1填空题1 / 160
证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。
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C. 股票和债券
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券市场基础知识考前冲刺试题(1)
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（ ），影响货币供应量进行宏观调控。
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D. 政府债券或金融债券
3填空题3 / 160
下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（ ）。
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D. 社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%
4填空题4 / 160
在证券市场起中介作用的机构是（ ）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
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B. 证券公司
5填空题5 / 160
1602年，在（ ）成立了世界上第一个股票交易所。
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D. 荷兰的阿姆斯特丹
6填空题6 / 160
1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
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A. 北平证券交易所
7填空题7 / 160
截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（ ）家内地基金公司获准在香港设立
分支机构。
分支机构。
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B. 4
8填空题8 / 160
下列关于股票的性质描述错误的是（ ）。
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D. 股票是非要式证券
9填空题9 / 160
股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。
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C. 普通股票和优先股票
10填空题10 / 160
下列关于股份回购叙述错误的是（ ）。
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D. 通常股份回购会导致公司股价暴跌
11填空题11 / 160
下列属于财政政策手段的是（ ）。
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D. 调节税率
12填空题12 / 160
股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
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C. 2/3
13填空题13 / 160
某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。
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B. 债权人、优先股股东、普通股股东
14填空题14 / 160
某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ）。
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A. 累积优先股
15填空题15 / 160
由H股、N股、S股等构成的是（ ）。
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A. 境外上市外资股
16填空题16 / 160
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（ ）凭证。
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D. 债权债务
17填空题17 / 160
根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。
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C. 政府债券、金融债券和公司债券
18填空题18 / 160
在国际市场上，（ ）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。
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D. 短期国债
19填空题19 / 160
关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（ ）。
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A. 针对机构投资者发行
20填空题20 / 160
我国和（ ）一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。
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A. 日本
21填空题21 / 160
中央银行票据本质上属于特殊的（ ）。
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C. 金融债券
22填空题22 / 160
我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要
投资者出现在（ ）阶段。
投资者出现在（ ）阶段。
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A. 再度发展期
23填空题23 / 160
（ ）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
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A. 外国债券
24填空题24 / 160
一般认为，基金起源于（ ），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。
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C. 英国
25填空题25 / 160
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定。（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
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B. 60%
26填空题26 / 160
关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述错误的是（ ）。
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C. ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份
27填空题27 / 160
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（ ）。
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D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
28填空题28 / 160
目前，我国股票基金大部分按照（ ）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（ ），货币基金的管理费率为0．33%。
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C. 1．5%，l%
29填空题29 / 160
按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（ ）。
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D. 估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
30填空题30 / 160
下列选项中，对公司型基金描述错误的是（ ）。
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C. 公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
31填空题31 / 160
下列不属于独立衍生工具的是（ ）。
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A. 可转换公司债券
32填空题32 / 160
交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约称为（ ）。
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D. 金融远期合约
33填空题33 / 160
最基础的金融衍生产品是（ ）。
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A. 金融远期合约
34填空题34 / 160
截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（ ）。
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C. 72%
35填空题35 / 160
2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为（ ）。
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C. 31．66%
36填空题36 / 160
根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
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B. 合约所规定的履约时间的不同
37填空题37 / 160
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（ ）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。
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C. 6
38填空题38 / 160
（ ）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
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D. 存券银行
39填空题39 / 160
按发行对象分类，证券发行分为（ ）。
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A. 公募发行和私募发行
40填空题40 / 160
上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。
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A. 90%
41填空题41 / 160
债券发行的定价方式以（ ）最为典型。
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B. 公开招标
42填空题42 / 160
关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（ ）。
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D. 公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
43填空题43 / 160
