1填空题1 / 160
有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（ ）。
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B. 是否在证券交易所挂牌交易
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2011年证券《市场基础知识》考前押密试题
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。
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C. 金融证券
3填空题3 / 160
根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（ ）。
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C. 政府债券和金融债券
4填空题4 / 160
依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
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B. 10%
5填空题5 / 160
日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准人门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（ ）年以上交易经验的投资者参与交易。
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D. 1
6填空题6 / 160
16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一一（ ）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
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D. 股份公司
7填空题7 / 160
2006年6月，（ ）与泛欧证券交易所达成总价约l00亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所公司。
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D. 纽约证券交易所
8填空题8 / 160
根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）；加入后3年内，外资比例不超过（ ）。
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A. 33%，49%
9填空题9 / 160
关于股票的永久性特征描述，错误的是（ ）。
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A. 股票的有效期与股份公司的存续期间无关系
10填空题10 / 160
下列不属于股利政策的是（ ）。
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C. 股份回购
11填空题11 / 160
决定股票市场价格的是股票的（ ）。
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C. 内在价值
12填空题12 / 160
下列有关股份公司股东大会的论述正确的是（ ）。
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C. 股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制
13填空题13 / 160
享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（ ）。
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C. 按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
14填空题14 / 160
国家股的资金主要来源于三个方面，其中不包括（ ）。
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D. 具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
15填空题15 / 160
股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（ ），在24个月内不得超过（ ）。
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C. 5%，10%
16填空题16 / 160
（ ）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
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D. 附有交换条款的债券
17填空题17 / 160
政府债券的特征不包括（ ）。
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B. 流通性差
18填空题18 / 160
下列关于记账式国债的特点阐述错误的是（ ）
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C. 期限有长有短，但更适合长期国债的发行
19填空题19 / 160
财政部于1998年8月l8日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（ ）。
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B. 特别债券
20填空题20 / 160
我国金融债券的发行始于（ ）。
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B. 北洋政府时期
21填空题21 / 160
1993～1995年是我国企业债券发行的（ ）。
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C. 整顿期
22填空题22 / 160
国际债券的投资者不包括（ ）。
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A. 各国政府
23填空题23 / 160
欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（ ）。
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D. 无国籍债券
24填空题24 / 160
按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。
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A. 契约型基金和公司型基金
25填空题25 / 160
下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（ ）。
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B. 封闭式基金没有发行规模限制，开放式基金的基金规模是固定的
26填空题26 / 160
证券投资基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金的依据是（ ）。
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C. 投资目标不同
27填空题27 / 160
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于（ ）人民币。
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B. 2亿元
28填空题28 / 160
（ ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
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B. 基金资产净值
29填空题29 / 160
公开披露的基金信息不包括（ ）。
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C. 对证券投资业绩进行预测
30填空题30 / 160
下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是（ ）。
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D. 基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系
31填空题31 / 160
关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。
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A. 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
32填空题32 / 160
除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（ ）。
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C. 奇异型期权
33填空题33 / 160
金融期货中最先产生的品种是（ ）。
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C. 货币期货
34填空题34 / 160
股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（ ）。
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C. ±20%
35填空题35 / 160
目前，（ ）已经成为最大的衍生交易品种。
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B. 按名义金额计算的互换交易
36填空题36 / 160
交易所交易基金的期权属于（ ）。
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C. 股票组合期权
37填空题37 / 160
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（ ）。
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C. 普通股票
38填空题38 / 160
下列不属于存托凭证对投资者的优点的是（ ）。
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B. 避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低
39填空题39 / 160
上市公司常用的增资方式是（ ）。
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B. 向不特定对象公开募集股份
40填空题40 / 160
我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（ ）。
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A. 资本公积金
41填空题41 / 160
我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（ ）决定。
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D. 国务院
42填空题42 / 160
下列不属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（ ）。
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C. 股票交易被实行退市风险警示后，在三个月内仍未披露年度报告或中期报告
43填空题43 / 160
场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。
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D. 议价
44填空题44 / 160
2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。
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B. 中证指数有限公司
45填空题45 / 160
下列属于上海证券交易所综合指数类的是（ ）。
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D. 新上证综合指数
46填空题46 / 160
世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ）。
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D. 道一琼斯工业股价平均数
47填空题47 / 160
关于证券公司的说法错误的是（ ）。
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D. 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
48填空题48 / 160
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
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C. 6个月
49填空题49 / 160
对证券自营业务认识错误的是（ ）。
