1填空题1 / 180
（ ）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
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A. 证权证券
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（一）
180 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 180
关于非公开发行，下列说法正确的（ ）。
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D. 上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
3填空题3 / 180
证券从业人员禁止的行为是（ ）。
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B. 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
4填空题4 / 180
封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）应按投资者出资比例分配。
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C. 基金净资产
5填空题5 / 180
（ ）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
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A. 红筹股
6填空题6 / 180
贴现债券到期时按（ ）偿还。
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D. 票面金额
7填空题7 / 180
按照（ ）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
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C. 资金用途
8填空题8 / 180
NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ ）。
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C. 占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场
9填空题9 / 180
记名股票与不记名股票的区别在于（ ）。
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C. 记载方式的差异
10填空题10 / 180
金融期货交易的对象是（ ）。
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A. 金融期货合约
11填空题11 / 180
对指数基金认识正确的是（ ）。
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D. 对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
12填空题12 / 180
证券投资基金的资金主要投向（ ）。
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A. 有价证券
13填空题13 / 180
（ ）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
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C. 封闭式基金
14填空题14 / 180
（ ）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
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A. 中国证券登记结算有限责任公司成立
15填空题15 / 180
证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（ ）
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D. 货银对付
16填空题16 / 180
1984年11月，（ ） 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
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D. 中国银行
17填空题17 / 180
资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（ ）。
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B. 中长期信贷市场和证券市场
18填空题18 / 180
下列说法错误的是（ ）。
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C. 试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策
19填空题19 / 180
保险公司进行证券投资主要考虑（ ）。
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B. 本金安全和收益率
20填空题20 / 180
关于ETF的描述，错误的是（ ）。
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B. ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者
21填空题21 / 180
下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。
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A. 选择经纪商
22填空题22 / 180
下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
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A. 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
23填空题23 / 180
股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（ ）特征。
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B. 股票是要式证券
24填空题24 / 180
不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（ ）。
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B. 投资主体不同
25填空题25 / 180
凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（ ）收取手续费。
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A. 2％o
26填空题26 / 180
（ ）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
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B. 政府债券
27填空题27 / 180
下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是（ ）。
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A. 期货合约
28填空题28 / 180
不属于建构模块工具的是（ ）。
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C. 结构化金融衍生工具
29填空题29 / 180
对上市证券认识错误的一项是（ ）。
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A. 开放式基金价额属于上市证券
30填空题30 / 180
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
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B. 30％
31填空题31 / 180
《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。
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D. 1亿元
32填空题32 / 180
对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（ ）个月内作出。
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D. 6
33填空题33 / 180
金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（ ）。
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D. 套期保值功能
34填空题34 / 180
证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备
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B. 10％
35填空题35 / 180
以下不属于证券市场的基本功能的是（ ）。
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C. 企业转制功能
36填空题36 / 180
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。
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B. 3年以下
37填空题37 / 180
证券登记结算公司的名称中应标明（ ）字样。
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A. 证券登记结算
38填空题38 / 180
附权益权证券允许权证持有人（ ）。
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C. 以约定价格购买发行人的普通股票
39填空题39 / 180
以下关于债券和股票区别的描述错误的是（ ）。
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D. 两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
40填空题40 / 180
无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（ ）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
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C. 5
41填空题41 / 180
（ ）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
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D. 财产股息
42填空题42 / 180
依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前（ ）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
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B. 20
43填空题43 / 180
股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（ ）。
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A. 债权人、优先股股东、普通股股东
44填空题44 / 180
《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。
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A. 50％