中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（ ）分钟集合竞价的方式产生。
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B. 3
44填空题44 / 160
代办股份转让系统始建于（ ）。
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D. 2001年6月
45填空题45 / 160
关于中证规模指数论述错误的是（ ）。
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D. 两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%
46填空题46 / 160
最普通、最基本的股息形式是（ ）。
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C. 现金股息
47填空题47 / 160
我国第一家专业性证券公司是（ ）。
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B. 深圳特区证券公司
48填空题48 / 160
我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
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D. 中国证监会
49填空题49 / 160
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
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C. 净资本
50填空题50 / 160
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（ ）。
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C. 2亿元
51填空题51 / 160
下列可以担任某证券公司独立董事的人员是（ ）。
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B. 从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员
52填空题52 / 160
证券公司合规总监的履职保障不包括（ ）。
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D. 监督权
53填空题53 / 160
证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。
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C. 3%
54填空题54 / 160
2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于（ ）起生效。
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A. 2006年1月1日
55填空题55 / 160
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
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B. 4
56填空题56 / 160
招股说明书的有效期为（ ），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
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B. 6个月
57填空题57 / 160
下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（ ）。
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A. 降低非系统性风险
58填空题58 / 160
操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。
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C. 30万元以上300万元以下
59填空题59 / 160
上市公司信息披露应遵循的原则不包括（ ）。
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A. 公平原则
60填空题60 / 160
取得执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
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B. 3
61多选题61 / 160
证券是指（ ）。
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A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证 C. 用以证明或设定权利所做成的书面凭证 D. 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
62多选题62 / 160
近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
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C. 上市开放式基金 D. 交易所交易基金
63多选题63 / 160
不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（ ）。
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A. 风险偏好型 B. 风险中立型 C. 风险回避型
64多选题64 / 160
在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（ ）。
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A. 从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强 B. 从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资 C. 从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合 D. 从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
65多选题65 / 160
根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。
查看答案
A. 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49% B. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 D. 外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易
66多选题66 / 160
股票具有的特征包括（ ）。
查看答案
A. 永久性 B. 流动性 C. 参与性 D. 收益性
67多选题67 / 160
记名股票的特点包括（ ）。
查看答案
A. 股东权利归属于记名股东 B. 可以一次或分次缴纳出资 C. 转让相对复杂或受限制 D. 便于挂失，相对安全
68多选题68 / 160
影响股票价格变动的基本因素有（ ）。
查看答案
A. 行业与部门因素 C. 公司经营状况 D. 宏观经济与政策因素
69多选题69 / 160
许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（ ）。
查看答案
A. 只能用留存收益支付 B. 公司在无力偿债时不能支付红利 C. 红利的支付不能减少其注册资本
70多选题70 / 160
未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括（ ）。
查看答案
A. 发起人股份 B. 优先股 C. 募集法人股份
71多选题71 / 160
债券的特征包括（ ）。
查看答案
A. 流动性 C. 收益性 D. 安全性
72多选题72 / 160
目前我国发行的普通国债有（ ）。
查看答案
B. 凭证式国债 C. 记账式国债 D. 储蓄国债(电子式)
73多选题73 / 160
下列关于地方政府债券的阐述正确的是（ ）。
查看答案
B. 地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证 D. 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)
74多选题74 / 160
我国证券市场上同时存在的企业债券和公司债券有所不同，它们的区别有（ ）。
查看答案
A. 发行定价方式不同 B. 发行主体的范围不同 C. 担保要求不同 D. 发行方式以及发行的审核方式不同
75多选题75 / 160
国际债券的发行人主要是（ ）。
查看答案
A. 银行或其他金融机构 B. 工商企业及国际组织 C. 各国政府、政府所属机构
76多选题76 / 160
我国《证券投资基金法》的实施成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑，从此证券投资基金进入崭新的发展阶段，此阶段呈现出的特点有（ ）。
查看答案
A. 基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 B. 基金产品差异化日益明显 C. 中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快 D. 基金的投资风格趋于多样化
77多选题77 / 160
决定基金期限长短的因素主要有（ ）。
查看答案
B. 宏观经济形势 D. 基金本身投资期限的长短
78多选题78 / 160
分级基金又被称为（ ）。
查看答案
A. 结构型基金 B. 可分离交易基金
79多选题79 / 160
我国《证券投资基金法》规定，有下列（ ）情形之一的，基金托管人职责终止。
查看答案
A. 被依法取消基金托管资格 B. 被基金份额持有人大会解任 D. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
80多选题80 / 160
证券投资基金的主要投资风险包括（ ）。
查看答案
A. 市场风险 B. 管理能力风险 C. 技术风险 D. 巨额赎回风险
81多选题81 / 160
根据产品形态，金融衍生工具可分为（ ）。
查看答案
C. 嵌入式衍生工具 D. 独立衍生工具
82多选题82 / 160
金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（ ）。
查看答案
A. 交易目的不同 B. 交易对象不同 C. 交易价格的含义不同 D. 交易方式和结算方式不同
83多选题83 / 160
金融期货的基本功能有（ ）。
查看答案
A. 套期保值功能 B. 价格发现功能 C. 投机功能 D. 套利功能
84多选题84 / 160
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（ ）。
查看答案
A. 货币互换 B. 利率互换 C. 股权互换 D. 信用互换
85多选题85 / 160
下列属于权证要素的是（ ）。
查看答案
A. 权证类别 B. 标的 C. 行权价格 D. 行权比例
86多选题86 / 160
证券发行市场的作用主要表现在（ ）。
查看答案
B. 为资金需求者提供筹措资金的渠道 C. 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 D. 为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
87多选题87 / 160
股票发行的定价方式，可以采取（ ）。
查看答案
A. 询价方式 B. 协商定价方式 D. 上网竞价方式
88多选题88 / 160
公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有（ ）。
查看答案
A. 特别处理 B. 暂停上市 C. 终止上市 D. 退市风险警示
89多选题89 / 160
场外交易市场具备的功能是（ ）。
查看答案
B. 场外交易市场是证券发行的主要场所 C. 场外交易市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所 D. 场外交易市场是证券交易所的必要补充
90多选题90 / 160
下列属于加权股价指数的是（ ）。
查看答案
A. 拉斯贝尔加权指数 B. 派许加权指数 D. 费雪理想式
91多选题91 / 160
