1填空题1 / 180
商业本票属于（ ）。
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D. 货币证券
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2010年证券从业《市场基础知识》预测题
180 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 180
证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（ ）。
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B. 层次结构
3填空题3 / 180
在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以——形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的——。（ ）
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B. 社会保障税；企业年金
4填空题4 / 180
美国的第一个证券交易所是（ ）。
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A. 费城证券交易所
5填空题5 / 180
证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（ ）。
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D. 物权证券
6填空题6 / 180
下列不属于记名股票特点的是（ ）。
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D. 转让相对简单，不受限制
7填空题7 / 180
关于股票的清算价值，下列说法正确的是（ ）。
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C. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
8填空题8 / 180
下列不属于基本分析或基本面分析的是（ ）。
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A. 国际金融市场发展状况
9填空题9 / 180
股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（ ）。
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C. 除权股
10填空题10 / 180
有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（ ）。
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C. 参与优先股票
11填空题11 / 180
龙债券利率的确定基准是（ ）。
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B. 伦敦银行同业拆放利率
12填空题12 / 180
关于债券，下列叙述错误的是（ ）。
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A. 债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
13填空题13 / 180
当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ）。
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A. 短期债券
14填空题14 / 180
按照（ ）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。
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D. 发行本位
15填空题15 / 180
下列各项不属于流通国债特点的是（ ）。
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D. 无面值
16填空题16 / 180
兼有债权和股权双重性质的公司债券是（ ）。
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B. 可转换公司债券
17填空题17 / 180
2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于（ ）。
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D. 保险公司次级定期债
18填空题18 / 180
外国居民在中国发行的人民币债券为（ ）。
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C. 熊猫债券
19填空题19 / 180
外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。
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C. 发行地所在国
20填空题20 / 180
证券投资基金在美国被称为（ ）。
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C. 共同基金
21填空题21 / 180
投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（ ）。
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D. 手续费
22填空题22 / 180
关于基金，下列说法正确的是（ ）。
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C. 黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定
23填空题23 / 180
下列说法不正确的是（ ）。
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A. 平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
24填空题24 / 180
在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（ ）。
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D. ETF
25填空题25 / 180
根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（ ）。
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C. 注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本
26填空题26 / 180
关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（ ）。
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A. 代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
27填空题27 / 180
关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（ ）。
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D. 通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人
28填空题28 / 180
因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（ ）。
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D. 结算风险
29填空题29 / 180
若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。
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C. 16．7
30填空题30 / 180
最基础的金融衍生产品是（ ）。
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A. 金融远期合约
31填空题31 / 180
目前，最大的衍生交易品种为（ ）。
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A. 按名义金额计算的互换交易
32填空题32 / 180
三个月期欧洲美元期货的报价指数是（ ）。
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A. 100与年收益率的差
33填空题33 / 180
备兑权证通常由（ ）发行。
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C. 投资银行
34填空题34 / 180
下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（ ）。
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C. 负责保管ADR所代表的基础证券
35填空题35 / 180
权证自上市之日起的存续时问为（ ）。
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D. 6个月以上24个月以下
36填空题36 / 180
将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（ ）来划分的。
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A. 证券化产品的金融属性不同
37填空题37 / 180
债券发行注册制的核心是（ ）。
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D. 公开原则
38填空题38 / 180
（ ）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。
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C. 全额包销
39填空题39 / 180
关于债券发行方式，下列说法不正确的是（ ）。
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D. 根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)
40填空题40 / 180
某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8．00元、9．00元、7．60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8．20元、3．40元、7．80元。计算该日修正股价平均数为（ ）元。
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C. 8．55
41填空题41 / 180
关于上证50指数，下列叙述错误的是（ ）。
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B. 上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
42填空题42 / 180
（ ）简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。
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C. 上证成分股指数
43填空题43 / 180
深证综合指数（ ）。
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D. 以全部上市股票为样本股
44填空题44 / 180
同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（ ）的补偿。
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B. 利率风险
45填空题45 / 180
（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
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A. 证券资产管理业务
46填空题46 / 180
设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（ ）亿元。
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B. 2
