1填空题1 / 160
将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是（ ）。
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A. 中标规则不同
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2012年证券《市场基础知识》模拟试题第二套
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有（ ）。
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C. 风险越大，收益就一定越高
3填空题3 / 160
不属于恒生流通精选指数系列的是（ ）。
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C. 恒生100
4填空题4 / 160
股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为（ ）。
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A. 红利
5填空题5 / 160
关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
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A. 中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点
6填空题6 / 160
下列不属于证券中介机构的是（ ）。
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C. 证券业协会
7填空题7 / 160
上证国债指数的样本是（ ）。
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D. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债
8填空题8 / 160
道—琼斯公正市价指数，以（ ）种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，于1988年10月首次发表。
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B. 700
9填空题9 / 160
债券投资的主要风险是（ ）。
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A. 利率风险
10填空题10 / 160
我国《公司法》规定，股票采用（ ）或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
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B. 纸面形式
11填空题11 / 160
固定收益证券的主要风险是（ ）。
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C. 利率风险
12填空题12 / 160
政府债券的主要风险是（ ）
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C. 利率风险
13填空题13 / 160
利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响（ ）。
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A. 更大
14填空题14 / 160
某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%，若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为（ ）。
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B. 5%
15填空题15 / 160
证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是（ ）。
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A. 信用风险
16填空题16 / 160
证券发行市场的作用不包括（ ）。
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C. 实现投资向储蓄转化
17填空题17 / 160
债券发行的定价方式以公开招标最为典型。下面属于招标标的分类的是（ ）。
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A. 价格招标
18填空题18 / 160
监察系统的日常监控不包括（ ）。
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D. 资金来源监控
19填空题19 / 160
场外交易市场的特征不包括（ ）。
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A. 场外交易市场是一个集中的有形市场
20填空题20 / 160
下面属于中证指数公司编制的主要指数有（ ）。
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A. 中证流通指数
21填空题21 / 160
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（ ）原则。
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A. 自愿、有偿、诚实信用
22填空题22 / 160
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有（ ）资格的（ ）机构担任。
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A. 保荐，保荐人
23填空题23 / 160
中国证券登记结算有限责任公司是（ ）的法人。
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B. 不以营利为目的
24填空题24 / 160
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（ ）。
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B. 代销方式
25填空题25 / 160
不属于证券交易所的职能的是（ ）。
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D. 以上都是
26填空题26 / 160
关于债券发行的定价方式，描述错误的是（ ）。
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C. 以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
27填空题27 / 160
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。
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D. 50%
28填空题28 / 160
不属于我国债券指数类型的有（ ）。
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C. 上证红利指数
29填空题29 / 160
发行人推销证券的方法不包括（ ）。
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D. 招标发行
30填空题30 / 160
作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（ ）。
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C. 建业股息
31填空题31 / 160
根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。
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A. 价格招标、收益率招标和缴款期招标
32填空题32 / 160
为规避利率风险而产生的是（ ）
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A. 利率期货
33填空题33 / 160
关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是（ ）。
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A. 封闭市场信息，维护证券市场的稳定
34填空题34 / 160
债券面临的利率风险由价格变动风险和（ ）两方面组成。
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B. 息票利率风险
