2009证券市场基础知识模拟试题3

专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（    ）以上经验。

为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（    ）。

同业拆借市场在金融市场体系中属于（    ）范畴。

商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的（    ）

封闭式基金基金单位的交易方式是（    ）。

在下述四个结论中，正确的结论是（    ）

证券市场按组织形式的不同，可以分为（    ）。

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（    ）万元。

债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（    ）。

为了加强对可转换公司债券的管理，规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（    ）发布了《可转换公司债券管理暂行办法》。

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（    ）。

设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息。

保险公司进行证券投资主要是考虑（    ）

证券投资基金资产的名义持有人是（    ）。

投资基金的风险可能小于（    ）。

证券市场的企业转制功能是我国市场化取向的经济改革过程中的一项（    ）功能。

按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（    ）机构担任。

投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收益率.

以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?（    ）

拥有证券就意味着享有对财产的（    ）的权利。

以下哪一类不是证券发行主体?（    ）

美国、日本、中国证券经营机构的类型为（    ）。

以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（    ）市场。

以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（    ）

证券专营机构在英国称（    ）。

地方债券的发行主体是 （    ）。

对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（    ）。

作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种（    ）

证券专营机构在美国称（    ）。

在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（    ）为准。

金融机构发行金融债券使得其资金来源（    ）。

专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（    ）。

根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是（    ）

公司清算时每一股份所代表的实际价值是（    ）。

安全性最高的有价证券是（    ）。

按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（    ）。

股票净值又称（    ）

在公司章程中载明并获批准后。公司以一部分股本作为股息派发，称之为（    ）。

为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，单个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（    ）

证券市场按横向结构关系，可以分为（    ）。

为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（    ）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

于（    ）年（    ）月（    ）日通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。

客户的交易结算资金必须全额存入指定的（    ），单独立户管理。

证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（    ）原则解释法律和处理问题。

公司以其金融资产抵押而发行的债券是（    ）

1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（    ）。

优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（    ）

证券交易所采取的组织方式是（    ）。

股份有限公司的设立程序为：（    ）。

哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构?（    ）

买入注销方式既不损害债券持有者的利益，同时又使债券发行人在清偿债务方面有了（    ）。

经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（    ）

任何人一旦选择了某项职业，（    ） 就是其基本的职业义务。

对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（    ）ADR。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（    ）管理和运用。

（    ）年（    ）月（    ）日，《中华人民共和国商业银行法》的颁布实施，明确规定了商业银行不得从事证券(除国债)业务，从而确立了我国银行业与证券业“分业管理、分业经营”的管理体制。