证券公司自营业务应当建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
查看答案
B. 权责统一 C. 相对集中
92多选题92 / 160
下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B. 具有满足业务需要的技术系统 D. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
93多选题93 / 160
证券公司合规总监的任职条件有（ ）。
查看答案
B. 取得证券公司高级管理人员任职资格 C. 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
94多选题94 / 160
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构可以对其采取的措施有（ ）。
查看答案
A. 限制业务活动 B. 责令暂停部分业务 C. 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选 D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
95多选题95 / 160
根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（ ）。
查看答案
A. 按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金 B. 净资产不少于200万元 C. 半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上 D. 最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
96多选题96 / 160
《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告 B. 证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整 C. 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料 D. 监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查
97多选题97 / 160
有下列（ ）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
查看答案
B. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 C. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 D. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
98多选题98 / 160
信息披露制度的意义有（ ）。
查看答案
A. 有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理 B. 有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成 C. 有利于维护广大投资者的合法权益 D. 有利于进行证券监督，提高证券市场效率
99多选题99 / 160
当上市公司出现（ ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
查看答案
A. 公司的股票交易发生异常波动 B. 有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C. 上市公司依据上市协议提出停牌申请 D. 中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
100多选题100 / 160
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ ）。
查看答案
A. 违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息 B. 利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 C. 挪用基金投资者的交易资金和基金份额
101判断题101 / 160
有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。（ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。（ ）
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
我国《证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
1993年9月，我国财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
《公司法》规定，股票应采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。（ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的股票内在价值只是其真实的内在价值的估计值。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
行业不同，处于相同生命周期的股票价格呈现的特征就不同。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S股。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 160
债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。（ ）
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 160
保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 160
我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上没有区别。（ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。（ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 160
我国发行国际债券始于20世纪70年代初期。（ ）
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B. 错误
124判断题124 / 160
基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。（ ）
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A. 正确
125判断题125 / 160
封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（ ）
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A. 正确
126判断题126 / 160
固定收入型基金的主要投资对象是基金和优先股。（ ）
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B. 错误
127判断题127 / 160
代表基金份额8%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额8%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。（ ）
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B. 错误
128判断题128 / 160
基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。（ ）
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A. 正确
129判断题129 / 160
一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 160
开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（ ）
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A. 正确
132判断题132 / 160
金融现货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具的未来价格。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 160
股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金以及基于总回报资产合约的期货最具代表性。（ ）
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A. 正确
134判断题134 / 160
从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行的股票，所以会增加股份公司的股本。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将其分为可转换债券和可转换优先股票两种。目前我国只有可转换优先股票。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 160
存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 160
向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的法人。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 160
固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
连续竞价的所有交易以同一价格成交。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14：57。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
深证100指数成分股的选取主要考察8股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数计算。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 160
系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
证券公司的注册资本应当是实缴资本。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 160
证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
证券公司的集合资产管理计划可以接受非货币资金形式的资产。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 160
证券公司自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 160
单位犯欺诈发行股票、债券罪的，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以五年以下有期徒刑或者拘役。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 160
证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行注册制。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）
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A. 正确
159判断题159 / 160
证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。（ ）
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A. 正确
160判断题160 / 160
证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边全额结算方式。（ ）
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B. 错误