45填空题45 / 180
股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
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D. 2／3
46填空题46 / 180
如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为（ ）元。
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C. 2500
47填空题47 / 180
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。
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B. 20％
48填空题48 / 180
金融期货中最先产生的品种是（ ）。
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D. 外汇期货
49填空题49 / 180
股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是（ ）。
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D. 利息收入
50填空题50 / 180
英国称证券公司为（ ）。
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C. 商人银行
51填空题51 / 180
我国于（ ）年开始发行记账式国债。
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B. 1994
52填空题52 / 180
贴现债券是属于（ ）方式发行的债券。
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C. 折价
53填空题53 / 180
下列选项中,不属于银行证券的是（ ）。
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D. B.商业汇票
54填空题54 / 180
对证券投资基金的产生发展认识正确的是（ ）。
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A. 是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
55填空题55 / 180
以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。
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D. 间接融资
56填空题56 / 180
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满（ ）年后方可申请发行上市。
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B. 3
57填空题57 / 180
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是（ ）。
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B. 转换基金运作方式
58填空题58 / 180
中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％1．对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
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D. 80％
59填空题59 / 180
公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。
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D. 5年
60填空题60 / 180
我国的证券法于（ ）正式成立。
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D. 1999年7月
61多选题61 / 180
以下不属于我国目前发行的普通国债的是（ ）。
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B. 财政债券 C. 长期建设国债
62多选题62 / 180
基金收益的构成包括（ ）。
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A. 基金投资所得的股息、债券利息 B. 存款利息 C. 基金投资所得的红利 D. 买卖证券差价
63多选题63 / 180
国债基金是（ ）。
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A. 一种以国债为主要投资对象的证券投资基金 B. 有国家信用作为保证 C. 收益会受市场利率的影响
64多选题64 / 180
下列属于商业证券的有（ ）。
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A. 商业本票 D. 商业汇票
65单选题65 / 180
证券市场最广泛的投资者是（ ）。
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A. 个人投资者
66多选题66 / 180
证券交易所的运作系统包括（ ）。
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A. 交易系统 B. 监察系统 C. 信息系统 D. 结算系统
67多选题67 / 180
与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（ ）。
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A. 金融衍生工具 B. 股票 C. 债券 D. 银行定期存款单
68多选题68 / 180
结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为（ ）。
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A. 汇率联结型产品 B. 商品联结型产品 C. 利率联结型产品 D. 股权联结型产品
69多选题69 / 180
宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是（ ）。
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A. 经济周期循环 B. 经济增长 C. 汇率变化
70单选题70 / 180
无记名国债属于（ ）。
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C. 实物债券
71单选题71 / 180
关于商业银行次级债券的论述，正确的是（ ）。
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C. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
72多选题72 / 180
证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括（ ）。
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B. 执行会员大会的决议 C. 审定对会员的接纳 D. 制定、修改证券交易所的业务规则
73多选题73 / 180
对股票定义的描述，正确的是（ ）。
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A. 股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 C. 股票是一种有价证券
74多选题74 / 180
以下关于证券交易所的阐述，正确的有（ ）。
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B. 不以营利为目的 C. 为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人 D. 交易所是整个证券市场的核心
75多选题75 / 180
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用（ ）证券投资。
查看答案
A. 自有资本 B. 营运资金 C. 受托投资资金
76多选题76 / 180
普通股股东享有优先认股权的目的是（ ）。
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B. 保持原有股东每股市值不变 D. 保护原普通股东的利益和持股价值
77多选题77 / 180
关于我国金融债券的叙述，错误的是（ ）。
查看答案
B. 1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券 D. 新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券
78多选题78 / 180
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是（ ）。
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B. 基金扩募或者延长基金合同期限 C. 更换基金管理人、基金托管人 D. 提前终止基金合同
79多选题79 / 180
决定基金期限长短的因素主要有（ ）。
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C. 基金本身投资期限的长短 D. 宏观经济形势
80多选题80 / 180
公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?（ ）
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A. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 B. 违规承诺收益或者承担损失 C. 虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 D. 对证券投资业绩进行预测
81多选题81 / 180
有关债券发行的定价方式叙述错误的是（ ）。
查看答案
A. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B. 以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的
82单选题82 / 180
以下不属于影响债券利率的主要因素的是（ ）。
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D. 宏观经济因素
83多选题83 / 180
进入2l世纪，金融创新深化的表现是（ ）。
查看答案
A. 场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现 B. 新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分 C. 天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷 D. 结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
84多选题84 / 180
按照交易的直接对象，金融市场可分为（ ）。
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A. 股票市场 B. 国债市场 C. 金融期资市场 D. 同业拆借市场
85多选题85 / 180
按投资目标划分，基金可分为（ ）。
查看答案
A. 成长型基金 C. 平衡型基金 D. 收入型基金
86多选题86 / 180
我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（ ）。
查看答案
A. 国家股 B. 外资股 C. 法人股 D. 社会公众股
87多选题87 / 180
金融时报证券交易所指数包括（ ）。
查看答案
A. 综合精算股票指数 B. 100种股票交易指数 C. 金融时报工业股票指数
88多选题88 / 180
奇异型期权包括（ ）。
查看答案
A. 平均期权 B. 障碍期权 C. 百慕大期权 D. 任选期权
89多选题89 / 180
金融期货按基础工具划分，主要类型有（ ）。
查看答案
A. 股权类期货 B. 利率期货 D. 外汇期货
90多选题90 / 180