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D. 董事会是自营业务投资运作的最高管理机构
50填空题50 / 160
2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（ ）亿元以上。
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B. 50
51填空题51 / 160
证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
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C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平
52填空题52 / 160
证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。
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C. l0%
53填空题53 / 160
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
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B. l0
54填空题54 / 160
经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
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B. 3
55填空题55 / 160
通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预，这属于证券市场监管的（ ）。
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D. 经济手段
56填空题56 / 160
我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处（ ）的罚款。
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B. 3万～30万元转
57填空题57 / 160
公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。这体现了上市公司信息披露应遵循的（ ）。
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D. 完整原则
58填空题58 / 160
证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。
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B. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
59填空题59 / 160
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
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B. 10
60填空题60 / 160
中国证券结算制度根据（ ）的原则设计。
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B. 货银对付
61多选题61 / 160
下列关于资本证券的叙述，正确的是（ ）。
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A. 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 C. 是有价证券的主要形式 D. 狭义的有价证券即指资本证券
62多选题62 / 160
证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（ ）。
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A. 很容易变现 B. 本金保持相对稳定 C. 变现的交易成本极小
63多选题63 / 160
根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（ ）。
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A. 基金市场 B. 债券市场 C. 股票市场 D. 衍生产品市场
64多选题64 / 160
参与证券投资的金融机构包括（ ）。
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A. 证券经营机构 B. 主权财富基金 C. 银行业金融机构 D. 保险公司
65多选题65 / 160
证券市场全球化趋势主要表现在（ ）。
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A. 证券市场一体化 B. 投资者法人化 C. 金融创新深化
66多选题66 / 160
股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ ）。
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A. 资产收益 B. 选择管理者 C. 重大决策
67多选题67 / 160
下列关于无面额股票的阐述正确的是（ ）。
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A. 无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票 B. 无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上 C. 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 D. 无面额股票发行或转让价格较灵活，便于股票分割
68多选题68 / 160
我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（ ）。
查看答案
A. 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 B. 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 C. 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定I临时停市 D. 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动
69多选题69 / 160
关于普通股票股东的义务描述正确的是（ ）。
查看答案
A. 公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益 B. 公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C. 公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益 D. 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
70多选题70 / 160
可对境内上市外资股进行投资的是（ ）。
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A. 定居在国外的中国公民 B. 我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C. 外国的自然人、法人和其他组织 D. 境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)
71多选题71 / 160
关于债券的票面价值描述正确的是（ ）。
查看答案
A. 债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 D. 在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
72多选题72 / 160
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（ ）。
查看答案
B. 息票累积债券 C. 零息债券 D. 附息债券
73多选题73 / 160
凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（ ）。
查看答案
A. 债权记录方式不同 B. 申请购买手续不同 C. 发行对象不同 D. 付息方式不同
74多选题74 / 160
关于保险公司次级定期债务描述正确的是（ ）。
查看答案
A. 其期限在5年以上(含5年) B. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息 C. 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本
75多选题75 / 160
在我国企业债券的再度发展期出现的明显变化有（ ）。
查看答案
A. 在发行主体上，突破了大型国有企业的限制 B. 在发债募集资金的用途上，开始用于替代发行主体的银团贷款 C. 在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场 D. 在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券
76多选题76 / 160
契约型基金与公司型基金的区别有（ ）。
查看答案
A. 资金的性质不同 B. 投资者的地位不同 D. 基金的营运依据不同
77多选题77 / 160
下列对股票基金认识正确的是（ ）。
查看答案
A. 股票基金是重要的基金品种 B. 股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金 C. 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
78多选题78 / 160
通常情况下，基金所支付的费用主要包括（ ）。
查看答案
A. 基金管理费 B. 基金托管费 C. 基金交易费 D. 基金运作费
79多选题79 / 160
目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括（ ）。
查看答案
A. 交易佣金 B. 证管费 C. 印花税
80多选题80 / 160
ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（ ）的运作特点。
查看答案
A. 封闭式基金 B. 开放式基金
81多选题81 / 160
按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（ ）。
查看答案
A. 股权类产品的衍生工具 C. 货币衍生工具 D. 信用衍生工具
82多选题82 / 160
下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是（ ）。
查看答案
A. 金融衍生工具产生的最基本原因是避险 B. 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C. 金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因 D. 新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
83多选题83 / 160
在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，除国债利率外，常见的参考利率包括（ ）。
查看答案
A. 伦敦银行间同业拆放利率 B. 香港银行间同业拆放利率 C. 欧洲美元定期存款单利率 D. 联邦基金利率
84多选题84 / 160
金融期货与金融期权的区别主要有（ ）。
查看答案
A. 交易者权利与义务的对称性不同 B. 套期保值的作用与效果不同 C. 现金流转不同 D. 基础资产不同
85多选题85 / 160
由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（ ）。
查看答案
A. 通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保 B. 通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保 C. 提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
86多选题86 / 160
首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有（ ）。
查看答案
A. 发行人应当具备一定的盈利能力 B. 发行人应当具有一定规模和存续时间 C. 发行人应当主营业务突出 D. 对发行人公司治理提出从严要求
87多选题87 / 160
创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（ ）。
查看答案
A. 前瞻性 B. 高风险 C. 监管要求严格 D. 明显的高技术产业导向
88多选题88 / 160
证券交易所的信息系统发布网络的组成包括（ ）。
查看答案
A. 交易通信网 B. 信息服务网 C. 证券报刊 D. 因特网
89多选题89 / 160
关于场外交易市场的描述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B. 场外交易市场的组织方式大多采取做市商制 D. 它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易
90多选题90 / 160
公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是（ ）。
查看答案
A. 公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份 B. 国有股、战略投资者持股 C. 冻结股份、受限的员工持股 D. 交叉持股
91多选题91 / 160
证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。