35填空题35 / 160
发行人向投资者出售证券的市场是（ ）。
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A. 证券发行市场
36填空题36 / 160
在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是（ ）。
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B. 证券投资者
37填空题37 / 160
在核准制下，发行申请需要由（ ）推荐。
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B. 保荐人
38填空题38 / 160
在核准制下，发行申请需要由（ ）审核。
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C. 发行审核委员会
39填空题39 / 160
公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（ ）。
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C. 财务风险
40填空题40 / 160
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，可以向战略投资者配售股票的，首次公开发行股票数量须为（ ）。
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D. 4亿股票以上
41填空题41 / 160
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（ ）。
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C. 12个月
42填空题42 / 160
询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（ ）。
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A. 3个月
43填空题43 / 160
我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。
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B. 5000万元
44填空题44 / 160
上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是（ ）。
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D. 代销
45填空题45 / 160
根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时，可询价的对象是（ ）。
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A. 符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司
46填空题46 / 160
下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（ ）。
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B. 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
47填空题47 / 160
1998年，美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中（ ）的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。
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A. 公允价值
48填空题48 / 160
（ ）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易。
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D. 金融互换
49填空题49 / 160
下列衍生工具不属于建构模块工具的是（ ）。
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C. 外汇结构化理财产品
50填空题50 / 160
美式权证可以在（ ）行权。
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A. 权证失效日之前任何交易日
51填空题51 / 160
根据权证行权时所买卖股票的来源不同，分为（ ）。
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C. 认股权证和备兑权证
52填空题52 / 160
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征。
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A. 联动性
53填空题53 / 160
（ ）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
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B. 金融期货
54填空题54 / 160
资产证券化是（ ）。
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C. 增强流动型创新的重要成果
55填空题55 / 160
下列属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
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B. 在期货交易所交易的期货合约
56填空题56 / 160
（ ）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
查看答案
A. 金融互换
57填空题57 / 160
假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，可转换公司债券的转换价值是（ ）元。
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D. 40
58填空题58 / 160
无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，（ ）的特点十分突出。
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D. 跨期性
59填空题59 / 160
（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人(简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
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A. 权证
60填空题60 / 160
权证的要素中，权证类别即表明该权证属（ ）。
查看答案
C. 认购权证或认沽权证
61多选题61 / 160
证券发行制度包括（ ）。
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B. 核准制 C. 注册制
62多选题62 / 160
证券交易所的职能包括（ ）。
查看答案
A. 组织、监督证券交易 B. 制定证券交易所的业务规则 C. 接受上市申请、安排证券上市 D. 提供证券交易的场所和设施
63多选题63 / 160
证券交易所的特征有（ ）。
查看答案
A. 有固定的交易所和交易时间 B. 通过公开竞价的方式决定交易价格 C. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 D. 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
64多选题64 / 160
关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易 B. 公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易 C. 公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易 D. 公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易
65多选题65 / 160
属于证券交易所职能的有（ ）。
查看答案
A. 组织、监督证券交易 B. 制定证券交易所的业务规则 C. 接受上市申请、安排证券上市
66多选题66 / 160
我国的债券指数包括（ ）。
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A. 中国债券指数 B. 上证国债指数 D. 上证企业债券指数
