1填空题1 / 160
道一琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正。
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B. 10%
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2011年证券《市场基础知识》预测试题
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（ ）实际资本额
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A. 大于
3填空题3 / 160
关于上证成分股指数的叙述错误的是（ ）。
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B. 上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过12%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整
4填空题4 / 160
在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（ ）。
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B. 第二上市
5填空题5 / 160
1984年11月（ ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
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C. 中国银行
6填空题6 / 160
债券发行的定价方式以（ ）最为典型。
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A. 公开招标
7填空题7 / 160
以下不属于无面额股票特点的是（ ）。
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B. 为股票发行价格的确定提供依据
8填空题8 / 160
在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。
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C. 商业票据
9填空题9 / 160
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的（ ）。
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A. 融资融券业务
10填空题10 / 160
2006年1月16日，经国务院批准，中国证监会批复，同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进入（ ）进行股份报价转让试点。
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B. 代办股份转让系统
11填空题11 / 160
国务院于2004年1月31日发布的（ ）针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
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D. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
12填空题12 / 160
下面属于财政政策手段的是（ ）。
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A. 调节税率
13填空题13 / 160
发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。
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A. 公司资本公积金
14填空题14 / 160
证券业协会性质上是一种（ ）。
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C. 自律性组织
15填空题15 / 160
目前（ ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
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C. 保险公司
16填空题16 / 160
财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于（ ）。
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B. 长期建设国债
17填空题17 / 160
通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
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D. OTC交易的衍生工具
18填空题18 / 160
2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有（ ）只。
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B. 5
19填空题19 / 160
按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则错误的是（ ）。
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A. 初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础
20填空题20 / 160
关于地方政府债券论述正确的是（ ）。
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D. 由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
21填空题21 / 160
中国证监会于（ ）发布了《上市公司股权激励管理办法(试行)》，以进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制。
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A. 2006年1月
22填空题22 / 160
长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日交割，由期货合约的卖方决定，但必须比实际交割日提前（ ）个营业日向结算单位发出交割通知。
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B. 2
23填空题23 / 160
股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）。
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A. 现值理论
24填空题24 / 160
按（ ），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
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C. 交易对象的期限
25填空题25 / 160
1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（ ）趋势。
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B. 金融机构混业化
26填空题26 / 160
开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（ ）以上。
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D. 8%
27填空题27 / 160
按股东享有权利的不同，股票可以分为（ ）。
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A. 普通股票和优先股票
28填空题28 / 160
证券公司IB业务是指（ ）业务。
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A. 介绍客户给经纪商
29填空题29 / 160
上市公司董事会成员中应当有（ ）的独立董事。
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C. 1/3以上
30填空题30 / 160
关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（ ）。
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C. 申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求
31填空题31 / 160
贴现债券的发行属于（ ）。
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C. 折价发行
32填空题32 / 160
按照（ ）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。
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D. 发行本位
33填空题33 / 160
ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（ ）的运作特点。
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B. 封闭式基金与开放式基金
34填空题34 / 160
1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
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B. 中国人民银行
35填空题35 / 160
短期融资券的期限为（ ）。
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A. 1年以下
36填空题36 / 160
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
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A. 2
37填空题37 / 160
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。
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A. 10
38填空题38 / 160
1999年11月4日，美国国会通过（ ）标志着金融业分业经营制度的终结。
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C. 《金融服务现代化法案》
39填空题39 / 160
某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（ ）的规定予以处罚。
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B. 卖空国债行为
40填空题40 / 160
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。
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A. 20%
41填空题41 / 160
以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
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B. 国债期货
42填空题42 / 160
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
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C. 30%
43填空题43 / 160
中国首批证券投资基金正式运作于（ ）。
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A. 1998年3月
44填空题44 / 160
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。