47填空题47 / 180
证券公司高级管理人员应当经（ ）依法核准。
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C. 中国证监会
48填空题48 / 180
关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（ ）。
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B. 以营利为目的
49填空题49 / 180
目前，上市证券的集中交易主要采用（ ）方式。
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A. 净额结算
50填空题50 / 180
证券投资咨询公司的从业人员必须具备（ ）年以上的从事证券业务经验。
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B. 2
51填空题51 / 180
关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（ ）。
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A. 业务实行分层管理
52填空题52 / 180
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起三日内；向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
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A. 5%
53填空题53 / 180
根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额（ ）的罚金。
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A. 1%以上5%以下
54填空题54 / 180
根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
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D. 5
55填空题55 / 180
下列（ ）情形是操纵证券市场罪。
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C. 操纵证券交易价格，获取不正当利益
56填空题56 / 180
国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（ ）通报情况。
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A. 有关地方人民政府
57填空题57 / 180
根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
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D. 4
58填空题58 / 180
参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（ ）。
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D. 具有本科以上文化程度
59填空题59 / 180
证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（ ）。
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D. 应当通过所在机构向中国证券业协会申请
60填空题60 / 180
中国证券业协会的章程应由（ ）制定。
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A. 会员大会
61多选题61 / 180
下列各项属于公募证券特征的有（ ）。
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A. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行 B. 与私募证券相比，审核较严格 C. 采取公示制度
62多选题62 / 180
随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说法错误的有（ ）。
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B. 2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端 D. 中国投资有限责任公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
63多选题63 / 180
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（ ）。
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A. 在证券交易所挂牌交易的股票 B. 在证券交易所挂牌交易的债券 C. 证券投资基金 D. 在证券交易所挂牌交易的权证
64多选题64 / 180
根据我国政府对wr0的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（ ）。
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A. 开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等 B. 对所有新批准的证券业务等给予国民待遇 D. 在国内设立分支机构
65多选题65 / 180
关于股票的内在价值，下列说法正确的是（ ）。
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A. 股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值 B. 股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 C. 由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值
66多选题66 / 180
行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）等。
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A. 行业或产业竞争结构 B. 抗外部冲击的能力 D. 行业估值水平
67多选题67 / 180
财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（ ）。
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A. 通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展 B. 通过调节税率影响企业利润和股息 C. 干预资本市场各类交易适用的税率 D. 国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
68多选题68 / 180
股东大会可以行使的职权有（ ）。
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A. 修改公司章程 B. 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项 C. 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
69多选题69 / 180
享有优先认股权的股东可以选择（ ）。
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A. 行使此权利来认购新发行的普通股票 B. 将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C. 不行使此权利而听任其过期失效
70多选题70 / 180
关于国家股，下列说法正确的有（ ）。
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B. 国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股 C. 国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有 D. 国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续
71多选题71 / 180
关于外资股，下列表述正确的有（ ）。
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B. 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成 C. B股以人民币标明面值 D. 境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购
72多选题72 / 180
债券的票面要素包括（ ）。
查看答案
A. 债券的票面价值 B. 债券的到期期限 C. 债券的票面利率
73多选题73 / 180
影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。
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B. 资金使用方向 C. 市场利率变化 D. 债券变现能力
74多选题74 / 180
国债按资金用途可以分为（ ）等。
查看答案
A. 赤字国债 B. 建设国债 D. 特种国债
75多选题75 / 180
政府债券的（ ），关系着一国的社会、经济发展的全局。
查看答案
A. 发行规模 B. 期限结构 D. 未清偿余额
76多选题76 / 180
按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征?（ ）
查看答案
A. 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前 D. 期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回
77多选题77 / 180
与一般债券不同，收益公司债券（ ）。
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C. 利息只在公司有盈利时才支付 D. 如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
78多选题78 / 180
国际债券的发行人主要有（ ）。
查看答案
A. 各国政府 B. 政府所属机构 C. 银行及其他金融机构 D. 工商企业
79多选题79 / 180
关于可交换债券，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
B. 可交换债券的发行要素与可转换债券相似 C. 对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同 D. 在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票
80多选题80 / 180
关于指数基金，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 收益随证券价格指数上下波动 B. 始终保持即期的市场平均收益水平 C. 可以完全消除投资组合的非系统风险
81多选题81 / 180
货币市场基金不得投资于（ ）。
查看答案
A. 股票 B. 可转换债券 D. 信用等级在AAA以下的企业债券
82多选题82 / 180
关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 B. 基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管 D. 对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为
83多选题83 / 180
基金管理人的更换条件包括（ ）。
查看答案
A. 被基金份额持有人大会解任 B. 被依法取消基金管理资格 C. 被依法撤销或者被依法宣告破产
84多选题84 / 180
证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（ ）。
查看答案
A. 基金信息披露费用 B. 基金分红手续费 C. 清算费用 D. 基金持有人大会费用
85多选题85 / 180
对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（ ）。
查看答案
A. 估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B. 估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 C. 估值日无市价的，且最近交易El后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