67多选题67 / 160
公司申请公司债券上市交易，应当符合（ ）条件。
查看答案
A. 公司债券的期限为1年以上 B. 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 C. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
68单选题68 / 160
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本（ ）以上的，可以不再提取。
查看答案
C. 10P%
69多选题69 / 160
根据标的物不同，招标发行包括（ ）
查看答案
B. 收益率招标 C. 价格招标 D. 缴款期招标
70多选题70 / 160
关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是（ ）
查看答案
A. 证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约 B. 证券发行市场是证券交易市场的基础和前提 C. 证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件 D. 证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格
71多选题71 / 160
债券的发行方式有（ ）。
查看答案
A. 定向发行 C. 承销包销 D. 招标发行
72多选题72 / 160
包销可以分为（ ）。
查看答案
B. 全额包销 C. 余额包销
73多选题73 / 160
股票发行的定价方式可以采取（ ）。
查看答案
A. 协商定价方式 B. 一般询价方式 C. 累计投标询价方式 D. 上网竞价方式
74多选题74 / 160
证券交易所的特征包括（ ）。
查看答案
A. 有固定的交易场所和交易时间 B. 参加交易者为备选会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 C. 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D. 集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率
75多选题75 / 160
证券监管部门或证券交易所可对上市股票做出的处理包括（ ）。
查看答案
A. 特别处理 B. 退市风险警示 C. 暂停上市 D. 终止上市
76多选题76 / 160
监察系统的日常监控包括（ ）。
查看答案
A. 行情监控 B. 交易监控 C. 证券监控 D. 资金监控
77多选题77 / 160
中小企业板块总体设计的“四个独立”是指（ ）。
查看答案
A. 运行独立 B. 监察独立 C. 代码独立 D. 指数独立
78多选题78 / 160
目前，在代办股份转让系统挂牌的公司包括（ ）。
查看答案
A. 原STAQ、NET系统挂牌公司 B. 沪、深证券交易所退市公司 C. 非上市股份有限公司
79多选题79 / 160
中证指数公司编制的主要指数有（ ）。
查看答案
A. 中证流通指数 B. 沪深300指数
80多选题80 / 160
根据产品形态，金融衍生工具可分为（ ）和（ ）两种。
查看答案
A. 独立衍生工具 B. 嵌入式衍生工具
81多选题81 / 160
我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定（ ），并经过国务院证券监督管理机构批准。
查看答案
B. 上市规则 C. 交易规则 D. 会员管理规则
82多选题82 / 160
恒生流通精选指数系列包括（ ）。
查看答案
A. 恒生香港25 B. 恒生50 D. 恒生中国内地25
83多选题83 / 160
下列说法中，正确的是（ ）。
查看答案
B. 承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 C. 招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 D. 定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行
84多选题84 / 160
股息的分配可以采用（ ）。
查看答案
A. 现金的形式 B. 股票的形式 C. 债券或应付票据等负债的形式 D. 现金以外的其他财产的形式
85多选题85 / 160
利率影响证券价格方式包括（ ）。
查看答案
A. 改变资金流向 B. 影响公司的盈利
86多选题86 / 160
证券发行市场，由（ ）组成。
查看答案
A. 证券中介机构 C. 证券投资者 D. 证券发行人
87多选题87 / 160
公司的公积金来源有（ ）。
查看答案
A. 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分 B. 依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C. 股东大会决议后提取的任意公积金 D. 公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
88多选题88 / 160
根据我国《证券法》和《公司法》规定，股票发行价格可以（ ）。
查看答案
A. 等于票面金额 B. 超过票面金额
89多选题89 / 160
以下哪几项是证券交易所的职能（ ）。
查看答案
A. 提供证券交易的场所和设施 B. 制定证券交易所的业务规则 D. 管理和公布市场信息
90多选题90 / 160
对上证综合指数表述错误的选项是（ ）。
查看答案
A. 是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 B. 是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按简单平均法计算 D. 是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
91多选题91 / 160
在证券交易市场发展早期，（ ）是场外交易市场的主要形式。
查看答案
B. 柜台交易 C. 店头市场
92多选题92 / 160
在下列四个关于时间优先竞价原则的表述中，正确的是（ ）。
查看答案
A. 同一时点申报，按价格高低顺序决定优先顺序 B. 同价位申报，按申报时序决定优先顺序
93多选题93 / 160
下列哪些可以作为金融衍生工具基础的变量?（ ）
查看答案
A. 利率 B. 各种价格指数 C. 天气指数 D. 温度指数
94多选题94 / 160
股权类产品的衍生工具主要包括（ ）。
查看答案
A. 股票期货 B. 股票期权 C. 股票指数期货 D. 股票指数期权
95多选题95 / 160
上海和深圳证券交易所对权证的发行、上市和交易进行了具体规定。权证发行上市时，发行人提供履约担保（ ）。
查看答案
B. 必须通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保; C. 必须提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人;
96多选题96 / 160
可转换债券具有下列特征（ ）。
查看答案
A. 可转换债券是一种附有转股权的债券; C. 投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本; D. 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。
97多选题97 / 160
资产证券化的好处有（ ）。
查看答案
A. 将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券 B. 便于投资者进行投资 C. 改变发起人的资产结构，改善资产质量 D. 加快发起人的资金周转
98多选题98 / 160
离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有哪些（ ）。
查看答案
A. 二者行权方式不同 B. 权利内容不同 D. 权利载体不同
99多选题99 / 160
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。
查看答案
A. 存券银行 B. 托管银行 D. 中央存托公司
100多选题100 / 160
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证包括（ ）。
查看答案
C. 无担保的存托凭证 D. 有担保的存托凭证
101判断题101 / 160
在一般情况下，公司盈利增加，股息也会相应增加，股价上涨;公司盈利减少，股息也会相应减少，股价下降。（ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
依据我国《公司法》的规定，每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金是公司的公积金来源之一。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
收益与风险的基本关系是收益与风险相对应。风险较大的证券，其要求的收益率相对较高。收益率较低的投资对象，风险相对较小。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易是我国银行间债券市场的职能之一。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券发行人。（ ）
