（    ）

在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（    ）。

以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（    ）

美国、日本、中国证券经营机构的类型为（    ）。

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（    ）。

债券是由（    ）出具的。

在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（    ）

证券市场虽主要属于资本市场，但与（    ）市场关系密切。

职业态度是从业人员对本职工作的（    ）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（    ）机构担任。

影响期权价格的最主要原因是（    ）。

为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（    ） 于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

不得进入证券交易所交易的证券商是（    ）。

根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（    ）以上的经验。

计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（    ）。

一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（    ）

公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（    ）。

债券年利息收入与债券面额之比率称为（    ）。

除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（    ）。

证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是（    ）

公司清算时每一股份所代表的实际价值是（    ）。

按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（    ）

原有企业改组为公司时，应由注册会计师对企业前（    ）的财务状况及经营成果进行审计并出具审计报告。

金融期权标的物的数量比金融期货标的物的数量（    ）。

贴现债券通常在票面上（    ），是一种折价发行的债券。

股票未来收益的现值是股票的（    ）

德国证券经营机构的类型为（    ）。

期权交易中的选择权，属于交易中的（    ）。

一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致（    ）

政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（    ）

公司清算时每个股份所代表的实际价值，是股票的（    ）

看跌期权的买方对标的金融资产具有（    ）的权利。

未知价计算法中的“未知价”是指：（    ）。

以下哪一项不是证券交易所的职能？（    ）

以下哪一项不是证券交易所理事会的职责？（    ）

经纪类证券公司只能从事单一的（    ）。

为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了（    ），它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。

决定基金运作费率高低的因素有（    ）。

我国的外资股包括（    ）。

我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（    ）。

期货价格的特点是（    ）。

根据股票的定义，股票的基本要素是（    ）。

我国主要的股票价格指数有（    ）。

股票的未来收益包括（    ）。

（    ）是不能流通转让的。

证券信用评级的主要对象为（    ）。

证券发行市场上的机构投资者主要有（    ）。

按照发行主体的不同，债券可以分为（    ）。

影响期权价格的主要因素有（    ）。

影响债券偿还期限的因素主要有（    ）。

国债按偿还期限可以分为（    ）。

普通股票的基本特征为，普通股票是（    ）。

每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（    ）。

证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容（    ）。

（    ）不属于担保证券。

国债按资金用途可以分为（    ）。

我国证券交易所的理事会具有以下职权（    ）。

备兑凭证的构成要素是（    ）。

国际债券的种类有（    ）。

普通股票股东享有的权利主要是（    ）。

股价平均数的种类有（    ）。

债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（    ）。

场外交易市场具有以下几个特征（    ）。

证券投资基金的当事人主要有（    ）。

会员制证券交易所设立以下机构（    ）。

证券市场监管的对象包括（    ）。

证券发行市场的部分组成是（    ）。

根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（    ）。

金融期权的种类主要有（    ）。

根据我国《证券法》，综合类证券公司可以经营的证券业务为（    ）。

按计息方式分类，债券可以分为（    ）。

可转换证券的特点是（    ）。

作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（    ）。

一次性付息债券的利息支付形式有（    ）。

金融期货与金融期权的区别主要表现在（    ）。

债券与股票的区别表现在（    ）。

普通股票的功能是（    ）。

根据投资目标划分，证券投资基金可分为（    ）。

股息的具体形式有（    ）。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（    ）。

契约型基金的当事人有（    ）。

按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（    ）。

影响认股权证价值的因素主要有（    ）。

目前，我国证券公司的管理模式主要是（    ）。

债券的性质可以概括为（    ）。

证券投资的系统风险包括（    ）。

股票价格指数的计算方法可分为以下几种（    ）。

普通股股东的义务是（    ）。

参加场外交易的证券商包括（    ）。

以下哪些机构是证券发行市场的中介机构（    ）。

证券公司的主要业务有（    ）。

信息披露的基本要求是（    ）。

股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（    ）风险比债券大得多。

金融期货的类型主要有（    ）。

普通股票的功能是（    ）。

按股东享有的权利不同，股票可分为（    ）。

债券票面金额定得较小，将会（    ）。

1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。

投资基金是专门为中小投姿者设计的直接投资工具。

在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。

封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为国有资产管理局和证监会。

运作费不列入基金营运成本。

证券投资基金的资产交由基金管理人保管。

从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）。

根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。

我国《公司法》规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。

普通股票在权利义务上不附加任何条件。

期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。

认股权证是普通股股东的一种特权。

期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。

公司型基金不是法人

契约型基金是通过基金章程来规范当事人行为的。

市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。

累进利率债券的利率随着时同的推移，后期利率将比前期利率更高。

发行债券是金融机构的主动负债。

可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。

开放式基金通常不上市交易。

在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。

我们把专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。

基金的风险可能小于股票。

行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。

运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的。

证券经营机构与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券经营机构媒介资金侧重点则是短期资金市场。

封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。

从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于10人。

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。

在《证券法》颁布实施之前，我国证券经营机构包括专营证券业务的证券公司及兼营证券业务的信托投资公司。

证券经营机构的功能作用主要体现在提供信贷资金以促进生产、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。

清算费用是在基金契约中事先确定的。

一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。

债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产，债权人不是公司的内部构成分子。

欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行。

证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。

债券的特征之一是参与性。

基金管理人应具有独立的法人地位。

货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。

债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。

期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。

证券经营机构包括证券商和证券公司。

所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为交易对象的期货交易方式。

如果股票以面值发行，则股票面值总和即为公司的资本总额。

开放式基金的基金单位总数是固定的。

投资者衡量基金运作效率的主要依据是基金管理费的高低。

开放式基金有固定的期限。

有面额股票的发行价格必须高于票面金额 .

为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。

契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。

契约型基金设有董事会。

根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。

综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。

综观各国情况，证券经营机构的类型可分为中间型与集中型两类。

认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值就越大。

期货交易的目的是为不愿承担价格风险的生产者与经营者提供稳定成本、保住盈利从而保证生产和经营活动正常进行的保值机会，发现和形成价格，同时也为一部分投机者提供投机获利的机会。

中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。

从事证券业务资产评估机构必须是已取得省级以上国有资产管理部门（或受托的计划单列市国有资产管理部门）授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门；评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于5人。专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一；评估机构的实有资本不得少于30万元人民币，风险准备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金。

所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。

从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。

债券不是债权债务关系的法律凭证。

封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。

公司型基金的基金资产归基金公司所有。

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。

股票的现值就是股票当前收益的未来价值。