查看答案
A. 管理证券公司一定区域内的证券营业部 B. 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 C. 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 D. 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
92多选题92 / 160
证券公司集合资产管理业务的特点是（ ）。
查看答案
A. 集合性 C. 专门账户投资运作 D. 客户资产必须托管
93多选题93 / 160
证券公司控股股东的行为规范有（ ）。
查看答案
B. 不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 C. 不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动 D. 不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
94多选题94 / 160
证券公司发生下列（ ）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。
查看答案
A. 变更持有5％以上股权的股东、实际控制人 B. 设立、收购或者撤销分支机构 D. 变更业务范围或者注册资本
95多选题95 / 160
会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（ ）。
查看答案
A. 依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为 B. 60周岁以内注册会计师不少于40人 C. 上年度业务收人不低于800万元
96多选题96 / 160
《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是（ ）。
查看答案
A. 对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价 C. 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D. 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
97多选题97 / 160
证券市场监管的手段有（ ）。
查看答案
A. 法律手段 B. 经济手段 C. 行政手段
98多选题98 / 160
中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有（ ）。
查看答案
A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料 C. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 D. 对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
99多选题99 / 160
上市公司信息披露的主要内容有（ ）。
查看答案
A. 招股说明书 B. 上市公告书 C. 定期报告 D. 临时报告
100多选题100 / 160
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。
查看答案
A. 化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B. 保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C. 细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 D. 严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
101判断题101 / 160
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均不属保险公司资金运用范围。（ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
在我国，社保基金由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金。
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约一特级银期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（ ）
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。（ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（ ）
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 160
无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。（ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
资本公积金转增股本会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
股票的清算价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股清算价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
政治因素对股票价格的影响很大，其中战争是最有影响的政治因素。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的大型上市公司后重组而形成的。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，所以也常被称为缓息债券。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 160
1994年我国面向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(凭证式国债和记账式国债等)。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（ ）
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A. 正确
119判断题119 / 160
2003年，国家开发银行在继续发行可回售债券与可赎回债券的同时，又推出可掉期国债新品种。（ ）
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A. 正确
120判断题120 / 160
公司债券与金融债券一样大多数可免除担保。（ ）
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B. 错误
121判断题121 / 160
我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在2年以上期限内还本付息的有价证券。（ ）
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B. 错误
122判断题122 / 160
欧洲债券是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹资的重要手段。（ ）
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A. 正确
123判断题123 / 160
一般认为，基金起源于美国。1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。（ ）
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B. 错误
124判断题124 / 160
开放式基金因基金份额可随时赎回，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（ ）
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A. 正确
125判断题125 / 160
基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。（ ）
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A. 正确
126判断题126 / 160
基金管理人的主要业务是管理基金。（ ）
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B. 错误
127判断题127 / 160
自2006年2月开始，我国的基金管理公司需报经中国证监会审批，才可以向合格境外机构投资者、境内保险公司等特定对象提供投资咨询服务。（ ）
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B. 错误
128判断题128 / 160
按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。（ ）
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B. 错误
129判断题129 / 160
开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 160
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性和及时|生。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（ ）
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A. 正确
132判断题132 / 160
根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Libor。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 160
中国金融期货交易所于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
期货市场套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 160
在实践中，只有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易，而没有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 160
股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 160
目前上海和深圳证券交易所规定，权证的标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 160
目前，我国内地已存在交易所交易的结构化金融衍生产品。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
上海证券交易所和深圳证券交易所现行的发行股票的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
我国的证券交易所采用无纸化集中交易方式。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日有价格涨跌幅限制。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而证券交易所是证券发行的主要场所。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
中证海外指数系列包括20只分指数，以反映全球各证券交易所上市的中国概念股票的整体表现。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 160
CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 160
信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，信用风险属于系统风险。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 160
证券公司自营业务资金可以以个人名义从自营账户中调人、调出，但禁止从自营账户中提取现金。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
证券公司从事资产管理业务，其资产管理业务人员应具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
根据我国现行相关制度规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，也可以从事期货交易的中间介绍业务。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
在证券公司董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
根据规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 160
证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 160
证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 160
创业板上市公司后续信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
我国证券结算采用分级结算制度。（ ）
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A. 正确
160判断题160 / 160
《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到优先的对待。（ ）
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B. 错误