1填空题1 / 160
按（ ）分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。
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A. 募集方式
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券市场基础知识考前冲刺试题(2)
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
证券市场走向集中化的重要标志之一是（ ）的诞生。
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B. 有形市场
3填空题3 / 160
下列各项中，有关政府机构的说法错误的是（ ）。
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D. 成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
4填空题4 / 160
对社会公益基金认识错误的是（ ）。
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B. 福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
5填空题5 / 160
纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（ ）。
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B. 第二次世界大战后至20世纪60年代
6填空题6 / 160
2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（ ）。
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A. 泛欧交易所
7填空题7 / 160
2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（ ），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
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C. 三
8填空题8 / 160
2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
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A. 天津滨海新区
9填空题9 / 160
股票最基本的特征是（ ）。
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C. 收益性
10填空题10 / 160
最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ ）。
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A. 美国
11填空题11 / 160
在没有优先股票的条件下，（ ）等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
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D. 每股账面价值
12填空题12 / 160
经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（ ）。
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D. 复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段一一股价低迷
13填空题13 / 160
传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（ ）。
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D. 国内资本市场流动性增加
14填空题14 / 160
我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
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B. 25%
15填空题15 / 160
股权分置改革是为解决（ ）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
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A. A股
16填空题16 / 160
关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（ ）。
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D. 债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
17填空题17 / 160
金融债券的发行主体是（ ）。
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D. 银行或非银行金融机构
18填空题18 / 160
新中国成立以来，在（ ），我国停止发行国债。
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B. 20世纪60年代和70年代
19填空题19 / 160
下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处表述错误的是（ ）。
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A. 记账方式不同
20填空题20 / 160
从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（ ）债券。
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A. 浮动利率
21填空题21 / 160
信用公司债券属于（ ）范畴。
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D. 无担保证券
22填空题22 / 160
《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。
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B. 40%
23填空题23 / 160
关于外国债券的论述错误的是（ ）。
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B. 外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段
24填空题24 / 160
对证券投资基金的认识错误的是（ ）。
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D. 基金对投资的最低限额要求很高
25填空题25 / 160
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
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A. 80%
26填空题26 / 160
下列关于LOF的阐述，错误的是（ ）。
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C. LOF是一种封闭式基金
27填空题27 / 160
我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括（ ）。
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D. 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
28填空题28 / 160
下列关于基金托管费的阐述错误的是（ ）。
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C. 我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0．25%
29填空题29 / 160
按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ），封闭式基金一般采用（ ）方式分红。
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B. 90%，现金
30填空题30 / 160
证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。
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C. 汇率风险
31填空题31 / 160
信用衍生工具是指以（ ）为基础变量的金融衍生工具。
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D. 基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
32填空题32 / 160
1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（ ）以上，其中核心资本至少为总资本的502。
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D. 8%
33填空题33 / 160
下列有关金融期货的表述错误的是（ ）。
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B. 在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管
34填空题34 / 160
关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是（ ）。
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D. 理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异
35填空题35 / 160
（ ）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
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D. 期权和期权类衍生产品
36填空题36 / 160
目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（ ）。
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A. 6个月以上24个月以下
37填空题37 / 160
在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为（ ）。
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A. 存托凭证
38填空题38 / 160
最早的证券化产品以（ ）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。
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D. 商业银行
39填空题39 / 160
关于证券发行市场论述错误的是（ ）
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C. 证券发行市场通常有固定场所
40填空题40 / 160
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（ ）。
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B. 3000万元
41填空题41 / 160
定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。
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B. 私募发行
42填空题42 / 160
二板市场指的是（ ）。
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D. 创业板市场
43填空题43 / 160
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
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C. ±30%
44填空题44 / 160
中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