86多选题86 / 180
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。
查看答案
A. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 B. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
87多选题87 / 180
金融衍生工具按交易场所分类，包括（ ）。
查看答案
C. OTC交易的衍生工具 D. 交易所交易的衍生工具
88多选题88 / 180
关于利率期货，下列描述正确的有（ ）。
查看答案
A. 利率期货主要是为了规避利率风险而产生的 B. 利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具 C. 利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)
89多选题89 / 180
根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（ ）。
查看答案
A. 认沽权 C. 看涨期权
90多选题90 / 180
下列关于可转换债券的叙述正确的有（ ）。
查看答案
B. 可以转换成普通股票 C. 是一种附有转股权的债券 D. 具有双重选择权的特征
91多选题91 / 180
金融期权与金融期货存在的区别有（ ）。
查看答案
A. 基础资产不同 B. 交易者权利与义务的对称性不同 C. 履约保证不同 D. 现金流转不同
92多选题92 / 180
权证按内在价值分类，可分为（ ）。
查看答案
A. 平价权证 B. 价内权证 C. 价外权证
93多选题93 / 180
在ADR的发行交易过程中，托管银行可以（ ）。
查看答案
A. 负责保管ADR所代表的基础证券 B. 根据存券银行的指令领取红利或利息 D. 向存券银行提供当地市场信息
94多选题94 / 180
根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）等类别。
查看答案
A. 不动产证券化 C. 信贷资产证券化 D. 未来收益证券化
95多选题95 / 180
结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为（ ）。
查看答案
A. 公开募集的结构化产品 B. 私募结构化产品
96多选题96 / 180
下列各项属于证券发行市场作用的有（ ）。
查看答案
A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道 C. 为资金供应者提供投资的机会
97多选题97 / 180
关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有（ ）。
查看答案
A. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型 D. 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
98多选题98 / 180
按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有（ ）。
查看答案
A. 提供证券交易的场所和设施 B. 接受上市申请，安排证券上市 D. 管理和公布市场信息
99多选题99 / 180
上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（ ）。
查看答案
B. 连续竞价 C. 集合竞价
100多选题100 / 180
针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有（ ）。
查看答案
A. 建立募集资金使用定期审计制度 B. 建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度 C. 建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度 D. 建立上市公司诚信管理系统
101多选题101 / 180
股价指数的编制方法可分为（ ）。
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A. 相对法 B. 综合法 D. 基期加权法
102多选题102 / 180
深证成分股指数选取成分股的一般原则有（ ）。
查看答案
A. 有一定的上市交易时问 B. 有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准 C. 交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准
103多选题103 / 180
我国的基金指数由（ ）组成。
查看答案
B. 中证基金指数系列 C. 上证基金指数 D. 深证基金指数
104多选题104 / 180
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。
查看答案
A. 为单一客户办理定向资产管理业务 B. 为多个客户办理集合资产管理业务 C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
105多选题105 / 180
关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10% B. 集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的10% C. 证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告
106多选题106 / 180
关于证券经纪业务，下列叙述正确的有（ ）。
查看答案
A. 又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务 B. 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 C. 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
107多选题107 / 180
证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。
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A. 为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 C. 为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 D. 为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
108多选题108 / 180
担任合规总监的任职选择条款包括（ ）。
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C. 通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 D. 从事证券工作5年以上
109多选题109 / 180
2006年，中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列属于其监管范围的有（ ）。
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B. 证券公司董事 C. 财务负责人 D. 证券公司监事
110多选题110 / 180
证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有（ ）。
查看答案
A. 监事会可以检查公司财务 B. 监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况 C. 监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询
111多选题111 / 180
关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
B. 风险准备金不得少于5万元人民币 C. 自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4%的风险准备金 D. 对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担
112多选题112 / 180
如果（ ），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。
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A. 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B. 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 C. 申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
113多选题113 / 180
《证券法》的主要修订内容包括（ ）。
查看答案
A. 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B. 加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险 C. 加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度 D. 完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
114多选题114 / 180
根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有（ ）。
查看答案
B. 为减少公司资本而注销股份 D. 与持有本公司股份的其他公司合并
115多选题115 / 180
《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括（ ）。
查看答案
A. 规范证券公司融资融券业务试点 B. 防范证券公司的风险 C. 保护证券投资者的合法权益和社会公共利益 D. 促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展
116多选题116 / 180
下列关于融资融券业务规则的表述正确的有（ ）。
查看答案
A. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 B. 客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定 D. 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
117多选题117 / 180
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）
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A. 指定商业银行 B. 证券登记结算机构 C. 资产托管机构
118多选题118 / 180
内幕交易的行为方式主要表现为（ ）。，
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A. 行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为 B. 泄露内幕信息
119多选题119 / 180
证券业从业人员诚信信息的用途有（ ）。
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A. 作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 B. 作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 C. 作为证券从业机构招聘人员的参考 D. 作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
120多选题120 / 180
从业人员在从业过程中，应当遵守（ ）的规定。
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A. 法律 B. 自律规则 C. 所在机构内部的规章制度 D. 行业公认的职业道德和行为准则
121判断题121 / 180
提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。（ ）
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B. 错误
122判断题122 / 180
证券发行市场又称为证券次级市场。（ ）
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B. 错误
123判断题123 / 180
机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。（ ）
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A. 正确