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
股票投资的收益由股息收入、资本利得两部分组成。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
资本利得只能为正，它指股票卖出价大于买入价时的差值。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
证券市场的核心是证券交易所。（ ）
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 160
由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于利率风险。（ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
上证50指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数不同。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是美式招标。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
债息收人取决于债券的票面利率和付息方式。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
财务风险是非系统风险，经济周期波动风险是系统性风险。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
固定收益证券不易受到购买力风险的损害。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 160
2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2003年12月13日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数定为1000点。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
《中华人民共和国个人所得税法》规定，纳税人全部的债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所停止。该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票将停止交易。（ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销。（ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
债券再投资收益受以周期性利息收入作用再投资时市场收益率变化的影响（ ）。
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 160
金融衍生工具按交易场所可以分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。（ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 160
决定每日开盘价是证券交易所的职能之一。（ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 160
做市商制是场外交易市场的组织方式。（ ）
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 160
信用风险是系统风险。（ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 160
沪深300指数的指数基日为2001年12月31日。（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 160
与证券投资相关的所有风险称为总风险，总风险分为系统风险和非系统风险。（ ）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 160
在期限相同的情况下，下列债券利率从低到高的顺序为企业债券---金融债券---地方政府债券---政府债券。（ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 160
大宗交易成交价格不作为该证券的收盘价，不纳入指数结算，不计入当日行情。（ ）
查看答案
A. 正确
131判断题131 / 160
当公司发生亏损时，投资者将失去股息收入。（ ）
查看答案
A. 正确
132判断题132 / 160
利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响更大。（ ）
查看答案
A. 正确
133判断题133 / 160
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取列入公司法定公积金的利润比例为5%（ ）
查看答案
B. 错误
134判断题134 / 160
一般来说，董事会更偏重于目前利益，希望得到比其他投资形式更高的投资收益;股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途。（ ）
查看答案
B. 错误
135判断题135 / 160
上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。（ ）
查看答案
A. 正确
136判断题136 / 160
目前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。（ ）
查看答案
A. 正确
137判断题137 / 160
公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所立即对该股票做出终止上市的决定。（ ）
查看答案
B. 错误
138判断题138 / 160
我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。（ ）
查看答案
B. 错误
139判断题139 / 160
定向发行指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。（ ）
查看答案
B. 错误
140判断题140 / 160
NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一的场外二级市。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
修正股价平均数是将各样本股票的发行或者交易数作为权数计算出来的股价平均数。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
理事会是证券交易所的决策机构，具有审议和通过总经理工作报告的职责。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
会员大会是交易所的最高权力机构，具有制定和修改证券交易所章程的职责。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 160
截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。（ ）。
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A. 正确
145判断题145 / 160
金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 160
金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 160
取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。（ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 160
备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。（ ）
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A. 正确
156判断题156 / 160
金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权本身，因此，债券持有人即转股权所有人。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。（ ）
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A. 正确
159判断题159 / 160
我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
在金融期货交易中，绝大多数的期货合约都是到期进行实物交收。（ ）
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B. 错误