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B. 3%
45填空题45 / 160
代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（ ）的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
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B. 证券交易所和中央登记公司
46填空题46 / 160
关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
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B. 中小企业板指数属于分类指数类
47填空题47 / 160
我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
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D. 有限责任公司或股份有限公司
48填空题48 / 160
1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
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A. 中国人民银行
49填空题49 / 160
关于证券经纪业务的表述错误的是（ ）。
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D. 证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系
50填空题50 / 160
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（ ）。
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D. 融资融券业务
51填空题51 / 160
不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。
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B. 灵活性
52填空题52 / 160
关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
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D. 计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
53填空题53 / 160
证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（ ）计算风险资本准备。
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D. 100%
54填空题54 / 160
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。
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C. 3年以下
55填空题55 / 160
首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
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C. 4
56填空题56 / 160
从资本市场的发展历程来看，（ ）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
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C. 保护投资者利益，让投资者树立信心
57填空题57 / 160
下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
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D. 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
58填空题58 / 160
上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（ ）内编制完成季度报告并披露。
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D. 1个月
59填空题59 / 160
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（ ）代扣代收。
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A. 中国证券登记结算有限责任公司
60填空题60 / 160
下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（ ）o
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D. 收入情况信息
61多选题61 / 160
广义的有价证券包括（ ）。
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A. 资本证券 B. 商品证券 C. 货币证券
62多选题62 / 160
证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）
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A. 政府 B. 公司 D. 政府机构
63多选题63 / 160
证券服务机构主要包括（ ）。
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B. 证券投资咨询机构 C. 律师事务所 D. 资信评级机构
64多选题64 / 160
证券市场的形成主要归因于（ ）。
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A. 股份制的发展 B. 信用制度的发展 D. 社会化大生产和商品经济的发展
65多选题65 / 160
下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（ ）。
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B. 1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位 C. 自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制 D. 2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
66多选题66 / 160
下列关于有面额股票的叙述正确的是（ ）。
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B. 可以明确表示每一股份所代表的股权比例 C. 股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额 D. 能为股票发行价格的确定提供依据
67多选题67 / 160
衡量公司盈利性最常用的指标是（ ）。
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A. 净资产收益率 B. 每股收益
68多选题68 / 160
中央银行通常采用的货币政策有（ ）。
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A. 公开市场业务 B. 再贴现政策 D. 存款准备金制度
69多选题69 / 160
关于优先股票的阐述错误的是（ ）。
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C. 优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D. 优先股票股东有表决权
70多选题70 / 160
境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。
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A. 现汇存款 B. 从境外汇入的外汇资金 D. 外币现钞存款
71多选题71 / 160
债券的票面要素包括（ ）。
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A. 债券的票面价值 B. 债券的到期期限 C. 债券发行者名称 D. 债券的票面利率
72多选题72 / 160
下列对债券与股票的比较，正确的是（ ）。
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A. 总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 B. 债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表 D. 债券是一种有期证券；股票是一种无期证券
73多选题73 / 160
我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为（ ）。
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B. 利随本清 C. 定期付息
74多选题74 / 160
可交换债券与可转换债券的相同之处有（ ）。
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A. 换股期限 B. 换股价格 C. 换股比率 D. 票面利率、期限
75多选题75 / 160
《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（ ）。
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A. 建立债券持有人会议制度 B. 强化发行债券的信息披露 C. 引进债券受托管理人制度 D. 强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任
76多选题76 / 160
下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。
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A. 通过公开发售基金份额募集资金 B. 由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 C. 以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式 D. 基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
77多选题77 / 160
关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（ ）。
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A. 封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定 B. 封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资 D. 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
78多选题78 / 160
按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。
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A. 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B. 期限在1年以内(含1年)的债券回购 C. 期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
79多选题79 / 160
我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
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A. 注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C. 取得基金从业资格的人员达到法定人数 D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
80多选题80 / 160
我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的（ ）。