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B. 商品证券
45填空题45 / 160
证券的代销、包销期最长不得超过（ ）。
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A. 90天
46填空题46 / 160
优先股票的“优先”主要体现在（ ）。
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D. 股息分配和剩余资产清偿的优先
47填空题47 / 160
在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。
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B. 国有资产管理部门
48填空题48 / 160
以下不属于货币证券的是（ ）。
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C. 银行股票
49填空题49 / 160
基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元，现金为37.4万元，已售出1亿基金单位，则基金B的基金单位资产净值是（ ）。
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A. 2.276
50填空题50 / 160
在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准。
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B. 收盘价
51填空题51 / 160
关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（ ）。
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B. 以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
52填空题52 / 160
证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。
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B. 中介人
53填空题53 / 160
2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（ ）正式实施。
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D. 《中华人民共和国证券投资基金法》
54填空题54 / 160
金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。
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B. 交易的性质
55填空题55 / 160
率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ）。
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C. 国际货币市场
56填空题56 / 160
贴现债券是属于（ ）方式发行的债券。
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A. 折价
57填空题57 / 160
对基金份额持有人大会认识不正确的是（ ）。
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A. 代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
58填空题58 / 160
债券是由（ ）出具的。
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D. 债务人
59填空题59 / 160
我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括（ ）。
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D. 各股东所持股份数
60填空题60 / 160
股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（ ）。
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A. 债权人、优先股东、普通股东
61多选题61 / 160
影响股价变化的宏观经济与政策因素包括（ ）。
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A. 货币政策与财政政策 B. 经济周期循环 C. 通货膨胀
62多选题62 / 160
按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（ ）。
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A. 期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回 B. 发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，以适当提高混合资本债券的利率 C. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可延期支付利息 D. 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务次级债务之后、先于股权资本
63多选题63 / 160
证券买卖委托书的内容必须包括（ ）。
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A. 证券名称 B. 价格幅度 C. 买卖数量 D. 出价方式
64多选题64 / 160
根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（ ）。
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A. 荷兰式招标和美式招标 C. 单一价格中标和多种价格中标
65多选题65 / 160
下面关于平衡型基金的说法正确的是（ ）。
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B. 平衡型基金的特点是风险比较低 C. 平衡型基金的缺点是成长的潜力不大 D. 平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
66多选题66 / 160
关于我国股票发行的论述正确的是（ ）。
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A. 我国的股票发行实行核准制 B. 发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准 C. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 D. 上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报
67多选题67 / 160
奇异型期权包括（ ）。
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A. 任选期权 B. 百慕大期权 C. 障碍期权 D. 平均期权
68多选题68 / 160
下列（ ）属于证券交易内幕信息的知情人员。
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A. 证券登记结算机构从业人员 B. 发行股票公司的监事 D. 发行股票公司的控股公司的董事长
69多选题69 / 160
经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。
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B. 证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强 C. 证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D. 监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
70多选题70 / 160
按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是（ ）。
查看答案
B. 存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值 C. 不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值 D. 有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值
71多选题71 / 160
证券投资基金的作用有（ ）。
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A. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B. 丰富和活跃了证券市场 C. 有利于证券市场的稳定和发展
72多选题72 / 160
属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（ ）。
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A. 投资策略不同 B. 基金份额交易方式不同 C. 发行规模限制不同 D. 期限不同
73多选题73 / 160
普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（ ）。
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A. 法律上的限制 B. 公司对现金的需要 C. 股东所处的地位 D. 公司的经营环境
74多选题74 / 160
按照《公司法》的规定，普通股东享有（ ）法定的股东权益。
查看答案
A. 资产受益 B. 重大决策权 C. 选择管理者
75多选题75 / 160
银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（ ）。
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A. 银行本票 B. 银行汇票 C. 银行支票
76多选题76 / 160
深圳证券交易所的综合指数包括（ ）。
查看答案
A. 深证综合指数 C. 深证新指数 D. 中小企业板指数
77多选题77 / 160
属于国家法律的是（ ）。
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B. 《证券法》 C. 《基金法》
78多选题78 / 160
公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为（ ）。
查看答案
A. 契约性 B. 优先性 C. 风险性
79多选题79 / 160
金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（ ）。
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A. 证券市场 B. 中长期信贷市场 C. 信托市场 D. 金融租赁市场
80多选题80 / 160
衡量股票投资收益水平的指标主要有（ ）。
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A. 股利收益率 C. 持有期收益率 D. 股份变动后持有期收益率
81多选题81 / 160
证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（ ）实现的。
查看答案
A. 承兑 B. 贴现 C. 交易
82多选题82 / 160
证券、期货市场诚信建设工作包括（ ）。
查看答案
A. 基本形成诚信制度规范体系 B. 推进了诚信数据平台建设 C. 始终保持违规惩戒高压态势
83多选题83 / 160
证券公司的管理模式包括（ ）。
查看答案
A. 总部式 B. 分公司式 D. 结合式
84多选题84 / 160
根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。
