2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(8)

契约型基金反映的经济关系是（    ）

日经225股价指数是（    ）编制和公布的。

外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过（    ）

我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（    ）交存于公司。

（    ）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。）

下列证券投资基金中，风险最大的基金是（    ）

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（    ）

我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币（    ）

我们通常所说的道琼斯指数是指（    ）

股票的现值就是股票未来收益的（    ）

基金托管费是支付给（    ）的费用。

以下有关实物债券的表述中正确的是（    ）

由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（    ）

非累积优先股票的特点是股息分派以（    ）为界，当年结清

财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（    ）

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（    ）业务.

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（    ）的基础

有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（    ）

看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（    ）

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（    ）万元的，应当由承销团承销。

中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（    ）

按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（    ）

金融期权的卖方（    ）履行合约.

下列关于国际债券的表述不正确的有（    ）

只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（    ）

股票投资风险的内涵是指预期收益的（    ）

自律性组织包括证券交易所和（    ）

当市场利率下调时，国债基金的收益会（    ）

利率互换市场属于（    ）

债券的价格变动风险随着期限的增加而（    ）

证券投资基金托管人是（    ）权益的代表。

证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（    ）实现内部控制目标。

封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（    ）进行合理分配。

对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（    ）公司股本。

美国存托凭证市场最突出的特点是（    ）

申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为（    ）类

契约型基金是基于（    ）组织起来的代理投资方式。

证券交易通常都必须遵循（    ）

《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（    ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )以上( )以下罚金

无记名股票与记名股票的差别主要表现在（    ）

NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的（    ）

根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（    ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记

债券利息支出属于公司的（    ）

根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（    ）

债券发行的定价方式以（    ）最典型

（    ）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券

狭义的有价证券是指（    ）

注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（    ）业务

中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（    ）

1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?（    ）

龙债券的投资者主要来自于（    ）

以下哪种风险不属于系统风险（    ）

在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（    ）

我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（    ）

各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（    ）

根据（    ） 的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券

截止2010年3月，中国证监会已经于42个国家(地区)的证券(期货)监管机构签署了（    ）个监管合作备忘录

中国指数期货是标准化合约，代号为CX,最小变动单位为 （    ）

按（    ）不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金

政府发行债券所筹集的资金用途包括（    ）

在期货交易中的（    ）是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制

凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有（    ）

证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得（    ）的制度.

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，（    ）属于基金投资的禁止行为

股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有（    ）

开放式基金的特点有（    ）

根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是（    ）

存托凭证一般可以代表外国（    ）

证券公司监事会应当就公司的（    ）进行监督向股东会负责

关于欧洲债券，以下说法正确的有（    ）

赋予公司老股东优先认股权的目的是（    ）

证券的场外交易市场具有以下功能（    ）

作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（    ）

货币期权也可以称为（    ）

不同的标准进行分类，有价证券可分为（    ）

根据现行规定，对证券业从业人员禁止的行为包括（    ）等

我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（    ）

证券交易所的组织形式主要有（    ）

债券票面金额定得较小，将会（    ）

以下属于货币证券的是（    ）

通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是（    ）

期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，（    ）

从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（    ）等不同层次

证券服务机构主要包括（    ）等

证券市场的产生和发展，主要归因于（    ）

以下对外国债券的描述正确的是（    ）

证券公司会计系统的内部控制内容包括（    ）

根据投资目标划分，证券投资基金可以分为（    ）

契约型基金的当事人有（    ）

金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是（    ）

中国证监会是国务院直属机构，是全国（    ）的主管部门

在我国，基金性质机构投资者包括（    ）

在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类（    ）

记名股票的特点包括（    ）

根据我国《基金法》的规定，基金托管人的职责是（    ）

一般意义的收益公司债的特点有（    ）

以下导致上市公司经营风险的内部因素有（    ）

开放式基金与封闭式基金的区别表现在（    ）等方面

我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（    ）

在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券（    ）。

为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产（    ）。

封闭式基金的封闭期通常在20年以上（    ）。

与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换

认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产（    ）。

债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大（    ）。

金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离（    ）。

目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段（    ）。

私募证券一般不采取公示制度（    ）。

无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票（    ）。

在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金（    ）。

目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理（    ）。

我国《公司法》规定，公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，应依法承担赔偿责任（    ）。

系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的（    ）。

债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率（    ）。

证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场（    ）。

证券衍生品种的发行与交易不属于我国《证券法》的调整范围（    ）。

由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化（    ）。

世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所（    ）。

上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算（    ）。

证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益，属欺诈发行股票债券罪（    ）。

在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴利（    ）。

我国股票市场融资国际化是以A股、B股、N股等股权融资作为突破口的（    ）。

收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益（    ）。

在场外交易市场中，由证券商决定每种证券的交易价格（    ）。

政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差（    ）。

我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券（    ）。

证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询（    ）。

公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏（    ）。

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行（    ）。

一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系（    ）。

证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心（    ）。

我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算（    ）。

我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证（    ）。

场外交易市场是证券交易所的必要补充（    ）。

由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险（    ）。

债券的债务人即为债券的发行人（    ）。

基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值（    ）。

我国《证券法》是于1999年7月1日正式实施的（    ）。

证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，可以直接或间接投资于与所任职公司竞争的业务（    ）。

严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一措施（    ）。

只有股份公司才可以发行证券（    ）。

我国企业债券发行主体全部是大型国有企业（    ）。

政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的国债（    ）。

基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益（    ）。

普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产（    ）。

我国证券交易所的最高权力机构是理事会（    ）。

开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响（    ）。

对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券（    ）。

现存最早的ETF是美国证券交易所于1993年推出的标准普尔存托凭证（    ）。

我国《证券法》规定，公司分配股利计划、公司股权结构的重大变化均属于内幕信息（    ）。

我国《证券法》规定，内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息（    ）。

证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分（    ）。

金融期货交易的主要功能是套期保值功能、价格发现功能、投机和套利功能（    ）。

由于在一级市场ETF申购赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此一般仅适合于机构投资者（    ）。

证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺（    ）。

收益公司债只有将利息付清后，股东才能分红（    ）。

由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的（    ）。

香港恒生中国企业指数即H股指数（    ）。

修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响（    ）。