在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的（ ）。
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C. 上海的业公所 D. 上海股份公所
91多选题91 / 180
下列有价证券中，属于银行证券的有（ ）。
查看答案
B. 银行平票 D. 支票
92多选题92 / 180
下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 B. 基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 C. 基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人
93多选题93 / 180
国际债券的发行人主要包括（ ）。
查看答案
A. 国际组织 B. 工商企业 C. 金融机构 D. 政府
94多选题94 / 180
关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例 B. 可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响 C. 可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权
95多选题95 / 180
关于股权分置改革论述正确的是（ ）。
查看答案
B. 相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2／3以上通过 C. 改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股 一票为“G股” D. 自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让
96多选题96 / 180
下列关于债券的叙述中，说法错误的是（ ）。
查看答案
A. 流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 B. 债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权 D. 由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
97多选题97 / 180
下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（ ）。
查看答案
B. 中央银行降低再贴现率 D. 中央银行在公开市场上大量买人证券
98多选题98 / 180
下列关于欧洲债券的描述正确的是（ ）。
查看答案
A. 由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券 B. 债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家 C. 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准 D. 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
99多选题99 / 180
对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（ ）。
查看答案
A. 保持公司的经营决策权的不变 B. 筹集长期稳定的公司股本 D. 减轻公司利润分派负担
100单选题100 / 180
对基金管理人的概念认识错误的是（ ）。
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A. 设立基础金管理公司必须经国务院批准
101判断题101 / 180
存托凭证的发行通常由非美国投资者购买美国公司的证券来驱动。（ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 180
中国证券会依法对股权分置改革各主体及其相关活动实行监督管理，组织指导和协商推进股权分量改革工作。 （ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 180
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 180
公司的盈利来自销售收入，销售收人增加，股价都会随之上涨。（ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 180
基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。 （ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 180
企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。 （ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 180
公司聘用解聘会计师事务所由董事长一人决定。 （ ）
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 180
专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 180
1998年，我国的两只开放式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 180
证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。 （ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 180
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内。 （ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 180
参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。 （ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 180
英国和我国香港地区称证券投资基金为“证券投资信托基金”。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 180
设立证券登记结算分司必须经国务院证券监督管理机构批准。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 180
权证交易实行T+0回转交易。 （ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 180
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 180
托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 （ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 180
在资产证券化过程中发行的以资产证为基础的证券称为证券化产品。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 180
核准制的目的是证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 180
沪、深300指数以2005年5月29日为基日，以该日所有样本股票的调整市值为基期，基点为1000点。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 180
证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 180
对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 180
基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 （ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 180
转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。 （ ）
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 180
公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。 （ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 180
股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。 （ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 180
设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。 （ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 180
按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。（ ）
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 180
债券和股票一般都有期限性。 （ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 180
非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。（ ）
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 180
封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。 （ ）
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 180
复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 （ ）
查看答案
B. 错误
133判断题133 / 180
新《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万（ ）
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A. 正确
134判断题134 / 180
证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。 （ ）
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A. 正确
135判断题135 / 180
金融期权与金融期货的基础资产相同。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 180
我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。 （ ）
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A. 正确
137判断题137 / 180
无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。 （ ）
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B. 错误
138判断题138 / 180
实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。 （ ）
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A. 正确
139判断题139 / 180
公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 180
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。 （ ）
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B. 错误
141判断题141 / 180
可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息… （ ）
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A. 正确
142判断题142 / 180
《中华人民共和国刑法》于1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 180