124判断题124 / 180
为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。（ ）
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A. 正确
125判断题125 / 180
企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。（ ）
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A. 正确
126判断题126 / 180
根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事A股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。（ ）
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B. 错误
127判断题127 / 180
保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。（ ）
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B. 错误
128判断题128 / 180
一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。（ ）
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B. 错误
129判断题129 / 180
公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 180
股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 180
股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。（ ）
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A. 正确
132判断题132 / 180
优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 180
不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。（ ）
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A. 正确
134判断题134 / 180
国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 180
已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 180
债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 180
一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 180
地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 180
按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 180
发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有第一抵押债券和第二抵押债券等。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 180
欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 180
龙债券的发行以亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和美元标价，但多数以人民币或者日元等亚洲货币来标价。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 180
封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 180
公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 180
开放式基金一般每周或更长时问公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 180
由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 180
依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 180
基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 180
管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 180
依据《证券投资基金法》，基金资产可投资于衍生金融工具。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 180
嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 180
金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。（ ）
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B. 错误
153判断题153 / 180
在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 180
期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 180
认沽权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认沽权证的持有人。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 180
权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 180
存托凭证是在境外上市的股票或债券。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 180
在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 180
股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。（ ）
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A. 正确
160判断题160 / 180
证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。（ ）
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B. 错误
161判断题161 / 180
场内交易市场是没有固定场所的无形市场。（ ）
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B. 错误
162判断题162 / 180
会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。（ ）
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A. 正确
163判断题163 / 180
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即s股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%，同时要求该类股票实行与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。（ ）
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A. 正确
164判断题164 / 180
简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。（ ）
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B. 错误
165判断题165 / 180
当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞后半年进行相应调整。（ ）
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B. 错误
166判断题166 / 180
恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。（ ）
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A. 正确
167判断题167 / 180
股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。（ ）
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B. 错误
168判断题168 / 180
收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率-风险补偿。（ ）
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B. 错误
169判断题169 / 180
证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（ ）
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A. 正确
170判断题170 / 180
资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（ ）
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A. 正确
171判断题171 / 180
限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%。（ ）
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B. 错误
172判断题172 / 180
制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（ ）
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B. 错误
173判断题173 / 180
结算风险保证基金即清算交割准备金。（ ）
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B. 错误
174判断题174 / 180
合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。（ ）
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A. 正确
175判断题175 / 180
我国《公司法》规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。（ ）
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A. 正确
176判断题176 / 180
提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。（ ）
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A. 正确
177判断题177 / 180
我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（ ）
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A. 正确
178判断题178 / 180
我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上10万元以下罚金。（ ）
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A. 正确
179判断题179 / 180
国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。（ ）
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B. 错误
180判断题180 / 180
证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。（ ）
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B. 错误