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A. 证券投资基金管理公司、证券公司 C. 信托投资公司、财务公司 D. 保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
85多选题85 / 160
公债与其他债券相比，有以下特点（ ）。
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A. 流通性强 B. 收益稳定 C. 免税待遇 D. 安全性高
86多选题86 / 160
金融衍生工具的基本特征包括（ ）。
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A. 跨期性 B. 杠杆性 C. 联动性 D. 不确定性或高风险性
87多选题87 / 160
债券发行方式有（ ）。
查看答案
A. 定向发行 B. 承购包销 C. 招标发行
88多选题88 / 160
下列关于ETF(上市开放式基金)的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回 B. 申购、赎回均以现金的形式进行 D. 深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
89多选题89 / 160
国际债券的种类包括（ ）。
查看答案
A. 外国债券 D. 欧洲债券
90多选题90 / 160
股票投资的收益由（ ）组成。
查看答案
A. 公积金转增股本 C. 股息收入 D. 资本利得
91多选题91 / 160
关于中证全债指数论述正确的是（ ）。
查看答案
B. 该指数的样本债券的信用级别为投资级以上 C. 该指数的样本债券的剩余期限为1年以上 D. 指数以样本债券的发行量为权数
92多选题92 / 160
近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。
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B. 开放式指数基金 D. 上市开放式基金
93多选题93 / 160
公司申请公司债券上市交易，应当符合（ ）条件。
查看答案
A. 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 B. 公司债券的期限为1年以上 D. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
94多选题94 / 160
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（ ）。
查看答案
A. 提货单 C. 仓库栈单 D. 运货单
95多选题95 / 160
下列属于证券服务机构的是（ ）。
查看答案
B. 证券登记结算公司 C. 律师事务所
96多选题96 / 160
在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。
查看答案
A. 代理证券发行 B. 代理证券买卖 C. 自营性买卖 D. 其他咨询业务
97多选题97 / 160
试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（ ）。
查看答案
A. 具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告 B. 公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更 C. 公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
98多选题98 / 160
基金托管人更换的条件有（ ）。
查看答案
B. 被基金份额持有人大会解任 C. 被依法取消托管人资格 D. 基金托管人解散或破产
99多选题99 / 160
在中国境内，（ ）的发行和交易，适用证券法。
查看答案
A. 股票 B. 公司债券 D. 国务院依法认定的其他证券
100多选题100 / 160
下列涉及证券市场的法律、法规分类层次，正确的是（ ）。
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B. 第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C. 第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规 D. 第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章
101判断题101 / 160
狭义的有价证券即指货币证券。（ ）
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B. 错误
102判断题102 / 160
首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和NI-_发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高机构投资者的中签率。（ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指，新综指及相应上证A股、上证8股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。（ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一的场外二级市场。（ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
看涨期权是指期权的卖方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的义务。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产不必托管;有专门账户投资运作;比较严格的信息披露。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
申请取得基金托管资格。应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
通常，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票，但该账户内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
按照我国(证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
《证券法》于1999年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类详级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 160
专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 160
证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
1999年1月1日《中国证券法》实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 160
按照我国2000年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 160
证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。（ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 160
股票发行的溢价部分应记入公司的股本。（ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 160
如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。（ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 160
通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。（ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 160
大多数国家的股票都是无面额股票。（ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 160
股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。（ ）
查看答案
A. 正确
128判断题128 / 160
中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（ ）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 160
股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格。（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 160
目前权证交易实行T+0回转交易。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。（ ）
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A. 正确
132判断题132 / 160
公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 160
可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 160
公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 160
在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 160
金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
管理费费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋合的。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
2004年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议再次对《公司法》进行较全面的修订，并于2006年1月1日起施行。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 160
政府发行的债券叫国债。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 160
证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行、单独立户管理。（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 160
贴现债券是属于折价方式发行的债券。（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 160
沪深300指数采用“除数修正法”修正，修正公式为：修正前的调整市值/原除数二修正后的调整市值/新除数。其中，修正后的调整市值二修正前的调整市值+新增(减)调整市值。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
货币衍生工具是指以各种货币作为衍生工具的金融衍生工具。（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 160
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 160
欧洲债券是外国债券中的一个品种。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 160
管理费通常从基金的般息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
基本建设债券不是标准化的国债，它是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债。（ ）
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A. 正确
160判断题160 / 160
我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。（ ）
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A. 正确