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A. 金融债券 B. 货币市场工具 C. 资产支持证券 D. 非公开发行股票
81多选题81 / 160
下列属于金融衍生工具的基础变量的是（ ）。
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A. 资产价格 B. 自然现象 C. 信用等级 D. 汇率
82多选题82 / 160
金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。
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A. 金融期货 B. 金融远期合约 C. 金融互换 D. 结构化金融衍生工具
83多选题83 / 160
金融期货的主要交易制度有（ ）。
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A. 集中交易制度 B. 标准化的期货合约和对冲机制 C. 保证金及其杠杆作用 D. 大户报告制度
84多选题84 / 160
套期保值的基本类型是（ ）。
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A. 持有现货空头，买入期货合约 C. 持有现货多头，卖出期货合约
85多选题85 / 160
按权证的内在价值，可以将权证分为（ ）。
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A. 平价权证 B. 价内权证 D. 价外权证
86多选题86 / 160
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（ ）。
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A. 向原股东配售股份 B. 向不特定对象公开募集股份 C. 发行可转换公司债券 D. 非公开发行股票
87多选题87 / 160
证券交易所的特征有（ ）。
查看答案
A. 有固定的交易场所和交易时间 B. 实行“公开、公平、公正”原则 C. 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D. 通过公开竞价的方式决定交易价格
88多选题88 / 160
集中竞价交易系统通常包括（ ）。
查看答案
A. 交易系统 B. 结算系统 C. 信息系统
89多选题89 / 160
股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（ ）。
查看答案
B. 简单算术股价指数 D. 加权股价指数
90多选题90 / 160
我国的债券指数包括（ ）。
查看答案
A. 中证全债指数 C. 上证企业债指数 D. 中国债券指数
91多选题91 / 160
对证券公司设立子公司的监管要求有（ ）。
查看答案
A. 禁止同业竞争 B. 要求建立风险隔离制度 C. 禁止相互持股的情形 D. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
92多选题92 / 160
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
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A. 协助办理开户手续 B. 提供期货行情信息、交易设施
93多选题93 / 160
证券公司合规总监的职责有（ ）。
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A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见 B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查 C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告 D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
94多选题94 / 160
关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。
查看答案
A. 调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 B. 鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务 D. 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
95多选题95 / 160
证券公司经营（ ）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。
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B. 证券承销与保荐 C. 证券自营 D. 证券资产管理
96多选题96 / 160
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（ ）。
查看答案
A. 开展证券业务的了解客户原则与适当性原则 C. 从业人员不得直接或间接持股的规定 D. 证券账户的实名制规定
97多选题97 / 160
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。
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A. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 B. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 C. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D. 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
98多选题98 / 160
新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（ ）。
查看答案
A. 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 B. 对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权 C. 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 D. 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
99多选题99 / 160
下列属于证券登记结算制度的是（ ）。
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A. 证券实名制 B. 结算证券和资金的专用性制度 C. 分级结算制度和结算参与人制度 D. 净额结算制度
100多选题100 / 160
证券业从业人员的一般性禁止行为包括（ ）。
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A. 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 C. 从事与其履行职责有利益冲突的业务 D. 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
101判断题101 / 160
有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。（ ）
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。（ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
股票的供求关系是股票价格的基石。（ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
我国从l995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。（ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。（ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 160
1993年，中国银行被批准在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。（ ）
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B. 错误
124判断题124 / 160
契约型基金起源于英国，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（ ）
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A. 正确
125判断题125 / 160
货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。（ ）
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A. 正确
126判断题126 / 160
ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（ ）
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A. 正确
127判断题127 / 160
我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。（ ）
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B. 错误
128判断题128 / 160
申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。（ ）
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A. 正确
129判断题129 / 160
基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 160
目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（ ）
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A. 正确
132判断题132 / 160
期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 160
利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 160
从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 160
进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 160
证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 160
债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 160
上证成分股指数的样本股共有l80只股票，选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性三项指标。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 160
中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
按照规定，在证券公司住所地申请设立营业部的，最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
证券公司定向资产管理业务的特点体现在：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 160
证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
（ ）
（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 160
《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 160
对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 160
推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
对交易市场的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（ ）
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A. 正确