《证券法》规定货币出资金额不得低于公司注册资本的25％。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 180
美式期权只能在期权到期日执行。 （ ）
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B. 错误
145判断题145 / 180
证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 180
存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。 （ ）
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B. 错误
147判断题147 / 180
按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 180
我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。 （ ）
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A. 正确
149判断题149 / 180
股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。 （ ）
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A. 正确
150判断题150 / 180
按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和公司(企业)证券。 （ ）
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A. 正确
151判断题151 / 180
政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。 （ ）
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A. 正确
152判断题152 / 180
平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 180
我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 180
证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 180
合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 （ ）
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B. 错误
156判断题156 / 180
契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 180
证券交易市场又称“一级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 （ ）
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B. 错误
158判断题158 / 180
保证公司债券属于信用债券的一种。 （ ）
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B. 错误
159判断题159 / 180
承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。 （ ）
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A. 正确
160判断题160 / 180
《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。（ ）
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A. 正确
161多选题161 / 180
《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（ ）。
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A. 主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价所有询价对象均可自主选择是否参与初步询 C. 对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价R在主板市场上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价 D. 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
162单选题162 / 180
下列不属于交易衍生工具的是（ ）。
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B. 金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易
163多选题163 / 180
《证券法》规定，欺诈客户行为包括（ ）。
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A. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 B. 违背客户的委托为其买卖证券 D. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
164多选题164 / 180
证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（ ）。
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C. 证券公司变更持有5％以上股权的股东 D. 证券公司设立,收购或者撤销分支机构 E. 证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构
165多选题165 / 180
根据《公司法》规定，下面叙述正确的是（ ）。
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A. 股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 B. 交易所有权决定暂停和终止股票上市 D. 公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为
166多选题166 / 180
下列必须在公司章程中明确规定的是（ ）。
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B. 股东会表决程序 C. 股东会的职权范围 D. 股东会会议的召集
167多选题167 / 180
关于中国证监会的职责，下列说法正确的是（ ）。
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A. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 B. 依法对证券业协会的活动进行指导和监督 C. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 D. 依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
168多选题168 / 180
基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式（ ）。
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A. 对于持股介于5%～20%，之问的，要求其简要披露信息，仅须报告 B. 将成为公司实际控制人的问接收购，一并纳入规范 C. 对于持股30％以上的，要求其聘请财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免 D. 对于持股介于20％～30％之间的，要求详细披露
169多选题169 / 180
证券公司的主要业务是（ ）。
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A. 投资咨询业务和资产管理业务 B. 自营业务 C. 经纪业务 D. 证券承销与保荐业务
170多选题170 / 180
假设：以EVt他表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（ ）
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B. EVt =0(St≥x) C. EVt =(x—St)*m(St≤x)
171多选题171 / 180
属于证券公司高级管理人员的是（ ）.
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C. 证券公司合规负责人 D. 证券公司副董事长
172多选题172 / 180
中国证券业协会（ ）。
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A. 对试点证券公司进行持续评价 B. 制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作
173多选题173 / 180
股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。
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A. 所持股权被采取诉讼保全措施 B. 质押所持有的股权 C. 决定转让所持有的股权 D. 所持股权被强制执行
174多选题174 / 180
股票投资的收益由（ ）组成。
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A. 股息收入 B. 公积金转增股本 C. 资本利得
175单选题175 / 180
根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。
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D. 政府债券、金融债券和公司债券
176多选题176 / 180
内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有最大影响的尚未公开的信息，下列属于内幕信息的是（ ）。
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B. 公司债务担保的重大变更 C. 公司股权结构的重大变化 D. 公司分配股利或者增资的计划
177多选题177 / 180
下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是（ ）
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A. 证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 B. 不以营利为目的的企业法人 C. 证券登记结算采取全国集中统一的运营方式
178多选题178 / 180
中国证券业协会的诚信信息来源于（ ）。
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A. 有关媒体，经证实后予以记录 B. 中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信息交换渠道 C. 中国证监会及其派出机构传送的文件 D. 投诉经核实后予以记录
179多选题179 / 180
下面叙述不正确的是（ ）
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A. 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B. 外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销. D. 欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
180多选题180 / 180
关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的是（ ）。
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A. 净资本与净资产的比例不得低于40％ B. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％