证券投资基金反映的是（    ）关系。

以下哪一项不是公司资本公积金的来源?（    ）

场外交易市场的组织方式是（    ）。

在职业道德范畴中，（    ）相对而言具有较强的强制性。

“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好（    ）的表现。

某公司优先股固定的股息率为8％，最终收益率的上限为10％，则在公司的税后净利润率为7％、9％和11％时，股息率为（    ）

期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对哪种风险的补偿?（    ）

率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（    ）

美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（    ）

以下不是证券发行主体的是（    ）。

在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（    ）。

封闭式基金的交易价格主要取决于（    ）。

期货交易中套期保值的基本类型有（    ）。

金融期货的类型主要有（    ）。

根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（    ）。

优先股票的具体优先条件一般包括（    ）。

按计息方式分类，债券可以分为（    ）。

对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监督管理的部门为（    ）。

（    ）不属于抵押证券。

优先股票的特征是（    ）。

证券投资基金与股票、债券的区别在于（    ）。

下列有关证券登记结算公司说法正确的有（    ）。

金融期货的功能主要有（    ）。

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（    ）。

债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（    ）。

按照发行主体的不同，债券可以分为（    ）。

国债按资金用途可以分为（    ）。

每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（    ）。

按投资主体不同，我国现行的股票的类型为（    ）。

中央登记结算公司的职能为（    ）。

金融债券与银行存款比较，它的特征在于（    ）。

证券投资者参与证券投资的目的有（    ）。

会员制证券交易所设立以下机构（    ）。

汇率风险大致可分为（    ）。

金融期权的种类主要有（    ）。

债券票面金额定得较小，将会（    ）。

国债按偿还期限可以分为（    ）。

可转换证券的特点是（    ）。

影响认股权证价值的因素主要有（    ）。

影响封闭式基金单位价格的直接因素有（    ）。

参加场外交易的证券商包括（    ）。

普通股票的功能是（    ）。

债券票面的基本要素有（    ）。

债券与股票的区别表现在（    ）。

我国证券交易所的会员大会具有以下职权（    ）。

股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（    ）风险比债券大得多。

金融商品的基本特性是（    ）。

国际债券的发行人主要有（    ）。

证券市场监管的对象包括（    ）。

影响债券偿还期限的因素主要有（    ）。

在我国《基金办法》中，（    ）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。

（    ）不属于担保证券。

存托凭证的优点为（    ）。

货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（    ）。

信息披露的基本要求是（    ）。

下列哪些机构属证券服务机构（    ）。

证券投资的系统风险包括（    ）。

根据股票的定义，股票的基本要素是（    ）。

证券投资基金资金的主要投向是（    ）。

证券市场监管的对象包括（    ）。

证券发行人主要是（    ）。

根据投资目标划分，证券投资基金可分为（    ）。

股息的具体形式有（    ）。

一次性付息债券的利息支付形式有（    ）。

证券投资基金的当事人主要有（    ）。

证券公司的主要业务有（    ）。

公债与其他债券相比，有以下特点（    ）。

债券按照其券面形态划分，有（    ）。

普通股股东的权利是（    ）。

衡量股票投资收益水平的指标主要有（    ）。

基金管理人在遇到（    ）时，有权暂停估值。

作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（    ）。

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事。

根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。

看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。

基金的收益可能高于债券。

对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。

封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。

基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。

金融商品的基本特性是：同质性；绝对性；价格的易变性。

投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。

所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。

期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。

欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。

开放式基金通常不上市交易。

封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。

国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。

普通股票在权利义务上不附加任何条件。

在名义利率相同的情况下，单利债券的实得利息要多于复利债券。

申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。

在《证券法顺布实施之前，我国证券经营机构的类型可分为专营机构和兼营机构两类。

经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五千万元。

证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是客观性。

证券公司在美国称投资银行

基金管理人必须每日计算并公布基金资产净值。

证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。

认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。

从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员(非离退休人员)不得少于10人。

开放式基金不必保有一定比例的现金资产。

从事证券业务资产评估机构必须是已取得省级以上国有资产管理部门(或受托的计划单列市国有资产管理部门)授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门；评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员(非离退休人员)不得少于5人。专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一；评估机构的实有资本不得少于30万元人民币，风险准备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金。

开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。

对于暂时没有集资需要的ADR计划，一般选择144A私募。

期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。

只有国际组织发行的债券才能称为国际债券。

公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。

期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。

证券专营机构在美国称投资银行。

运作费通常是在基金契约中事先确定的。

市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。

公司型基金的基金资产归基金公司所有。

对于国库券期货，卖方可用以交割的既可以是新发行的3个月期的国库券，也可以是尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期、9个月期或1年期的国库券。

我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。

永久性不是债券的特征。

抽签偿还有一次性抽签和分次抽签的不同形式。

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。

货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调而上升。

一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。

对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为司法部和中国证监会。

当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。

债券和股票本身均无价值，但又都是真实资本的代表。

封闭式基金托管人因故退任或被撤任，基金不得提前终止、必须等待新的托管人承继。

在随时偿还的情况下，债券发行期过后，发行人便可以自由决定偿还时间。

银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。

长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债券都可作为可交割债券。

封闭式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。

申请从事证券法律业务的律师必须有5年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往五年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。

市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大。

经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五亿元。

附新股认股权公司债有两种类型，一种是可分离型，另一种是非分离型。

货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。

认股权证是普通股股东的一种特权。

证券经营机构包括证券商和证券公司。

金融性汇率风险是指在国际借贷中因汇率变动而使其中一方遭受损失的可能性。

政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债期限内转让。

从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)；专职从业人员不少于40人(不含分支机构人员)，其中职龄人员不少于30人；注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。

债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，市场利率上调，其收益将下降。

为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。

买入注销方式使债券持有者在清偿债务方面有了主动性，同时又不损害债券发行人的利益。

运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的。